香港近期执法动态:案例呈现值得借镜的后果

香港近期执法动态:案例呈现值得借镜的后果

本文概述香港上市公司近期值得关注的执法案例,按违规行为的性质而非负责的监管机构进行分类。内容涵盖证券及期货事务监察委员会(证监会)、香港联合交易所有限公司(联交所)、廉政公署(廉署)、香港竞争事务委员会及公司注册处的执法行动,涉及董事职责违规、内部控制缺失、市场不当行为、欺诈、贪污、反洗钱违规、竞争法违规、公司法合规及投资者赔偿等案例。此主题分类方法突显常见合规挑战及有效管治对保护市场诚信和投资者利益的关注重点。

Recent Enforcement Cases_JML_20250425

金融服务监管资讯 2025/03/21

  • 香港廉政公署在推广银行业的诚信及执法行动
  • 美国律师事务所因违反反洗钱规定被英格兰及威尔斯律师纪律审裁处罚款30万英镑
  • 香港证券及期货事务监察委员会因违规提供投资意见暂吊销金融网红的牌照
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布《季度报告》: 突出 2024 年第四季香港资本市场的强劲势头
  • 香港保险业监管局首例刑事裁定:持牌保险经纪公司因未按时提交审计财务报表被定罪
  • 中国证券监督管理委员会发布上市公司破产重整监管指引,明确市场参与者权责
  • 香港会计及财务汇报局发布报告精读: 2024/25 年度审计重要提示
  • 香港交易所与迅清结算签署合作备忘录 优化香港资本市场的交易后证券基础设施
  • 香港场外结算公司将自2025年3月21日起接受在岸国债及政策性金融债作为所有衍生品交易的履约抵押品
FS_Regulatory_Update_JML 20250321

金融服务监管资讯 2025/02/28

  • 香港证券及期货事务监察委员会制定新路线图发展香港成为全球虚拟资产中心
  • 香港绿色与可持续金融跨机构督导小组公布2025年工作重点,支持香港可持续金融发展
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布网络保安主题报告 重点检视涉及持牌机构的相关事故和所引致的业务中断
  • 香港会计及财务汇报局研究倡导提升可持续核证实践,并敦促核数师将气候风险纳入财务审计
  • 香港证监会就推动公开发售全面数码化的建议发表咨询总结
  • 香港证券及期货事务监察委员会谴责恒生银行有限公司在投资产品销售手法方面的失当行为并处以罚款港币6,640万元
  • 伦敦金属交易所将香港纳入其许可交付地点,扩大全球市场准入
  • 国际货币基金组织认同香港经济复苏及金融体系维持强韧
  • 香港证券及期货事务监察委员会支持另类资产基金上市以拓宽投资选择及促进市场发展
  • 香港刊宪附属法例实施无纸化证券市场制度以提高市场效率
  • 香港知识产权署推出经修订的商标、专利及外观设计表格,于2025年5月生效
  • 香港公司注册处于2025年4月17日实施重要法例改革
FS_Regulatory_Update_JML 20250228

金融服务监管资讯 2025/01/25

  • 香港场外市场扩展抵押品选项范围 包括在岸国债及政策性金融债作为衍生品抵押品
  • 香港联合交易所有限公司刊发有关进一步无纸化上市改革的咨询总结
  • 香港金融管理局推出数码债券资助计划以推动证券市场创新
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布有关上市结构性基金的通函
  • 香港优化新资本投资者入境计划以吸引全球投资者
  • 香港立法会通过《2024年公司(修订)条例草案》设立库存股份制度并推动香港上市及非上市公司无纸化通讯
  • 香港会计及财务汇报局程序覆检委员会发布2023-24年度周年报告
  • 香港会计及财务汇报局就会计师事务所纪律处分个案首次发出额外持续专业进修指示
  • 香港证券及期货事务监察委员会将迅速发牌程序延伸至虚拟资产交易平台牌照的新申请者
  • 香港金融管理局和中国人民银行之间的新举措 – 加强香港与内地金融合作
  • 10年期港元香港特区政府机构债券进行投标
  • 香港推出可持续披露路线图,促进绿色和可持续金融
  • 香港交易及结算所有限公司与国泰航空有限公司在Core Climate市场结算碳信用额
FS_Regulatory_Update_JML 20250125

