金融服务监管资讯 2019/10/11

  • 澳洲证券及投资监察委员会发布关于董事和高级职员监督非金融风险的报告
  • 欧洲银行管理局就其建议创建一个简单,透明和标准化的合成型资产证券化框架进行咨询
  • 英国金融行为监管局确认某些本质上具有非流动性资产投资开放式基金的新规定
  • 英国金融行为监管局根据临时过渡权力更新其指示
  • 瑞士金融市场监督管理局指出海航集团违反披露责任的规则
  • 新西兰金融市场管理局征求对有关具有责任的投资产品的意见
  • 香港交易及结算所有限公司扩大收市竞价交易时段复盖的证券
  • 香港交易及结算所有限公司公告不继续进行对伦敦证券交易所集团有关要约
  • 香港保险业监管局授权首间经快速通道申请的非人寿虚拟保险公司
  • 香港联合交易所有限公司更新上市指引材料
  • 香港联合交易所有限公司上市委员会批评雅士利国际控股有限公司违反《上巿规则》
  • 两家汽车制造商就误导投资者的指控支付4,000万美元与美国证券交易委员会达成和解
  • 康宝莱营养有限公司就误导投资者的指控支付2,000万美元与美国证券交易委员会达成和解
  • 美国证券交易委员会命令区块链公司为未注册的数字代币初始发行支付2400万美元的罚款
  • 美国证券交易委员会通过新规则容许所有发行人采用“初步试探” 规则
  • 美国证券交易委员会宣布简化 “沃尔克规则”
  • 香港证券及期货事务监察委员会禁止一名新鸿基投资服务有限公司前持牌代表重投业界30个月
  • SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款100万港元
  • 香港证券及期货事务监察委员会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
  • 证券及期货事务监察委员会就优化投资者赔偿制度发表谘询总结
  • 香港证券及期货事务监察委员会发出适用于管理投资于虚拟资产的投资组合的持牌法团的条款及条件
  • 香港证券及期货事务监察委员会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
  • 香港证券及期货事务监察委员会建议规管公众基金的受讬人和保管人
  • 香港证券及期货事务监察委员会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表有关《证券保证金融资活动指引》的《常见问题》
  • 香港证券及期货事务监察委员会收购及合并委员会裁定布罗德福国际有限公司不得从要约价扣除股息
  • 深圳证券交易所修订ETF实施细则推动其ETF市场健康发展
FS_Regulatory_Update_JML_20191011