- 澳大利亚证券与投资委员会厘清关于重组安排计划下宣布分配股息的要求—与香港的要求比较—规管香港在这方面的松散管治
- 香港联合交易所有限公司对东岳集团有限公司（股份代号：189）和十位董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对北斗嘉药业股份有限公司（已除牌，前股份代号：8197）、其十二名董事及四名监事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国金属资源利用有限公司（股份代号：1636）执行董事及主席俞建秋先生作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司于2021年5月28日至2021年6月11日期间的重要指引及监管措施
- 香港证券及期货事务监察委员会因内部监控缺失及违反操守准则谴责及罚款颖翔证券有限公司150万港元
- 香港原讼法庭命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
- 香港证券及期货事务上诉审裁处批准蔡洪平先生就禁止他重投业界五年的决定而提出的复核申请
- 香港市场失当行为审裁处因郑则锷先生就中国燃气股份进行内幕交易对其作出制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销蔺常念先生的牌照2个月
- 美国商品期货交易委员会利率基准改革小组委员会建议在 7 月 26 日将交易商间掉期市场交易惯例从 LIBOR 过渡到 SOFR
- 美国联邦法院就试图从 COVID-19 中欺诈获利命令一名男子支付超过 500,000 美元
- 美国证券交易委员会指控情侣利用机密临床试验数据进行内幕交易
- 美国证券交易委员会更新使用不准确信息招揽投资者的公司名单
- 新加坡交易所欢迎新际期货成为衍生品交易会员
- 英国金融行为监管局采取措施保护客户在家免受忠诚度惩罚和监管保险市场
- 澳大利亚证券与投资委员会对造船商 Austal Limited 提起民事诉讼，称其持续违反披露规定
- 深圳证券交易所进一步贯彻落实降费政策 助力上市公司高质量发展
- 深圳证券交易所依法依规对*ST斯太作出终止上市决定
- 深圳证券交易所强化债市年报事后监管 着力固本强基筑牢风控底线
分类：PUBLICATIONS HIGHLIGHTS
金融服务监管资讯 2021/04/16
- 美国证券交易委员会对使用特殊目的收购公司（SPAC）在美国证券市场上市的飙升现象之最新回应
- 香港联合交易所有限公司对心心芭迪贝伊集团有限公司（股份代号：8297）及两名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国唐商控股有限公司（股份代号：674）及其执行董事执行纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会因贝格隆证券有限公司内部监控缺失和违反监管规定遭谴责及罚款其180万港元
- 香港市场失当行为审裁处因亚洲电信媒体有限公司两名前行政人员就该公司股份进行内幕交易对其作出制裁
- 香港东区裁判法院裁定律师就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易的罪名不成立
- 香港东区裁判法院对涉嫌在社交媒体唱高散货的操纵者发出逮捕手令
- 香港证券及期货事务监察委员会因中庸资本有限公司因淡仓申报缺失而谴责及罚款其105万港元
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子就参与欺诈性二元期权计划支付逾100万美元
- 美国联邦法院命令公司及其所有者就加密货币欺诈和盗用计划支付超过3200万美元
- 美国联邦法院命令一名男子就长期庞氏骗局中诈骗商品期货客户支付1030万美元
- 美国商品期货交易委员会命令The Alista Group, LLC和一名男子就贵金属欺诈行为支付超过260万美元
- 美国证券交易委员会指控审计师未向PCAOB注册和多次审计失误
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结及指控演员实施9亿美元的庞氏骗局
- 美国证券交易委员会就石油和天然气发行的欺诈行为控告重罪犯和其他六人
- 新加坡交易所欢迎海通国际新加坡成为证券及衍生品清算会员
- 新加坡交易所就特殊目的收购公司上市框架征询公众意见
- 新加坡交易所、新加坡企业发展局和中国点钢网宣布推出首届新加坡国际黑色金属周
- 新加坡交易所与新西兰证券交易所就乳制品衍生品达成合作，开启发展潜力
- 新加坡交易所欢迎中大(香港)期货成为衍生品交易会员
- 英国金融行为监管局警告年轻投资者正在承担重大金融风险
- 英国金融行为监管局发起活动鼓励个人举报不当行为
- 澳大利亚证券及投资委员会将对周年股东大会采取 “不行动” 立场
- 澳大利亚证券及投资委员会叫停面向澳大利亚零售交易者的二元期权产品
- 深圳证券交易所主板与中小板正式合并 更好服务经济高质量发展
- 深圳证券交易所发布上市公司2020年投资者关系管理状况调查报告
- 中国证券监督管理委员会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书
- 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局发布《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》
- 中国证券监督管理委员会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见
- 上海证券交易所举办“通过指数追踪中国”虚拟路演
- 上海证券交易所适应市场结构变化，加强对投资者权益的保护
金融服务监管资讯 2021/04/02
- 香港证券及期货事务监察委员会要求要约人在提供非上市证券作为要约代价时就该等证券的未来意向作出额外披露
- 香港交易及结算所有限公司就优化海外发行人上市制度的改革咨询市场意见
- 香港联合交易所有限公司宣布取消和美医疗控股有限公司（股份代号：1509）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司对光宇国际集团科技有限公司（股份代号：1043）及其十名董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国宇天控股有限公司（已除牌，前股份代号：8230）及其七名董事执行纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对百龄国际（控股）有限公司前高层人员的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员会因智易东方证券有限公司违反牌照条件及在销售非上市债券方面犯有缺失谴责及罚款其630万港元
- 美国联邦法庭就营业比特币交易欺诈计划裁定英国男子需支付超过71亿美金
- 美国商品期货交易委员会就虚假、误导或不正确的报告和虚假交易命令Coinbase Inc.支付650万美元
- 美国商品期货交易委员会指控前燃油贸易商操纵燃油基准
