金融服务监管资讯 2018/10/12

  • 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士就如何打击资本市场的失当行为于2018 年 Refinitiv 泛亚监管峰会上发表的主题演说重点
  • 香港证券及期货事务委员会发表有关非网上销售复杂产品的谘询总结
  • 香港证券及期货事务监察委员会致中介人的通函提醒市场及企业失当行为中使用“代名人”及“以他人名义代持股份”的安排
  • 一未具名的上市公司董事会主席因涉嫌欺诈而遭香港证券及期货事务监察委员会冻结其资产
  • 香港证券及期货事务委员会与英国金融市场行为监管局就英国与香港基金互认安排签订备忘录
  • 美国证券交易委员会对前野村证券国际的住宅按揭抵押证券前交易主管获取最终判决
  • 伊隆·马斯克就欺诈指控与美国证券交易委员会达成和解; 特斯拉公司被控告并就违反证券法指控达成和解
  • 中国财政部透过香港金融管理局的债务工具中央结算系统发行人民币国债
  • 美国证券交易委员会指控Stryker公司第二次违反《反海外腐败法》
  • 瑞士信贷证券(美国)有限责任公司同意支付1000万美元就相关处理零售客户订单的指控与美国证券交易委员会达成和解
  • 新加坡交易所推出新的富时新加坡伊斯兰教法指数
  • 香港保险业监管局就持牌保险中介人(i)「适当人选」准则及(ii) 持续专业培训要求的建议指引进行谘询
  • 新加坡金融管理局发布促进提供数字咨询服务的指引
  • 新加坡金融管理局的网络安全咨询小组提议如何提高金融业的网络应变能力
  • 特易购银行因2016年网络漏洞遭遇攻击而被英国金融行为监管局罚款1640万英镑
  • 中国证券监督管理委员会副主席方星海先生在富时罗素2018年中国A股评估结果新闻发布暨研讨会的演讲重点
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