金融服务监管资讯 2021/04/16

  • 美国证券交易委员会对使用特殊目的收购公司(SPAC)在美国证券市场上市的飙升现象之最新回应
  • 香港联合交易所有限公司对心心芭迪贝伊集团有限公司(股份代号:8297)及两名董事执行纪律行动
  • 香港联合交易所有限公司对中国唐商控股有限公司(股份代号:674)及其执行董事执行纪律行动
  • 香港证券及期货事务监察委员会因贝格隆证券有限公司内部监控缺失和违反监管规定遭谴责及罚款其180万港元
  • 香港市场失当行为审裁处因亚洲电信媒体有限公司两名前行政人员就该公司股份进行内幕交易对其作出制裁
  • 香港东区裁判法院裁定律师就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易的罪名不成立
  • 香港东区裁判法院对涉嫌在社交媒体唱高散货的操纵者发出逮捕手令
  • 香港证券及期货事务监察委员会因中庸资本有限公司因淡仓申报缺失而谴责及罚款其105万港元
  • 美国商品期货交易委员会命令一名男子就参与欺诈性二元期权计划支付逾100万美元
  • 美国联邦法院命令公司及其所有者就加密货币欺诈和盗用计划支付超过3200万美元
  • 美国联邦法院命令一名男子就长期庞氏骗局中诈骗商品期货客户支付1030万美元
  • 美国商品期货交易委员会命令The Alista Group, LLC和一名男子就贵金属欺诈行为支付超过260万美元
  • 美国证券交易委员会指控审计师未向PCAOB注册和多次审计失误
  • 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结及指控演员实施9亿美元的庞氏骗局
  • 美国证券交易委员会就石油和天然气发行的欺诈行为控告重罪犯和其他六人
  • 新加坡交易所欢迎海通国际新加坡成为证券及衍生品清算会员
  • 新加坡交易所就特殊目的收购公司上市框架征询公众意见
  • 新加坡交易所、新加坡企业发展局和中国点钢网宣布推出首届新加坡国际黑色金属周
  • 新加坡交易所与新西兰证券交易所就乳制品衍生品达成合作,开启发展潜力
  • 新加坡交易所欢迎中大(香港)期货成为衍生品交易会员
  • 英国金融行为监管局警告年轻投资者正在承担重大金融风险
  • 英国金融行为监管局发起活动鼓励个人举报不当行为
  • 澳大利亚证券及投资委员会将对周年股东大会采取 “不行动” 立场
  • 澳大利亚证券及投资委员会叫停面向澳大利亚零售交易者的二元期权产品
  • 深圳证券交易所主板与中小板正式合并 更好服务经济高质量发展
  • 深圳证券交易所发布上市公司2020年投资者关系管理状况调查报告
  • 中国证券监督管理委员会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书
  • 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局发布《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》
  • 中国证券监督管理委员会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见
  • 上海证券交易所举办“通过指数追踪中国”虚拟路演
  • 上海证券交易所适应市场结构变化,加强对投资者权益的保护
FS_Regulatory_Update_JML_20210416