金融服务监管资讯 2020/09/04

  • 英国最高法院对涉及Unwired、Conversant、华为和中兴通讯的专利许可案件作出裁决
  • 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止曹正重投业界
  • 香港证券及期货事务监察委员会禁止罗美子重投业界八个月
  • 香港证券及期货事务监察委员会就正利控股有限公司股份的涉嫌操纵者取得逮捕手令
  • 香港证券及期货事务监察委员会向申万宏源证券(香港)有限公司发出限制通知书以冻结其与涉嫌操控市场的活动有关的客户帐户
  • 前持牌人向香港证券及期货事务监察委员会提供虚假或具误导性资料罪名成立
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表有关修改开放式基金型公司制度的谘询总结并就客户尽职审查规定展开进一步谘询
  • 2019年香港资产及财富管理业务录得强劲增长
  • 香港证券及期货事务监察委员会认可两只在香港与内地交易所买卖基金互挂计划下的交易所买卖基金在香港联合交易所上市
  • 香港联合交易所有限公司刊发咨询总结 — 将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规并对《上市规则》作若干非主要修订
  • 香港联合交易所有限公司刊发刊发《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第三十七章咨询总结及第三十七章有关上市文件披露及持续责任的指引
  • 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责三爱健康产业集团有限公司(股份代号:1889)并批评该公司数名前任及现任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
  • 推进分类监管、精准监管、科技监管,深圳证券交易所发布上市公司风险分类管理办法
  • 深圳证券交易所新闻发言人就创业板改革并试点注册制相关问题答记者问
  • 中国证券监督管理委员会发布《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求(试行)》
  • 新加坡交易所携手广发证券促进新加坡与中国资本市场互联互通
  • 新加坡交易所与汇丰银行(新加坡)和淡马锡合作完成翱兰国际数字债券发行试点
  • SGX Index Edge将与CryptoCompare 合作推出加密货币指数
  • 澳大利亚证券及投资委员会宣布为计划首次公开募股的公司提供宽免
  • Wirecard 预付卡解决方案公司宣布将结束其受英国金融行为监管局监管的业务
  • 新加坡金融管理局加强银行业获取流动性工具的渠道以增强银行业应变能力
  • 美国商品期货交易委员会就65亿加元全球二元预算欺诈计划向5名加拿大人,1名美国人及4家公司提出控告
  • 美国商品期货交易委员会命令多伦多公司就违反资本、报告和监管规定支付500,000美元
  • 美国证券交易委员会通过修订以使S-K规则中有关业务披露、法律程序和风险因素的规定现代化
  • 美国证券交易委员会使合格投資者定義現代化
  • 美国证券交易委员会就违反《国外腐败行为法》指控Herbalife
FS_Regulatory_Update_JML_20200904