金融服务监管资讯 2019/07/12

  • 澳洲证券及投资监察委员开始实施公司内部举报人保护的新制度
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表有关董事在考虑企业收购或出售项目时的操守及责任的声明
  • 香港证券及期货事务监察委员会发出致中介人关于修订《操守准则》第5.1段的通函
  • 香港证券及期货事务监察委员会发出致中介人关于透过遥距程序与海外个人客户建立业务关系的通函
  • 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界
  • 中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会签署关于审计工作底稿的三方合作备忘录
  • 时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款630万港元
  • 香港证券及期货事务监察委员会发出致中介人关于保障客户资产新措施的通函
  • 香港证券及期货事务监察委员会公开批评中民资产管理(香港)有限公司违反《收购守则》
  • 香港金融管理局与香港证券及期货事务监察委员会就对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新发表谘询总结
  • 香港金融管理局欢迎国际结算银行在香港设立「创新枢纽中心」
  • 香港金融管理局与Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution加强金融科技合作
  • 香港金融管理局发表有关首次公开招股相关交易的申报处理的常见问题
  • 香港交易及结算所有限公司完成收购融汇通金科技有限公司
  • 香港交易及结算所有限公司将扩大收市竞价交易时段产品复盖范围至所有股本证券及基金
  • 香港交易及结算所有限公司将于8月推出美元计价伦敦金属期货小型合约
  • 香港联合交易所有限公司发布关于飞克国际控股有限公司(连同其附属公司)进入除牌程序的第三阶段的通告
  • 香港联合交易所有限公司发布关于睿锋集团控股有限公司取消上市地位的通告
  • 香港联合交易所有限公司宣布上市委员会决定的复核架构变动
  • 香港保险业监管局发表向持牌保险中介人施加罚款指引的谘询总结
  • 香港竞争事务委员会就装修工程合谋案件入禀竞争事务审裁处
  • 美国道富银行就多收未经披露客户费用的指控与美国证券交易委员会达成和解
  • 美国商品期货交易委员会命令美林大宗商品公司就贵金属期货的欺诈, 操纵和企图操纵的指控支付大约2500万美元
  • 英国金融行为监管局, 美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会发布关于信用衍生品市场机会型策略的联合声明
  • 英国金融行为监管局证实认可全球外汇守则和英国货币市场守则
  • 英国金融行为监管局启动对信贷信息市场的检讨
  • 英国金融行为监管局建议禁止向零售消费者销售加密衍生品
  • 英国金融行为监管局确认永久限制向零售消费者销售差价合约和差价合约相关的期权
  • 欧洲证券和市场管理局发表关于德国, 西班牙, 保加利亚, 丹麦, 拉脱维亚和希腊的产品干预措施的意见并终止延长产品干预措施的临时禁令
  • 欧洲证券和市场管理局就金融市场注重短期表现展开咨询
  • 歐盟委員會发布指引以改善企业如何报告与气候相关的信息并欢迎有关气候融资报告
  • 新加坡金融管理局将发放多达五个数码银行执照
  • 新加坡交易所推出亚洲首个上市衍生品组合压缩服务
  • 上海证券交易所启动科创板发行上市保荐业务现场督导
  • 上海证券交易所与日本交易所集团启动中日ETF互通
  • 深圳证券交易所提升资本市场服务功能助力中小企业创新发展
  • 深圳证券交易所完成2018年固定收益产品年报审核
  • 深圳证券交易所完成对上市公司信息披露考核工作
  • 深圳证券交易所与白俄罗斯交易所签合作谅解备忘录
  • 深圳证券交易所继续依法从严实施重大违法强制退市
  • 澳洲证券及投资监察委员会就技术和营运应变能力的市场诚信规则建议进行咨询
  • 澳洲证券及投资监察委员会就行使新产品干预权力展开咨询
  • 澳洲证券及投资监察委员会批准《银行业务守则》的更新
  • 澳洲证券及投资监察委员会就向澳洲投资者提供基金管理服务的外国供应商给予宽免展开咨询
  • 澳洲证券及投资监察委员会為某些澳洲金融服務牌照申請提供新指引
  • 澳洲证券及投资监察委员会因 iBosses Corporation Limited 未能提交财务报告限制其使用披露豁免权利
  • 金融行动特别工作组发布基于风险评估机制的监管虚拟资产和虚拟资产服务提供商的指引
  • 国际证券事务监察委员会敦促主管机关使用现有标准解决网络风险
  • 国际证券事务监察委员会探讨公司债券市场在承受压力情况下的流动性
  • 上海证券交易所宣布科創板首批公司上市安排
  • 中国发布关于地方国有企业发行外债申请备案登记有关要求的通知
  • 中国发布《鼓励外商投资产业目录(2019年版)》
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