- 香港证券及期货事务监察委员会要求要约人在提供非上市证券作为要约代价时就该等证券的未来意向作出额外披露
- 香港交易及结算所有限公司就优化海外发行人上市制度的改革咨询市场意见
- 香港联合交易所有限公司宣布取消和美医疗控股有限公司（股份代号：1509）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对光宇国际集团科技有限公司（股份代号：1043）及其十名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国宇天控股有限公司（已除牌，前股份代号：8230）及其七名董事执行纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对百龄国际（控股）有限公司前高层人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员会因智易东方证券有限公司违反牌照条件及在销售非上市债券方面犯有缺失谴责及罚款其630万港元
- 美国联邦法庭就营业比特币交易欺诈计划裁定英国男子需支付超过71亿美金
- 美国商品期货交易委员会就虚假、误导或不正确的报告和虚假交易命令Coinbase Inc.支付650万美元
- 美国商品期货交易委员会指控前燃油贸易商操纵燃油基准
- 美国商品期货交易委员会就33亿美元幽灵牛只欺诈计划指控养牛场
- 美国证券交易委员会发布修正案，就使外国公司问责法案征求公众意见
- 中国证券监督管理委员会主席易会满在2021年中国发展高层论坛圆桌会上的主旨演讲
分类：Publications
金融服务监管资讯 2021/03/19
- 爱尔兰贸易及科技发展局与泛欧交易所启动IPO战略融资计划2021
- 香港联合交易所有限公司宣布取消航标控股有限公司 （清盘中）（股份代号：1190）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国融保金融集团有限公司（股份代号：8090）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金诚控股有限公司（已委任临时清盘人）（股份代号：1462）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消优源国际控股有限公司 （清盘中）（股份代号：2268）的上市地位
- 市场失当行为审裁处因未有及时披露内幕消息而对美即控股国际有限公司及其董事施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会因中顺证券期货有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其720万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会向15家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会因溢利证券有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其500万港元
- 美国商品期货交易委员会就数百万美元的数字资产哄抬抛售骗局指控两名人士
- 美国商品期货交易委员会指控一名男子欺诈和盗用
- 美国证券交易委员会指控AT＆T和三名高管有选择地向华尔街分析师提供信息
- 美国证券交易委员会就以长达十年的欺诈计划欺诈投资者指控未注册投资顾问
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结令，指控交易员发布虚假股票推文
- 美国证券交易委员会指控欺诈者在暗网出售“内幕提示”
- 美国证券交易委员会就欺诈6000万美元指控生物技术公司的共同创始人
- 美国证券交易委员会指控房地产投资公司所有者欺诈投资者
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结，指控一名人士涉嫌与瓶装公司骗局有关
- 深圳证券交易所通报“国开2009”和“国开2008”异常交易情况，提醒投资者理性交易
- 深圳证券交易所扎实贯彻新发展理念，落地科技创新债和碳中和专项债
- 深圳证券交易所坚决履行退市实施主体责任，依法依规推进康得新退市工作
- 深圳证券交易所启动2021年“投资者服务季”系列活动
- 中国证券监督管理委员会发布《行政处罚委员会组织规则》
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人就康得新退市问题答记者问
- 上海证券交易所引入碳中和绿色债券，以服务国家战略，促进绿色发展
- 中国与中东欧资本市场合作将推向新阶段：上海证券交易所与贝尔格莱德证券交易所签署谅解备忘录
- 新加坡交易所欢迎快捷达环球有限公司在主板上市
- 新加坡交易所与Marex Spectron就黑色金属分析服务开展合作
- 英国金融行为监管局确认非接触式支付门槛提高
- 澳大利亚证券及投资委员会取消Urban Commercial Group的澳大利亚信贷牌照
金融服务监管资讯 2021/03/05
- 香港财务汇报局就康宏环球控股有限公司的2017至2019年度财务报表审计展开调查
- 香港金融管理局对香港被低估的债券市场和近期开创新格局的发展作出评论
- 香港证券及期货事务监察委员会因淡仓申报缺失对才华资本管理有限公司作出谴责并处以罚款315万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会与财务汇报局加强合作
- 香港证券及期货事务监察委员会提出将安德思资产管理（香港）有限公司清盘的呈请并寻求委任临时清盘人
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司前高级行政人员及相关人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员及警方对怀疑“唱高散货”集团采取联合行动
- 美国商品期货交易委员会美国联邦法院就泄露重大非公开信息对前能源经纪进行制裁
- 美国证券交易委员会指控两名前毕马威会计师事务所在为非营利性大学审计过程中的专业行为不当
- 美国证券交易委员会就社交媒体和交易活动暂停多个发行人的交易
- 美国证券交易委员会指控天然气勘探和生产公司及前首席执行官未能披露高级管理人员津贴
- 美国证券交易委员会针对4,500万美元的欺诈计划起诉七人
- 深圳证券交易所基础设施公募REITs相关技术系统正式上线启用
- 深圳证券交易所举办大湾区基础设施REITs发展论坛
- 深圳证券交易所发布新三板挂牌公司向创业板转板上市办法
- 深圳证券交易所新闻发言人就近期创业板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问
- 深圳证券交易所优化债券协议回购 提升市场参与主体获得感
- 中国证券监督管理委员会发布《证券市场资信评级业务管理办法》
- 中国证券监督管理委员会发布《公司债券发行与交易管理办法》
- 中国证券监督管理委员会召开刑法修正案（十一）宣传贯彻座谈会
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人就IPO申报企业情况答记者问