金融服务监管资讯 2024/12/20

  • 香港政府刊宪《稳定币条例草案》 建立稳定币监管框架
  • 香港联合交易所有限公司结束检讨《企业管治守则》及相关《上市规则》的咨询,修订适用于2025年7月1日或之后开始的财政年度的企业管治报告及年报, 并更新了新的ESG监管重点
  • 香港联合交易所有限公司发布2024年环境、社会及管治披露常规情况审阅
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表《季度报告》:加强市场联通,推动香港资本市场向前迈进
  • 香港交易及结算所有限公司宣布在综合现货平台启动新的交易后服务 — 于2025年底前可在技术上兼容T+1结算周期
  • 香港交易及结算所有限公司推出综合基金平台基金资料库,提高香港基金投资产品信息透明度
  • 香港法院就有关秘密借壳上市串谋欺诈上市发行人、其董事会和股东案作出裁决
  • 香港市场失当行为审裁处因市场失当行为制裁中国森林控股有限公司前主席及前行政总裁, 其前行政总裁被要求返还高达353,430,000港元的巨额款项
  • 香港政府推出可持续披露路线图
  • 香港政府欢迎立法会通过《2024年印花税法例(杂项修订)条例草案》
FS_Regulatory_Update_JML 20241220

金融服务监管资讯 2024/11/29

  • 香港政府修订印花税法例,豁免房地产投资信托基金单位转让和期权庄家证券经销业务的印花税,并就实施无纸证券市场制度时提供经修订的印花税征收安排
  • 香港政府欢迎首批券商参与「跨境理财通」
  • 香港交易及结算所有限公司拟透过网上平台数码化ETP业务
  • 香港证券及期货事务监察委员会举办论坛鼓励业界负责任地应用合规科技以打击洗钱及恐怖分子资金筹集
  • 香港证券及期货事务监察委员会为推动香港金融科技生态圈蓬勃发展发表愿景
  • 香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署联合打击购股权欺诈案
  • 香港会计及财务汇报局发布2023-24年报
  • 香港金融管理局因反洗钱失误对富邦银行(香港)有限公司作出罚款处分
  • 香港证券及期货事务监察委员会就市场探盘指引完成咨询并发布指引, 将于2025年5月2日生效
FS_Regulatory_Update_JML 20241129

金融服务监管资讯 2024/10/25

  • 香港证券及期货事务监察委员会就资产管理公司在管理私人基金及委托帐户方面的失当行为作出提示
  • 香港财经事务及库务局与彭博建立策略性合作以优化香港家族办公室生态圈
  • 香港证券及期货事务监察委员会和香港联合交易所有限公司作出有关优化新上市申请审批流程时间表的联合声明
  • 香港行政长官2024年施政报告要点
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布收购通讯,提醒需考虑ESS注册时间和恶劣天气安排
  • 香港会计及财务汇报局呼吁核数师及审计委员会加强保障措施,以维护核数师向审计客户采购的独立性
  • 香港证券及期货事务监察委员会欢迎ESG评级和数据产品供应商的自愿操守准则
  • 香港证券及期货事务监察委员会实施新公众基金存管人制度:香港资产管理行业的主要变化
  • 香港证券及期货事务监察委员会就优化房地产投资信托基金制度及《证券及期货条例》下适用于上市集体投资计划的市场行为监管制度的建议完成咨询
  • 香港公司法改革常务委员会发布周年报告书支持香港公司以无纸化方式通讯
  • 香港会计及财务汇报局发布2024 年年终《审计焦点》提醒核数师注意财务汇报及审计风险
  • 香港金融管理局发布《货币与金融稳定情况半年度报告》分析香港金融现状
  • 香港金融管理局发布《香港的稳定币发行人监管制度季报》促进稳定币的发展
  • 香港证券及期货事务监察委员会对潘廸生提起市场失当研讯程序
  • 群益期货(香港)有限公司及浙商国际金融控股有限公司因违反监管规定被香港证券及期货事务监察委员会罚款
  • 香港财经事务及库务局就推动本地公司以无纸化方式通讯公布咨询总结
FS_Regulatory_Update_JML 20241025

 

