• 香港上诉法庭驳回Andrew Left针对市场失当行为审裁处的上诉至终审庭之许可申请
• 招商证券(香港)有限公司因保荐人缺失被香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2,700万港元
• 招商证券(香港)有限公司因错误处理客户款项被香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款500万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止黄家恒重投业界九个月
• 香港证券及期货事务监察委员会向信贷评级机构发出有关信贷评级模式的风险管理的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于第三者存款及付款的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会发出有关优品360控股有限公司股权高度集中的公布
• 香港金融管理局发出电子银行服务提示: 留意未经授权小额转帐交易
• 香港金融管理局就有关证券及期货事务监察委员会发布「在终止隶属关系通知书内披露持牌法团所展开的调查」的常见问题发出通函
• 香港联合交易所有限公司刊發有关长时间停牌及除牌的最新指引信
• 香港联合交易所有限公司向三爱健康产业集团有限公司送达暂停买卖股份的通知
• 香港联合交易所有限公司发布交易所通告 – 关于康佰控股有限公司停牌
• 香港交易及结算所有限公司与北京安泰科信息签订合作备忘录
• 香港交易及结算所有限公司欢迎首只两倍反向产品上市
• 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉拍卖行违法直接促销罪名成立
• 香港个人资料私隐专员公署与新加坡个人资料保护委员会签订谅解备忘录以加强合作保障个人资料
• 香港个人资料私隐专员发表国泰航空有限公司及港龙航空有限公司资料外泄事故的调查报告
• 对冲基金顾问公司就美国证券交易委员会指控与基金资产估值有关的合规失误达成和解支付500万美元
• 美国证券交易委员会指控发行人进行1亿美元未注册的初始代币发行
• 美国证券交易委员会制定规则和诠释以加强对散户投资者与金融专业人士关系的保护和维护选择
• 英国金融行为监管局确认延长申请临时许可制度的截止日期
• 英国金融行为监管局发布有关国泰国际控股有限公司和其首席执行官及财务总监的决定通知
• 英国金融行为监管局确认点对点平台的新规则
• 英国金融行为监管局和荷兰金融市场管理局同意结成更紧密的伙伴关系
• 英国金融行为监管局确认对透支市场实行最大的整治
• 欧洲证券和市场管理局启动商品衍生品的持仓限额的证据征集
• 欧洲证券和市场管理局调整英国在没有退出协议脱离欧盟的情况下股票交易责任的应用
• 欧洲联盟从不合作管辖区名单中删除阿鲁巴, 巴巴多斯和百慕达
• 欧洲银行管理局, 欧洲保险及职业退休金管理局和欧洲证券市场管理局展开关于金融集团内部交易和风险集中报告技术标准的谘询
• 新加坡金融管理局对Tham Wai Mun Raphael就内幕交易处以336,000新元的民事罚款
• 中国证券监督管理委员会指导推出违约债券转让服务
• 上海证券交易所对科创板申报项目违规保荐代表人予以纪律处分
• 上海证券交易所对6家公司债券发行人予以通报批评
• 深圳证券交易所谴责深圳大通实业股份有限公司拒不配合中国证券监督管理委员会依法履职的行为
• 服务粤港澳大湾区的专项公司债券在深圳证券交易所发行
• 首只30年期地方政府债券在深圳证券交易所发行
• 澳洲证券及投资监察委员会更新有关初始代币发行和加密资产的企业资讯
• 澳洲证券及投资监察委员会发布市场诚信报告
• 麦格理证券(澳洲)有限公司就澳洲市场纪律審裁委员会发出的违规通知书支付300,000澳元
• 澳洲证券及投资监察委员会就限制“存根股权”的零售发行以维持投资者保护的建议展开谘询
• 日本证券交易监督委员会就花旗集团环球市场有限公司操纵10年期日本政府债券期货市场提出行政罚款令的建议
• 国际证券事务监察委员会发布有关加密资产交易平台的问题, 风险和监管的考虑因素的咨询报告
• 德意志交易所的监管报告中心推出新的证券融资交易监管服务
• 韩国金融服务委员会推出放宽规管措施以促进韩国衍生品市场
• 芬兰金融监管局宣布将虚拟货币供应商纳入反洗钱的监管范围
• 印度证券交易委员会发布关于工作组的《外国证券投资者规则》报告以征求公众意见
• 香港联合交易所有限公司就亚洲煤业有限公司取消上市地位发出通告
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责侨雄国际控股有限公司及数名现任及前任董事违反《上市规则》及/或《董事承诺》
• 香港证券及期货事务监察委员会就主要经纪服务及相关股票衍生工具活动发出致中介人的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会就网上及非网上销售复杂产品发出致中介人的通函
FS_Regulatory_Update_JML_20190614