- 上海证券交易所新闻发言人就近期科创板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问
- 上海证券交易所发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》
- 新加坡交易所和欧洲清算银行将推出胡姬债券结构
- 新加坡股市交易节借助线上峰会和投资模拟大赛让梦想照进现实
- 英国金融行为监管局向未经授权吸收存款及集体投资计划的受害者返还资金
- 英国金融行为监管局：谴责外汇交易商Premier FX违反支付规则
- 澳大利亚证券及投资委员会为诉讼资金立法文书设定5年终止日期
- 新加坡金融管理局与新加坡银行协会联合发表了一篇关于管理金融机构远程工作风险的论文
金融服务监管资讯 2021/02/19
- 香港证券及期货事务监察委员会证监会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开咨询
- 香港交易所入股广州期货交易所
- 香港联合交易所有限公司对浩沙国际有限公司（已除牌，前股份代号：2200）及其五名董事（除牌当日）执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消凯华集团有限公司（清盘中）（股份代号：275）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消福建诺奇股份有限公司 （股份代号：1353）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对(1) 汇创控股有限公司（清盘中）（股份代号：8202）前执行董事夏振扬先生；及(2) Teamway International Group Holdings Limited（股份代号：1239）前执行董事何笑明先生及谢雁女士执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对光汇石油（控股）有限公司（已除牌，前股份代号：933）及其四名董事（除牌当日）执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司更新生物科技公司指引信
- 香港联合交易所有限公司对满地科技股份有限公司（股份代号：1400）六名董事执行纪律行动
- 市场失当行为审裁处因李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易而对其施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会签署关于“跨境理财通”的谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开咨询
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对远东控股国际有限公司前高层人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员会向两家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会向13家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 美国商品期货交易委员会指控掉期交易员操纵、试图操纵和作出虚假陈述
- 美国证券交易委员会就欺诈17,000多名散户投资者指控投资顾问和其他机构
- 美国证券交易委员会指控指控一家公司的前高层管理人员违反会计准则
- 美国证券交易委员会就数字资产欺诈起诉三人
- 美国证券交易委员会美国证券交易委员会就有关未披露模型调整指控评级机构披露和内部控制缺失
- 深圳证券交易所新闻发言人就基础设施公募REITs配套业务规则正式发布答记者问
- 深圳证券交易所强化规则与技术保障 积极构建基础设施公募REITs市场体系
- 深圳证券交易所启动合并主板与中小板工作
- 深圳证券交易所新闻发言人就合并主板 与中小板有关安排答记者问
- 建立可转债程序化交易报告机制促进可转债市场健康发展
- 深圳证券交易所新闻发言人就发布《关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知》答记者问
- 深圳证券交易所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问
- 中国证券监督管理委员会通报2020年案件办理情况
- 中国证券监督管理委员会发布申请首发上市企业股东信息披露指引
- 中国证券监督管理委员会发布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》
- 中国人民银行与中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、香港金融管理局、香港证券及期货事务监察委员会、澳门金融管理局签署《关于在粤港澳大湾区开展“跨境理财通”业务试点的谅解备忘录》
- 建立可转债程序化交易报告机制 维护可转债市场交易秩序
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》
- 上海证券交易所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问
- 新加坡交易所与淡马锡合资公司同共价资本合作建立端到端数字基础设施
- 新加坡金融管理局与新加坡交易所监管公司建议投资大众提防在线讨论引发的与交易有关的风险
- 新加坡交易所、Trumid及高瓴资本成立合资公司推出全新亚洲债券交易平台
- 英国金融行为管理局报告概述公司可考虑采取的减少因技术变革失败而造成消费者损害的做法
- 英格兰银行与英国金融行为监管局关于市场基础设施和支付系统监管的谅解备忘录的更新
金融服务监管资讯 2021/01/29
- 证券交易所如何满足发行人多样性的现代需求：都柏林泛欧交易所“全球交易所市场”日益普及作为欧洲债券上市的首选之地的故事
- 香港交易及结算所有限公司欢迎合资格科创板股票纳入沪深港通股票范围及进一步扩大港股通股票范围
- 香港联合交易所有限公司对圣马丁国际控股有限公司（股份代号：482）及其八名现任及前任董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消瑞年国际有限公司（股份代号：2010）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华普智通系统有限公司（股份代号：8165）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消飞克国际控股有限公司 （股份代号：1998）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会与泰国证券及交易事务监察委员会就基金互认安排签署谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会向五家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操纵活动有关的客户帐户
- 美国商品期货交易委员会就涉及比特币和以太币的数百万美元数字资产庞氏骗局中控告一名男子