金融服务监管资讯 2024/09/26

  • 香港证券及期货事务监察委员会达成首宗赔偿康佰控股有限公司公众股东的和解
  • 中国国家金融监督管理总局发布通知,将金融资产投资公司股权投资试点范围由上海扩大至北京、深圳等18个城市并放宽股权投资金额和比例限制
  • 香港会计及财务汇报局强调维持跨境审计服务质素的重要性,同时指出中国财政部已对内地审计机构普华永道中天会计师事务所在审计恒大地产集团有限公司工作中的严重违规行为实施行政处罚
  • 香港证券及期货事务监察委员会与香港交易及结算所有限公司就特专科技公司及特殊目的收购公司并购交易规定作短期修改的联合公告;《新上市申请人指引》修订于2024年9月1日生效
  • 香港会计及财务汇报局2024 年监察报告提出香港会计师公会需改进的领域,以促进香港会计行业稳健发展
  • 香港证券及期货事务监察委员会便利分发互联互通下合资格ETF研究报告的安排
  • 香港金融管理局推出Ensemble项目沙盒,与香港证券及期货事务监察委员会共同推动香港代币化进程
  • 香港证券及期货事物监察委员会发布《季度报告》:香港市场喜见广泛增长,加强合作关系,并取得监管进展
  • 香港证券及期货事务监察委员会、香港廉政公署及澳门司法警察局联合行动打击上市公司涉嫌跨境欺诈及失当行为
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表新指南为访港及回流香港的专业人员重点概述务实的牌照选项
  • 香港金融管理局对WeChat Pay Hong Kong Limited的反洗钱失误处以罚款
  • 香港交易及结算所有限公司纳入黄金标准核证减排量
FS_Regulatory_Update_JML 20240926

金融服务监管资讯 2024/08/23

  • 香港立法会探讨豁免房地产投资信托基金单位转让和期权庄家证券经销业务的印花税
  • 香港推出全面的稳定币发行人和无纸证券市场监管框架
  • 香港将在 18 个月内加强数字资产监管
  • 香港金融管理局发布《银行三级制咨询总结》
  • 香港保险业监管局查察行动促成打击洗钱管控流程改善及罚款
  • 香港金融管理局发表对虚拟银行的检讨报告
  • 香港证券及期货事务监察委员会与保险业监管局联手应对跨行业违规行为
  • 香港联合交易所有限公司刊发有关无纸化上市改革最新阶段的咨询文件
  • 香港证券及期货事务监察委员会就废除混合媒介要约建议展开咨询
  • 中国国家财政部监督评价局与香港会计及财务汇报局加强跨境监管合作以提高审计监管的有效性
  • 新加坡金融管理局成立审查小组以加强股市发展
  • 美国联邦贸易委员会就陪审团裁定谷歌应用商店非法垄断一案提交法庭之友书状阐述对救济措施的关注
FS_Regulatory_Update_JML 20240823

金融服务监管资讯 2024/07/26

  • 香港交易及结算所有限公司就优化《企业管治守则》提出重大建议
  • 香港交易及结算所有限公司宣布将于2024年9月23日实施恶劣天气交易
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布新应用指引提升交易的透明度和效率
  • 香港证券及期货事务监察委员会为在香港实施无纸证券市场制定明确时间表及推出全新网上投资产品申请及呈交系统
  • 香港证券及期货事务监察委员会和香港金融管理局欢迎中国人民银行关于北向互换通抵押品安排的新措施
  • 香港财经事务及库务局和香港金融管理局发布稳定币发行人监管制度的咨询总结
  • 香港会计及财务汇报局强调香港核数师须全面遵守法律及规例
  • 香港会计及财务汇报局呼吁提高香港财务汇报及审计质量
  • 香港会计及财务汇报局强调高层定调的重要性
  • 香港竞争事务委员会打击涉及政府补贴计划的反竞争行为
  • 香港个人资料私隐专员公署裁定Worldcoin(世界币)项目在香港的运作违反《个人资料(私隐)条例》
FS_Regulatory_Update_JML 20240726

金融服务监管资讯 2024/06/15

  • 香港无纸化供股及公开售股新时代
  • 香港个人资料私隐专员公布《人工智能(AI):个人资料保障模范框架》
  • 香港联合交易所有限公司就上市发行人分拆方案发布的更新指引
  • 香港证券及期货事务监察委员会欢迎推进落实内地与香港互认基金计划优化措施
  • 被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者并未获香港证券及期货事务监察委员会正式发牌
  • 香港证券及期货事务监察委员会采用获认可房地产投资信托基金的库藏单位制度
  • 香港采用联接基金结构的合资格交易所买卖基金所适用的简化规定更新
  • 中国人民银行和国家市场监督管理总局推出新的受益所有人信息备案制度
FS_Regulatory_Update_JML 20240615

