- 伦敦法院就英国金融行为监管局的业务中断测试案例作出裁决，厘清保险公司在一些业务中断条款下的责任
- 香港证券及期货事务监察委员会就打击洗钱指引展开谘询
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月
- 香港证券及期货事务监察委员会与香港保险业监管局签订新的谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会谴责中国光大证券（香港）有限公司及罚款250万元
- 香港证券及期货事务监察委员会发出有关以电子形式发放投资产品文件的通函
- 美国商品期货交易委员会就针对老年人持续进行的85亿美元欺诈指控贵金属交易商
- 美国商品期货交易委员会下令花旗银行三家联属公司为监督错误导致了传唤的录音的删除而支付450万美元
- 美国商品期货交易委员会对净资本短缺的纽约和英国公司处以罚款
- 美国证券交易委员会通过修订以使股东提案规则现代化
- 摩根大通证券（P. Morgan Morgan Securities LLC）承认进行美国国债操纵交易
- 美国证券交易委员会指控宝马(BMW)向债券投资者提供不正确和误导性的零售信息
- 美国证券交易委员会指控指数经理和其朋友涉及内幕交易
- 中国证券监督管理委员会对上市公司再融资实施分类审核
- 中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》
- 深圳证券交易所进一步强化创业板发行承销监管，更好发挥市场化资源配置机制作用
- 深圳证券交易所与珠海市签署战略合作框架协议，服务珠海建设粤港澳大湾区重要门户枢纽
- 上海证券交易所就《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》答记者问
- 中国证券监督管理委员会关于吴某某等人涉嫌内幕交易王府井集团股份有限公司股票案的通报
- 英国金融行为监管局公布就一般保险定价操作市场研究的最终结果，促进一般保险产品市场价格的合理定价
- 首批公司开始从Gabriel迁移至英国新数据收集平台RegData
- 澳大利亚证券投资委员会和国际证券委员会组织关于债务融资过程中的利益冲突的报告
- 新加坡交易所与印度国家证券交易所关于NSE国际金融服务中心—新交所互通的最新进展
FS_Regulatory_Update_JML_20201002