- 美国证券交易委员会更新使用不正确信息招揽投资者公司名单
- 美国证券交易委员会指控Vuuzle Media Corp.及其联系人涉嫌欺诈1400万美元
- 中国深圳证券交易所发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发》
- 2020年深圳证券交易所市场并购重组市场情况综述
- 深圳证券交易所上市公司2020年再融资情况综述
- 深圳证券交易所与日本交易所集团深化合作 中日ETF互通再结硕果
- 中国证券监督管理委员会发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
- 中国证券监督管理委员会批准设立广州期货交易所
- 上海证券交易所通报2020年沪市上市公司信息披露违规查处情况
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》
- 上海证券交易所修订发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法》
- 开启合作新篇章，开拓共赢新局面——上海证券交易所与日本交易所集团更新签署中日ETF互通合作协议
- 新加坡交易所与淡马锡合作推进资本市场数字资产基础设施建设
- 新加坡交易所2021财年上半年实现净利润28亿新元
- 新加坡交易所推出ESG衍生品加速推进可持续发展
- 英国金融行为监管局提醒公司定期审查监管许可
- 英国金融行为监管局遏制消费者投资危害
- 英国金融行为监管局提议理赔管理公司费用上限
- 澳大利亚证券投资委员会就Accellion 网络事件进行回应
- 澳大利亚证券及投资委员会就外部管理公司财务报告和年度股东大会延期措施进行咨询
金融服务监管资讯 2021/01/15
- 澳大利亚证券和投资委员会判处违反董事职责的前任董事(刑事罪行)
- 香港联合交易所有限公司对新明中国控股有限公司（股份代号：2699）及其执行董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国汇源果汁集团有限公司（股份代号：1886）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止翁立康重投业界
- 香港东区裁判法院判处中国自动化集团有限公司公司秘书因内幕交易监禁45日
- 香港原讼法庭维持对前GEM上市集团财务经理的内幕交易监禁判刑
- 美国商品期货交易委员会批准NFA的掉期交易商资本模式审查计划
- 美国商品期货交易委员会与ESMA签署与认可中央交易对手方有关的进一步谅解备忘录
- 美国证券交易委员会指控德意志银行违反与第三方中介机构有关的FCPA
- 美国证券交易委员会指控房地产基金经理从散户投资者盗用超过700万美元
- 违规零容忍 监管有力量——深圳证券交易所2020年纪律处分情况综述
- 深圳证券交易所与多家股交中心深化区块链合作
- 以信息披露为核心 推动创新创业企业高质量发展——深圳证券交易所发布通信、网络安全2件创业板行业信息披露指引
- 深耕行业监管不断提升上市公司信息披露质量——深圳证券交易所发布食品及酒制造、电力、汽车制造等5件行业信息披露指引
- 中国证券监督管理委员会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》
- 中国证券监督管理委员会发布《可转换公司债券管理办法》
- “零容忍”处理债券违规行为，护航债券市场高质量发展——上海证券交易所对华晨集团及有关责任人予以公开谴责
- 英国金融行为监管局与欧洲当局就证券、保险和养老金以及银行领域达成谅解备忘录
- 英国金融行为监管局提醒消费者基于加密货币资产宣传高回报的投资存在风险
- 新加坡交易所公布2020年12月市场数据
- 新加坡交易所监管公司加强对审计师、估价师和估价报告的相关规定
- 新加坡交易所任命赵惠利为首位可持续发展和可持续金融主管
- 澳大利亚证券投资委员会批准变更《银行业务守则》
金融服务监管资讯 2020/12/31
- 香港裁判法院裁定公司秘书透过配偶证券户口进行内幕交易罪成
- 香港市场失当行为审裁处裁定李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易罪成
- 香港联合交易所有限公司宣布取消康佰控股有限公司（股份代号：8190）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评偉志控股有限公司（股份代号：1305）及其执行董事陈纬武先生违反上市规则及/或董事承诺
- 香港联合交易所有限公司刊发有关无纸化上市及认购机制、网上展示文件及减少须展示文件类别的谘询总结
- 香港联合交易所有限公司刊发有关发行人企业管治常规的最新检讨以及业界人士有关企业管治及ESG事宜的观点
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华瀚健康产业控股有限公司 （强制清盘中）（股份代号：587）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金利通科技（控股）有限公司（股份代号：8256）的上市地位
- 香港中央结算有限公司推出新服务 利便股东提交提请事项
- 富昌证券有限公司遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款360万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关开放式基金型公司的客户尽职审查规定的谘询总结
- 预览香港证券及期货事务监察委员会于其就电子表格及网上提交服务的平台WINGS下新的电子发牌服务
- 香港证券及期货事务监察委员会建议修订《集资退休基金守则》
- 香港证券及期货事务监察委员会向首个虚拟资产交易平台发牌
- 香港证券及期货事务监察委员会建议提升业界的胜任能力标准
- 美国联邦法院命令一名男子就期货和外汇欺诈计划支付超过255,000美元
- 美国联邦法院就外汇期权市场中的欺骗性交易手法命令经纪交易商支付700万美元
- 美国法院就注册、披露和记录保存违规对公司及其委托人作出740,968美元的判决
- 美国证券交易委员会提议对规则144和表格144进行修订
- 美国证券交易委员会对投资顾问采用现代化的营销规则
- 美国证券交易委员会通过资源开采发行人付款披露的最终规则
- 美国证券交易委员会就误导客户收入来源和未能满足最佳成交责任控告Robinhood Financial
- 美国证券交易委员会通过清算机构规则以减少潜在的重叠或重复监管
- 美国证券交易委员会取得紧急资产冻结令，控告加密货币基金经理欺诈
- 新加坡金融管理局宣布将进一步延长与美国联邦储备系统的600亿美元货币互换安排
- 澳大利亚证券投资委员会在区域快线控股有限公司接连披露违规后对其施加限制
- 澳大利亚证券投资委员会对La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事诉讼
- 澳大利亚证券投资委员会强调了新型冠状病毒大流行影响下2020年度财务报告的重点领域
- 英国金融行为监管局为加密资产业务建立临时注册制度
- 英国金融行为监管局就保护及合规问题对Charles Schwab UK Ltd处以869万英镑罚款