金融服务监管资讯 2024/05/24

  • 中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会和香港金融管理局联合发布优化“互换通”机制安排联合新闻稿和香港交易所有限公司推出互换通优化措施促进中国金融市场高水平对外开放
  • 香港关注漂绿行为的监管
  • 香港交易及结算所有限公司发布更新的新上市申请人指南
  • 香港交易及结算所有限公司刊发经重新组合有关债务证券发行人的常见问题
  • 香港交易及结算所有限公司发布新及经重新组合的结构性产品发行人常问问题
  • 香港交易及结算所有限公司发布2024年4月执法通讯
  • 香港金融管理局延长绿色和可持续金融资助计划并扩大范围至涵盖转型融资
  • 香港政府与香港证券及期货事务监察委员会延长开放式基金型公司及房地产投资信托基金资助计划
  • 香港证券及期货事务监察委员会及香港金融管理局就非交易所买卖投资产品分销的主题审查发表联合通函
  • 开曼群岛政府公布《2024年反洗钱(修订)规例》
FS_Regulatory_Update_JML 20240524

金融服务监管资讯 2024/04/26

  • 香港证券及期货事务监察委员会因长港敦信实业有限公司前董事及财务总监未能发现及防止主席挪用资产而获得赔偿及取消资格令
  • 香港证券及期货事务监察委员会因天韵国际控股有限公司巨额公司资金下落不明而暂停其股份交易
  • 香港保险业监管局和香港廉政公署联合行动打击向内地旅客涉嫌无牌销售保单
  • 香港联合交易所有限公司公布有关库存股份的上市规则修订的咨询总结
  • 香港交易及结算所有限公司刊发有关气候信息披露规定的咨询总结
  • 香港金融管理局和香港证券及期货事务监察委员会就优化香港场外衍生工具汇报制度展开进一步咨询
  • 香港证券及期货事务监察委员会就优化房地产投资信托基金制度及证券及期货条例下上市集体投资计划的市场行为监管制度提出咨询
FS_Regulatory_Update_JML 20240426

金融服务监管资讯 2024/03/28

  • 在香港建立有效的基金管理监管生态系统
  • 香港近期私有化的趋势
  • 香港政府开放新资本投资入境计划申请
  • 香港证券及期货事务监察委员会的季度报告显示,香港投资基金的净资金流入激增
  • 香港政府调整商业登记费及豁免商业登记征费
  • 香港政府刊宪《2024年税务(修订)(税务宽免及两级制标准税率)条例草案》
  • 香港会计及财务汇报局谴责陈国强及中信会计师事务所有限公司干犯会计师失当行为,并处以罚款合共港币10万元
  • 香港证券及期货事务监察委员会与香港联合交易所有限公司就GEM上市公司两名前任董事的不当行为联手合作
  • 香港证券及期货事务监察委员会提醒公众虚拟资产交易平台在过渡安排下的申请期已结束
  • 开曼群岛更新实益拥有权制度 – 平衡透明度与私隐
FS_Regulatory_Update_JML 20240328

金融服务监管资讯 2024/02/29

  • 香港政府就欧盟剔除香港税务合作事宜观察名单表示欢迎
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布2023年环球和本地证券市场回顾研究报告
  • 香港联合交易所有限公司刊发有关发行人2022年年报审阅报告
  • 香港证券及期货事务监察委员会提醒过渡期即将结束促请投资者查核虚拟资产交易平台的监管状态
  • 香港证券及期货事务监察委员会向合资格持牌法团发出有关参与跨境理财通的指引
  • 香港证券及期货事务监察委员会制定三年策略重点
  • 香港会计及财务汇报局发布最新季度报告
  • 香港政府就规管场外虚拟资产交易的立法建议进行咨询
FS_Regulatory_Update_JML 20240229

金融服务监管资讯 2024/01/26

  • 香港继续推动支持亚太地区把握可持续金融机遇的主要措施
  • 最新上市规则变更对上市发行人的重要性和含意
  • 香港证券及期货事务监察委员会和香港金融管理局有关中介人的虚拟资产相关活动的联合通函
  • 香港证券及期货事务监察委员会告诫公众提防非认可投资产品及虚拟资产相关欺诈行为
  • 香港交易及结算所有限公司发表2023年回顾
  • 香港会计及财务汇报局发布2023年度《审计焦点》提高在充满挑战的市场条件的审计质量
  • 香港会计及财务汇报局强调持续专业进修对确保审计质素及管理人才的重要性
  • 香港市场失当行为审裁处就美亚控股有限公司及前高层未有及时披露内幕消息施加制裁
  • 香港政府就香港实施全球最低税率及最低补足税展开咨询
  • 香港财经事务及库务局和香港金融管理局就实施稳定币发行人监管制度的立法建议展开咨询及宣布推出「沙盒」安排
FS_Regulatory_Update_JML 20240126