- 新加坡交易所与中国中央国债登记结算有限公司签署谅解备忘录以加强新加坡和中国债券市场
- 新加坡交易所欢迎溢科集团有限公司于凯利板上市
- 新加坡交易所投入2000万新元加强可持续发展
- 新加坡交易所连续第三年荣膺Regulation Asia年度最佳交易所
- 新加坡交易所欢迎中国国际金融股份公司成为证券交易会员
- 新加坡交易所欢迎长信文化传媒控股集团在主板上市
- 深圳证券交易所发布国证香蜜湖文化创意指数
- 深圳证券交易所上线办事指南专栏，扎实推进监管工作“四化”建设
- 深圳交易所新闻发言人就修订退市相关业务规则答记者问
- 上海证券交易所就退市制度修订答记者问
- 中国人民银行副行长潘功胜就金融管理部门约谈蚂蚁集团有关情况答记者问
金融服务监管资讯 2020/12/11
- 香港上诉法庭阐明法院批准涉及收购要约的协议安排计划适用的大多数测试及公平测试
- 香港联合交易所有限公司宣布取消星美控股集团有限公司（清盘中）（股份代号：198）的上市地位
- 香港交易及结算所有限公司推出可持续及绿色交易所STAGE
- 香港交易及结算所有限公司宣布沪深港交易所就扩大沪深港通股票范围达成共识
- 香港联合交易所有限公司宣布取消五洲国际控股有限公司（股份代号：1369）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消海天能源国际有限公司 （临时清盘中）（股份代号：1659）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司刊发有关主板盈利规定的谘询文件
- 香港证券及期货事务监察委员会就外间电子数据储存提供进一步指引
- 市场失当行为审裁处裁定中国燃气控股有限公司股份涉及内幕交易
- 香港证券及期货事务监察委员会就投资者识别制度展开谘询
- 香港证券及期货事务监察委员会宣布《房地产投资信托基金守则》的修订生效
- 香港证券及期货事务监察委员会对新锐医药国际控股有限公司及其前高级行政人员展开法律程序
- 美国商品期货交易委员会一致通过关于掉期交易商和主要掉期参与者的未结算掉期保证金要求的最终规则
- 美国商品期货交易委员会一致批准与掉期执行设施相关的最终规则并撤回未通过的提案
- 美国商品期货交易委员会在12月8日公开会议上批准两项最终规则
- 美国商品期货交易委员会命令Vitol Inc.为贪腐性欺诈及操纵未遂支付9570万美元
- 美国证券交易委员会使基金评估方法框架现代化
- 美国证券交易委员会通过规则以使负责收集、整合和发布股票市场数据的主要市场基础设施现代化
- 美国证券交易委员会指控芝乐坊餐厅作出误导性的2019冠状病毒病披露
- 美国证券交易委员会下令BlueCrest向受损害的基金投资者支付7亿美元
- 美国证券交易委员会指控被除牌纽约和持牌律师伪造意见书
- 深圳证券交易所首批信用保护凭证试点项目成功发行
- 中国证券监督管理委员会有关部门负责人就美国国会众议院通过《外国公司问责法案》事宜答记者问
- 深证成指、创业板指、深证100等深市三大核心指数调整样本股
- 监管有温度 服务有精度 —— 深圳证券交易所发布公司债券持有人会议规则参考文本
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——公司债券持有人会议规则（参考文本）》
- 上海证券交易所修订发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》与《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》
- 上海证券交易所健全优化公司债券注册制发行上市审核规则体系
- 从全面发力到精准施策，深圳证券交易所切实推动提高国有控股上市公司质量
- 澳大利亚证券投资委员会发布有关伦敦银行同业拆借利率过渡期间行为风险管理的信息表
- 澳大利亚证券投资委员会成功申请终止Chris Marco未注册管理基金
- 澳大利亚行政上诉审裁处支持澳大利亚证券投资委员会拒绝向Allegra颁发牌照的决定
- 新加坡和中国扩大金融合作以支持新型冠状病毒大流行后的恢复
- 新加坡金融管理局推出数字基础设施以促进公众进行有效财务规划
- 新加坡交易所欢迎中国国家开发银行在岸债券上市
- 新加坡交易所欢迎亚洲征信有限公司在主板上市
- 新加坡交易所欢迎利安-华侨证券恒生科技挂牌基金上市
- 英国金融行为监管局提示公司为过渡期结束做好准备
金融服务监管资讯 2020/11/27
- 欧洲联盟通过新规例以成立统一欧洲众筹框架
- 香港联合交易所有限公司宣布取消星辰通信国际控股有限公司 （临时清盘中）（股份代号：1155）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中新控股科技集团有限公司 （正式清盘中）（股份代号：8207）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消DBA电讯（亚洲）控股有限公司（股份代号：3335）的上市地位
- 香港交易及结算所有限公司发布《现货市场交易研究调查2019》
- 香港交易及结算所有限公司拟推HKEX SYNAPSE平台加快沪深港通结算流程
- 香港交易及结算所有限公司就香港首次公开招股结算程序现代化征询市场意见
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止彭汉彬重投业界21个月
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止陈舜琼重投业界24个月
- 香港证券及期货事务监察委员会与以色列证券局签订金融科技合作协议
- 美国商品期货交易委员会一致通过授予衍生品结算组织注册豁免的最终规例
- 美国商品期货交易委员会一致通过修改掉期执行设施要求的最终规例
- 美国证券交易委员会通过规则以便利向机构以电子方式提交文件
- 美国证券交易委员会通过修正案以现代化和增强管理层讨论及分析以及其他财务披露
- 美国证券交易委员会提出临时规则以便利某些「平台员工」根据规则701和表格S-8参与补偿性发行
- 美国证券交易委员会修订证券发行和出售给工人的框架
- 澳大利亚证券投资委员会敦促保险公司对最新会计准则做出回应
- 关于实施《金融服务法案》所载审慎改革的联合声明
- 英国金融行为监管局提醒公司处理客户数据须承担责任
- 英国财政部、英国央行和英国金融行为监管局召集工作组以促进对生产性融资领域的投资
- 英国金融行为监管局宣布新数据收集平台RegData的好处
- 新加坡金融管理局计划向银行系统注资250亿元人民币以增强人民币流动性
- 新加坡金融管理局推出全球首个绿色可持续发展贷款津贴计划
- 新加坡银行业协会与新加坡交易所监管公司携手提升尽职调查标准
- 深圳证券交易所第一届会计专业咨询委员会成立以凝聚市场合力提升资本市场财务信息披露质量
- 上海证券交易所就《上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》答记者问
- 中国证券监督管理委员会有关部门负责人就中美审计监管合作事宜答记者问
- 成都华泽钴镍材料股份有限公司信息披露违法案
金融服务监管资讯 2020/11/13
- 美国证券交易委员会给予举报人逾2800万美元奖励 – 美国举报人计划简述
- 香港联合交易所有限公司宣布取消天喔国际控股有限公司 （临时清盘中） （股份代号：1219）的上市地位
- 香港交易及结算所有限公司计划推出恒生科技指数期货及期权
- 香港联合交易所有限公司刊发有关法团实体不同投票权的谘询总结
- 香港联合交易所有限公司宣布取消博士蛙国际控股有限公司 （已委任临时清盘人） （股份代号：1698）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会就美国制裁发表声明
- 曾泠樨否认妨碍香港证券及期货事务监察委员会搜查行动的控罪
- 香港证券及期货事务监察委员会谴责瑞士信贷证券（香港）有限公司违反电子交易规定并罚款210万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责魏丽霞违反《收购守则》下的强制全面要约责任并对其施加冷淡对待令
- 美国商品期货交易委员会豁免其他新加坡认可市场运营商遵守掉期执行平台注册要求
- 美国商品期货交易委员会扩展其Part 30豁免令以改善美国客户的全球市场准入
- 美国联邦法院命令一家公司及其负责人为数字资产和外汇庞氏骗局支付超过90万美元
- 美国证券交易委员会协调和改进“拼凑式”豁免发行框架
- 美国证券交易委员会发布有关德国替代合规申请和拟议命令的公告
- 澳大利亚金融服务业皇家委员会的一些改革措施因疫情关系推迟六个月
- 澳大利亚证券投资委员会进一步延长上市和非上市公司的财务报告期限及关于周年股东大会“不采取行动”立场的一些修改
- 英国金融行为监管局宣布有关开放银行识别要求的一些变更
- 英国金融行为监管局因非金融不当行为禁止三人从事金融服务行业工作
- 新加坡金融管理局加强针对市场滥用和金融不当行为的执法行动
- 新加坡金融管理局与印尼银行扩大双边金融合作
- 新加坡金融管理局推出生产力解决方案补助金计划以帮助小型金融机构采用数字化数据报告
- 新加坡交易所与芝加哥商品交易所集团扩大清算关系，将泛亚基准股票衍生品纳入相互冲销结算系统
- 蚂蚁集团科技股份有限公司决定暂缓在科创板的发行上市
- 江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法案
- 上海证券交易所就《上海证券交易所证券交易规则适用指引第1号——合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者》答记者问
- 深圳证券交易所修订发布QFII、RQFII实施细则，进一步推动资本市场高水平开放
- 上海证券交易所制定《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》
金融服务监管资讯 2020/10/30
- 香港联合交易所有限公司发布包括最终实益拥有人披露指引的须予公布的交易规则的网上培训简报
- 香港联合交易所有限公司宣布取消光汇石油（控股）有限公司的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国宇天控股有限公司的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会谴责高盛（亚洲）有限责任公司在1Malaysia Development Berhad债券发售犯有严重监管缺失并罚款5亿美元
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销张咏仪的牌照12个月
- 香港证券及期货事务监察委员会就应对基金所涉及的气候相关风险展开谘询
- 美国商品期货交易委员会执法部门发布有关认可自我举报、进行合作和补救的工作人员指引
- 美国商品期货交易委员会和英格兰银行签署新的监督跨境结算机构的谅解备忘录
- 美国商品期货交易委员会为期貨佣金商发布虚拟货币建议
- 在联席公开会议上，美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会批准了关于证券期货保证金的最终规则，并要求就证券组合保证金发表评论
- 美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会主席签署联合函，建立有关“取消不良行为者资格”规定A及D的规定的试验计划
- 美国证券交易委员会就注册基金和业务发展公司的衍生品使用采用现代化的监管框架
- 美国证券交易委员会指控高盛(Goldman Sachs)违反《反海外腐败法》
- 美国证券交易委员会获得针对Kik Interactive未注册发行的最终判决
- 上海证券交易所就《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》答记者问
- 深圳证券交易所与国家中小企业发展基金深化战略合作，共同提升服务中小企业广度和深度
- 深圳证券交易所启动信用保护凭证试点，进一步加大对实体经济支持力度
- 深圳证券交易所发布创科技、创医药指数，丰富创业板市场指数投资工具
- 深圳证券交易所严密监控可转债交易，提醒投资者警惕交易风险
- 优监管、促服务、明预期，深圳证券交易所公布监管服务事项清单
- 深港ETF互通成功开通，助力提升粤港澳大湾区金融市场一体化水平
- 英国金融行为监管局欢迎《金融服务法案》
- 英国金融行为监管局及审慎监管局就与1Malaysia Development Berhad相关的风险管理不到位而对高盛国际处以9,660万英镑罚款
- 英国金融行为监管局谴责Aviva Plc违反《上市规则》
- 澳大利亚证券投资委员会发布了关于使用《公司法》第444GA条为股份转让提供豁免的最新监管指南
- 澳大利亚证券投资委员会限制Smiles Inclusive Ltd发布减少披露的招股说明书
- 新加坡交易所欢迎中联盛地成为认证发行经理
金融服务监管资讯 2020/10/17
- 香港法院拒绝认许协议安排计划 – 联合地产（香港）有限公司 [2020] HKCFI 2624
- 香港联合交易所有限公司（联交所）宣布取消创达科技控股有限公司的上市地位
- 香港证券及期货事务上诉审裁处确认香港证券及期货事务监察委员会因赖文伟干犯首次公开招股保荐人缺失而禁止他重投业界五年的决定
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责苏煜均违反《公司收购及合并守则》并对其施加冷淡对待令
- 民银资本控股有限公司及其前董事因未有及时披露内幕消息而遭香港市场失当行为审裁处施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会提醒公众注意社交媒体上的投资骗局
- 美国商品期货交易委员会就非法操作加密货币衍生品交易平台和违反反洗黑钱罪指控BitMEX所有者
- 美国商品期货交易委员会要求联属网络营销商为二元预算欺诈支付超过1380万美元
- 美国商品期货交易委员会就欺诈和相关刑事定罪撤销公司及其首席执行官的登记
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子及其公司就外汇交易计划支付超过120万美元
- 美国证券交易委员会提议有条件豁免创办人以协助小企业筹集资金
- 美国证券交易委员会更新基金中基金安排的监管框架
- 美国证券交易委员会指控John McAfee欺诈性推销ICO
- 美国证券交易委员会就违反披露要求和监控事故指控惠普 (HP Inc.)