金融服务监管资讯 2023/12/15

  • 香港证券及期货事务监察委员会取得法庭命令取消一间上市公司前独立非执行董事担任董事的资格三年
  • 香港联合交易所有限公司发表创业板上市改革咨询总结
  • 香港金融管理局欢迎《银行营运守则》优化措施
  • 香港联合交易所有限公司实施首次公开招股「双重参与」改革
  • 收购新西兰牧场串谋诈骗案中遭香港廉政公署起诉前上市公司主席等三人再重审判囚四年九个月至七年九个月
  • 香港联合交易所有限公司刊发新上市申请人指南于2024年1月1日生效
  • 香港交易及结算所有限公司欢迎亚太区首只沙特阿拉伯交易所买卖基金上市
  • 香港证券及期货事务监察委员会《季度报告》载述监管工作重点及市场数据
  • 香港证券及期货事务监察委员会就HongKongDAO及BitCuped涉及怀疑虚拟资产相关欺诈行为告诫公众
  • 香港交易及结算所有限公司在最新通讯中向上市公司通报监管发展和合规标准的最新情况
  • 香港交易及结算所有限公司发布2022年发行人披露企业管治常规情况的报告
  • 香港政府欢迎香港立法会通过《2023年税务(修订)(合资格股权权益持有人的处置收益)条例草案》
  • 香港证券及期货事务监察委员会就尚乘环球市场有限公司及其前行政人员在首次公开招股相关调查中不遵从通知一事展开法律程序
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布了规管数字证券相关活动的指引和结算修订规则
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布有关授权投资产品代币化的通函
  • 香港会计及财务汇报局期望公众利益实体核数师积极配合、严格遵守会财局条例并及时主动向局方汇报重大关键事件
FS_Regulatory_Update_JML 20231215

金融服务监管资讯 2023/11/24

  • 香港在一带一路倡议下的环境、社会和治理ESG数位化和包容性中的角色
  • 香港联合交易所有限公司有关优化环境、社会及管治ESG框架下的气候信息披露市场咨询的最新进展
  • 香港证券及期货事务监察委员会支持和提倡为环境、社会及管治ESG评级和数据产品供应商制订一套由业界领导的自愿操守准则
  • 香港竞争事务委员会就地产代理商合谋定价案件入禀香港竞争事务审裁处
  • 隐瞒与公务职责相关的任何利益冲突以谋取自己或亲友的利益可能构成违反香港《防止贿赂条例》或其他刑事罪行
  • 香港联合交易所有限公司刊发有关库存股份的《上市规则》条文修订建议的咨询文件及有关发行人自动股份购回计划的指引信
  • 香港证券及期货事务监察委员会为实施无纸证券市场就建议修订展开进一步咨询
  • 香港金融管理局发布《数码港元先导计划第一阶段报告》
  • 《2023年〈2023年破产及公司法例(杂项修订)条例〉(生效日期)公告》刊宪
FS_Regulatory_Update_JML 20231124

金融服务监管资讯 2023/10/27

  • 香港廉政公署首办一带一路基建反腐课程共建廉洁丝绸之路
  • 香港会计及财务汇报局敦促核数师和审计委员会遵循更换核数师的指导说明
  • 香港交易所将沙特交易所纳入认可证券交易所名单
  • 香港交易及结算所有限公司推出HKEX SYNAPSE平台 加快沪深港通结算流程
  • 香港证券及期货事务监察委员会、香港廉政公署与香港会计及财务汇报局首次采取三方联合行动打击怀疑企业欺诈及失当行为
  • 香港证券及期货事务监察委员会就市场探盘指引展开咨询
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布收购通讯,澄清《收购守则》规则2及2.11下的接纳计算方法
  • 香港警务处与香港证券及期货事务监察委员会成立虚拟资产交易平台联合工作小组
  • 香港会计及财务汇报局发布2023年10月季度报告
  • 《2023年税务(修订)(合资格股权权益持有人的处置收益)条例草案》刊宪
  • 遭香港廉政公署起诉香港科技大学前供应商隐瞒利益冲突骗取320万港元采购订单被判囚28个月
FS_Regulatory_Update_JML-20231027