- 中国证券监督管理委员会同意首单创业板上市公司重大资产重组注册
- 深圳证券交易所发布国证蓝色100指数，助力海洋经济高质量发展
- 中华人民共和国国务院发布《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》
- 澳大利亚证券投资委员会与Volkswagen Financial Services Australia就联邦法院的诉讼程序达成和解
- 澳大利亚证券投资委员会敦促澳大利亚机构遵守ISDA IBOR回调及补充协议
- 英国金融行为监管局发布在过渡期结束时所适用的规则
- 英国金融行为监管局协助创新公司应对新型冠状病毒大流行的挑战
- 英国金融行为监管局敦促投资于未经授权土地储备计划的受害者取得联系以退还资金
- 新加坡首个推动以亚洲为重点的绿色金融研究与人才发展中心
- 新加坡金融管理局和金融业为需要更多时间恢复贷款还款的个人和中小型企业提供支持
- 新交所欢迎辉立新元货币市场ETF上市，该ETF为东南亚的首个同类型产品
金融服务监管资讯 2020/10/02
- 伦敦法院就英国金融行为监管局的业务中断测试案例作出裁决，厘清保险公司在一些业务中断条款下的责任
- 香港证券及期货事务监察委员会就打击洗钱指引展开谘询
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月
- 香港证券及期货事务监察委员会与香港保险业监管局签订新的谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会谴责中国光大证券（香港）有限公司及罚款250万元
- 香港证券及期货事务监察委员会发出有关以电子形式发放投资产品文件的通函
- 美国商品期货交易委员会就针对老年人持续进行的85亿美元欺诈指控贵金属交易商
- 美国商品期货交易委员会下令花旗银行三家联属公司为监督错误导致了传唤的录音的删除而支付450万美元
- 美国商品期货交易委员会对净资本短缺的纽约和英国公司处以罚款
- 美国证券交易委员会通过修订以使股东提案规则现代化
- 摩根大通证券（P. Morgan Morgan Securities LLC）承认进行美国国债操纵交易
- 美国证券交易委员会指控宝马(BMW)向债券投资者提供不正确和误导性的零售信息
- 美国证券交易委员会指控指数经理和其朋友涉及内幕交易
- 中国证券监督管理委员会对上市公司再融资实施分类审核
- 中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》
- 深圳证券交易所进一步强化创业板发行承销监管，更好发挥市场化资源配置机制作用
- 深圳证券交易所与珠海市签署战略合作框架协议，服务珠海建设粤港澳大湾区重要门户枢纽
- 上海证券交易所就《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》答记者问
- 中国证券监督管理委员会关于吴某某等人涉嫌内幕交易王府井集团股份有限公司股票案的通报
- 英国金融行为监管局公布就一般保险定价操作市场研究的最终结果，促进一般保险产品市场价格的合理定价
- 首批公司开始从Gabriel迁移至英国新数据收集平台RegData
- 澳大利亚证券投资委员会和国际证券委员会组织关于债务融资过程中的利益冲突的报告
- 新加坡交易所与印度国家证券交易所关于NSE国际金融服务中心—新交所互通的最新进展
金融服务监管资讯 2020/09/18
- 新加坡金融管理局发布加强金融行业责任和道德行为准则
- 香港联合交易所有限公司（联交所）宣布取消香港生命科学技术集团有限公司的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会会因天合化工集团有限公司招股章程内容欠妥对该公司及其执行董事展开研讯程序并寻求法庭向投资者作出赔偿命令
- 开放式基金型公司制度的修订生效
- 香港证券及期货事务监察委员会因首次公开招股保荐人缺失禁止冼易重投业界20个月
- 香港证券及期货事务监察委员会对魏丽霞就涉嫌违反《收购守则》展开纪律研讯
- 香港证券及期货事务监察委员会谴责东亚银行有限公司违反监管规定及罚款420万元
- 纽约庞氏骗局的受害者在美国商品期货交易委员会执法行动中追回超过10亿美元
- 美国商品期货交易委员会就数字资产欺骗计划指控四名男子
- 美国商品期货交易委员会发布有关评估与执法事项相关的公司合规措施的因素的指南
- 美国证券交易委员会通过修正案以加强对散户投资者的保护并使场外证券报价规则现代化
- 美国证券交易委员会使注册银行的披露现代化
- 美国证券交易委员会控告电影制片人、说唱歌手和其他人参与两个初始代币发行骗局
- 美国证券交易委员会就欺诈性的市政债券发行控告特许学校运营者及其前任主席
- 上海证券交易所大力精简优化上市公司持续监管规则体系
- 深圳证券交易所通报2019年度上市公司信息披露考核结果，修订发布信息披露考核办法
- 深圳证券交易所严密监控新疆天山畜牧生物工程股份有限公司交易情况，提醒中小投资者理性投资
- 深圳证券交易所再次要求新疆天山畜牧生物工程股份有限公司停牌核查，着力强化对炒小炒差的监管
- 中国证券监督管理委员会依法向公安机关移送獐子岛集团股份有限公司及相关人员涉嫌证券犯罪案件
- 深圳证券交易所深交所与重庆市签署战略合作框架协议，积极服务重庆建设内陆国际金融中心
- 所有在新加坡交易所上市的发行人直至2021年6月30日均可通过电子方式召开股东大会
- 新加坡交易所在2020《外汇市场》电子外汇交易奖中荣膺 “最佳外汇交易所”
- 新加坡交易所欢迎南方东英资产管理有限公司成功发行全球最大的中国政府纯债ETF
金融服务监管资讯 2020/09/04
- 英国最高法院对涉及Unwired、Conversant、华为和中兴通讯的专利许可案件作出裁决
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止曹正重投业界
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止罗美子重投业界八个月
- 香港证券及期货事务监察委员会就正利控股有限公司股份的涉嫌操纵者取得逮捕手令
- 香港证券及期货事务监察委员会向申万宏源证券（香港）有限公司发出限制通知书以冻结其与涉嫌操控市场的活动有关的客户帐户
- 前持牌人向香港证券及期货事务监察委员会提供虚假或具误导性资料罪名成立
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关修改开放式基金型公司制度的谘询总结并就客户尽职审查规定展开进一步谘询
- 2019年香港资产及财富管理业务录得强劲增长
- 香港证券及期货事务监察委员会认可两只在香港与内地交易所买卖基金互挂计划下的交易所买卖基金在香港联合交易所上市
- 香港联合交易所有限公司刊发咨询总结 — 将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规并对《上市规则》作若干非主要修订
- 香港联合交易所有限公司刊发刊发《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第三十七章咨询总结及第三十七章有关上市文件披露及持续责任的指引
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责三爱健康产业集团有限公司（股份代号：1889）并批评该公司数名前任及现任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
- 推进分类监管、精准监管、科技监管，深圳证券交易所发布上市公司风险分类管理办法
- 深圳证券交易所新闻发言人就创业板改革并试点注册制相关问题答记者问
- 中国证券监督管理委员会发布《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》
- 新加坡交易所携手广发证券促进新加坡与中国资本市场互联互通
- 新加坡交易所与汇丰银行（新加坡）和淡马锡合作完成翱兰国际数字债券发行试点
- SGX Index Edge将与CryptoCompare 合作推出加密货币指数
- 澳大利亚证券及投资委员会宣布为计划首次公开募股的公司提供宽免
- Wirecard 预付卡解决方案公司宣布将结束其受英国金融行为监管局监管的业务
- 新加坡金融管理局加强银行业获取流动性工具的渠道以增强银行业应变能力
- 美国商品期货交易委员会就65亿加元全球二元预算欺诈计划向5名加拿大人，1名美国人及4家公司提出控告
- 美国商品期货交易委员会命令多伦多公司就违反资本、报告和监管规定支付500,000美元
- 美国证券交易委员会通过修订以使S-K规则中有关业务披露、法律程序和风险因素的规定现代化
- 美国证券交易委员会使合格投資者定義現代化
- 美国证券交易委员会就违反《国外腐败行为法》指控Herbalife
金融服务监管资讯 2020/08/21
- 香港联合交易所有限公司刊发有关检讨纪律处分权力及制裁的咨询文件
- 香港联合交易所有限公司刊发《检讨《上市规则》第三十七章 — 仅售予专业投资者的债务证券的咨询总结》及《《上市规则》第三十七章 ─ 仅售予专业投资者的债务证券下有关上市文件披露及持续责任指引》
- 香港交易及结算所有限公司计划推出MSCI指数衍生品期货系列新产品及微结构优化措施
- 香港证券及期货事务监察委员会发表季度报告
- 香港证券及期货事务监察委员会就美国政府施加的制裁发表声明
- 香港证券及期货事务监察委员会向两间经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户账户
- 香港证券及期货事务监察委员会发布有关壹传媒有限公司的声明
- 香港证券及期货事务监察委员会就正利控股有限公司股份的市场操纵活动展开刑事检控
- 美国商品期货交易委员会一致通过有关掉期交易商和掉期交易主要参与者的保证金要求的修改提案
- 美国商品期货交易委员会命令加拿大丰业银行就幌骗、虚假陈述及违反监管规定支付274亿美元
- 美国商品期货交易委员会责令盈透证券有限责任公司就违反打击洗钱和监管规定支付超过1200万美元
- 美国证券交易委员会指控发行人和首席执行官在欺诈性首次代币发行中就平台技术作虚假陈述
- 美国证券交易委员会指控赫茲租車的前首席执行官协助和教唆公司作出财务报告和披露的违规行为
- 美国证券交易委员会通过NMS计划费用生效之前需进行公告、评论和批准的要求
- 新加坡交易所大力拓展泛亚洲股票衍生品市场领域
- 澳大利亚证券投资委员会协调诉讼资助计划向新监管制度过渡
- 中华人民共和国最高人民法院发布《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》
- 中国证券监督管理委员会有关部门负责人就美国总统金融市场工作组发布《关于保护美国投资者防范中国公司重大风险的报告》事宜答记者问
金融服务监管资讯 2020/08/07
- 香港联合交易所有限公司就建议推行无纸化上市及认购机制、网上展示文件及减少须展示文件类别咨询市场意见
- 香港东区裁判法院裁定百年资本有限公司及其董事进行无牌活动罪成并处以罚款
- 美国商品期货交易委员会控告NYMEX和两名前雇员泄露重要非公开信息
- 美国证券交易委员就委托单流量费用的失实陈述指控联属顾问
- 制药公司和前高管被指控作出误导性财务信息
- 美国证券交易委员会指控VALIC Financial Advisors未能向佛罗里达州的教育者披露就推广服务所付出的款项
- 美国证券交易委员会控告Trustify Inc. 及其创始人欺诈
- 美国证券交易委员会指控前佐治亚州议员在庞氏骗局中诈骗投资者
- 美国证券交易委员会控告令投资者损失数百万的首席执行官和公司
- 美国证券交易委员会制定《多德-弗兰克法案》第二章中有序清算指定范围的经纪交易商的最终规则
- 中国证券监督管理委员会拟对神州优车股份有限公司、北京氢动益维科技股份有限公司信息披露违法案作出行政处罚
- 中国证券监督管理委员会发布《<上市公司重大资产重组管理办法>第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》与《监管规则适用指引——上市类第1号》
- 中华人民共和国最高人民法院发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》
- 深圳证券交易所发布公司债券置换业务通知以推动构建市场化法治化债务管理体系
- 英国金融行为监管局启动升级的金融服务登记簿以保护消费者
- 英国金融行为监管局就改善开放式不动产基金结构的新规则进行磋商
- 新加坡交易所率先推出亚洲首只国际房地产投资信托期货
金融服务监管资讯 2020/07/24
- 香港法院重申协助中国清盘人处理香港资产的依据 – 深圳市年富供应链有限公司[2020] HKCFI 965
- 香港证券及期货事务监察委员会发表与《国家安全法》相关的政策声明
- 香港交易及结算所有限公司推出特别独立户口集中管理服务
- 香港场外结算有限公司推出基于港元隔夜平均指数定价利率产品结算服务
- 香港特别行政区政府欢迎立法会通过《有限合伙基金条例草案》
- 英国金融行为监管局就延长认证制度及行为准则的实施期限征询意见
- 新加坡金融管理局提议增强权力以提高应对金融业整体风险的有效性
- 欧洲证券及市场管理局促进招股说明书披露要求的一致适用
- 新交所监管公司与纳斯达克宣布开展监管合作助力企业在两大司法管辖区实现融资
- 中国最高人民法院发布《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》
- 中国证券监督管理委员会发布《非上市公众公司监管指引第5号—精选层挂牌公司持续监管指引（试行）》及五项挂牌公司定期报告格式准则
- 中国证券监督管理委员会依法对新时代证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司实行接管
- 中国证券监督管理委员会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以进一步提升公募基金风险防控能力
- 美国商品期货交易委员会宣布取消17个美国境外实体商品池运营商注册豁免资格
- 美国商品期货交易委员会处罚两家违法进行数字资产和外币交易所外交易的公司
- 美国商品期货交易委员会批准最终掉期交易商资本规则并就此完成多德-弗兰克法案第731条所有必要的规则制定
- 美国证券交易委员会通过规则修正案为使用代理投票建议的投资者提供更透明准确和完整信息
- 美国证券交易委员会指控风力涡轮机公司及个人欺诈投资者
- 美国证券交易委员会对IIG联合创始人提出欺诈指控
- 美国证券交易委员会指控财务顾问欺诈窃取投资者百万资金
- 瑞银因违反市政债券散户投资者优先规则被罚款1000万美元
- 美国证券交易委员会指控硅谷初创公司和首席执行官欺诈投资者
金融服务监管资讯 2020/07/10
- 香港证券及期货事务监察委员会发布第53期《收购通讯》
- 香港证券及期货事务监察委员会对散户投资者展开虚假交易检控
- 香港证券及期货事务监察委员会就违反《操守准则》禁止黎永发重投业界20个月
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关香港联合交易所有限公司规管上市事宜表现的检讨报告
- 香港证券及期货事务监察委员会发表《2019-20年报》
- 香港联合交易所有限公司谴责国能集团国际资产控股有限公司（股份代号：918）及周新宇先生违反《上市规则》及 / 或《董事承诺》
- 中国人民银行、香港金融管理局、澳门金融管理局发布关于在粤港澳大湾区开展「跨境理财通」业务试点的联合公告
- 香港竞争事务委员会发表反竞争行为的建议罚款政策
- 香港竞争事务审裁处就一宗涉及十间装修工程公司的合谋案件首次作出罚款裁决
- 香港东区裁判法院裁定兆容创富有限公司前高级人员进行无牌活动罪成并处以罚款
- 深圳证券交易所公开上市公司违规处分标准以护航创业板改革并试点注册制
- 上海证券交易所发布科创板再融资相关规则
- 上海证券交易所发布科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则
- 美国证券交易委员会罚令Telegram支付12亿美元归还予投资者并处以1,850万美元罚款
- 美国证券交易委员会更新规则17经纪交易商报告要求的申报门槛
- 美国证券交易委员会通过豁免申请程序修正案
- 新加坡警察局商业事务部及新加坡金融管理局紧随Wirecard相关审查的发展之后对Citadelle及Senjo展开联合调查
- 澳大利亚证券与投资委员会发布不采取行动立场以允许将使用权租赁资产计入满足澳大利亚金融服务牌照被许可人要求
- 气候金融风险论坛发布指南以帮助金融业应对气候相关的金融风险
- 英国金融行为监管局确认将继续支持消费信贷产品用户
金融服务监管资讯 2020/06/26
- 香港证券及期货事务监察委员会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》
- 国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2,520万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会就没有履行其作为负责人员及高级管理人员的职责禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界12个月
- 香港交易及结算所有限公司计划设立全新可持续及绿色交易所STAGE
- 美国监管机构修改沃尔克规则
- 美国证券交易委员会指控保险公司和前首席财务官损失准备金披露有误
- 美国证券交易委员会紧急行动制止加密货币发行欺诈
- 美国证券交易委员会指控发行人，首席执行官和说客AML BitCoin欺诈
- 贷款人成功获得开曼群岛法院判决清算瑞幸咖啡董事长家族名下之财产以偿还债务
- 中国证券监督管理委员会发布创业板改革并试点注册制相关制度规则
- 深圳证券交易所优化创业板持续监管规则体系
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- 深圳证券交易所发布整合修订的上市公司业务办理指南
- 上海证券交易所宣布修订上证综合指数编制方案
- 上海证券交易所宣布将发布上证科创板50成份指数
- 新加坡金融管理局就其建议的金融机构《环境风险管理指引》进行咨询
- 英国金融行为监管局提醒加密资产企业6月底前注册
- 英国金融行为监管局宣布永久禁止营销迷你债券
- 澳大利亚证券与投资委员会发布产品干预权管理指南