- 美国商品期货交易委员会就33亿美元幽灵牛只欺诈计划指控养牛场
- 美国证券交易委员会发布修正案，就使外国公司问责法案征求公众意见
- 中国证券监督管理委员会主席易会满在2021年中国发展高层论坛圆桌会上的主旨演讲
金融服务监管资讯 2021/03/19
- 爱尔兰贸易及科技发展局与泛欧交易所启动IPO战略融资计划2021
- 香港联合交易所有限公司宣布取消航标控股有限公司 （清盘中）（股份代号：1190）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国融保金融集团有限公司（股份代号：8090）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金诚控股有限公司（已委任临时清盘人）（股份代号：1462）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消优源国际控股有限公司 （清盘中）（股份代号：2268）的上市地位
- 市场失当行为审裁处因未有及时披露内幕消息而对美即控股国际有限公司及其董事施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会因中顺证券期货有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其720万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会向15家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会因溢利证券有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其500万港元
- 美国商品期货交易委员会就数百万美元的数字资产哄抬抛售骗局指控两名人士
- 美国商品期货交易委员会指控一名男子欺诈和盗用
- 美国证券交易委员会指控AT＆T和三名高管有选择地向华尔街分析师提供信息
- 美国证券交易委员会就以长达十年的欺诈计划欺诈投资者指控未注册投资顾问
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结令，指控交易员发布虚假股票推文
- 美国证券交易委员会指控欺诈者在暗网出售“内幕提示”
- 美国证券交易委员会就欺诈6000万美元指控生物技术公司的共同创始人
- 美国证券交易委员会指控房地产投资公司所有者欺诈投资者
- 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结，指控一名人士涉嫌与瓶装公司骗局有关
- 深圳证券交易所通报“国开2009”和“国开2008”异常交易情况，提醒投资者理性交易
- 深圳证券交易所扎实贯彻新发展理念，落地科技创新债和碳中和专项债
- 深圳证券交易所坚决履行退市实施主体责任，依法依规推进康得新退市工作
- 深圳证券交易所启动2021年“投资者服务季”系列活动
- 中国证券监督管理委员会发布《行政处罚委员会组织规则》
- 中国证券监督管理委员会新闻发言人就康得新退市问题答记者问
- 上海证券交易所引入碳中和绿色债券，以服务国家战略，促进绿色发展
- 中国与中东欧资本市场合作将推向新阶段：上海证券交易所与贝尔格莱德证券交易所签署谅解备忘录
- 新加坡交易所欢迎快捷达环球有限公司在主板上市
- 新加坡交易所与Marex Spectron就黑色金属分析服务开展合作
- 英国金融行为监管局确认非接触式支付门槛提高
- 澳大利亚证券及投资委员会取消Urban Commercial Group的澳大利亚信贷牌照
金融服务监管资讯 2021/01/29
- 证券交易所如何满足发行人多样性的现代需求：都柏林泛欧交易所“全球交易所市场”日益普及作为欧洲债券上市的首选之地的故事
- 香港交易及结算所有限公司欢迎合资格科创板股票纳入沪深港通股票范围及进一步扩大港股通股票范围
- 香港联合交易所有限公司对圣马丁国际控股有限公司（股份代号：482）及其八名现任及前任董事执行纪律行动
- 香港联合交易所有限公司宣布取消瑞年国际有限公司（股份代号：2010）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华普智通系统有限公司（股份代号：8165）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消飞克国际控股有限公司 （股份代号：1998）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会与泰国证券及交易事务监察委员会就基金互认安排签署谅解备忘录
- 香港证券及期货事务监察委员会向五家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操纵活动有关的客户帐户
- 美国商品期货交易委员会就涉及比特币和以太币的数百万美元数字资产庞氏骗局中控告一名男子
- 美国证券交易委员会更新使用不正确信息招揽投资者公司名单
- 美国证券交易委员会指控Vuuzle Media Corp.及其联系人涉嫌欺诈1400万美元
- 中国深圳证券交易所发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发》
- 2020年深圳证券交易所市场并购重组市场情况综述
- 深圳证券交易所上市公司2020年再融资情况综述
- 深圳证券交易所与日本交易所集团深化合作 中日ETF互通再结硕果
- 中国证券监督管理委员会发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
- 中国证券监督管理委员会批准设立广州期货交易所
- 上海证券交易所通报2020年沪市上市公司信息披露违规查处情况
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》
- 上海证券交易所修订发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法》
- 开启合作新篇章，开拓共赢新局面——上海证券交易所与日本交易所集团更新签署中日ETF互通合作协议
- 新加坡交易所与淡马锡合作推进资本市场数字资产基础设施建设
- 新加坡交易所2021财年上半年实现净利润28亿新元
- 新加坡交易所推出ESG衍生品加速推进可持续发展
- 英国金融行为监管局提醒公司定期审查监管许可
- 英国金融行为监管局遏制消费者投资危害
- 英国金融行为监管局提议理赔管理公司费用上限
- 澳大利亚证券投资委员会就Accellion 网络事件进行回应
- 澳大利亚证券及投资委员会就外部管理公司财务报告和年度股东大会延期措施进行咨询
金融服务监管资讯 2020/12/11
- 香港上诉法庭阐明法院批准涉及收购要约的协议安排计划适用的大多数测试及公平测试
- 香港联合交易所有限公司宣布取消星美控股集团有限公司（清盘中）（股份代号：198）的上市地位
- 香港交易及结算所有限公司推出可持续及绿色交易所STAGE
- 香港交易及结算所有限公司宣布沪深港交易所就扩大沪深港通股票范围达成共识
- 香港联合交易所有限公司宣布取消五洲国际控股有限公司（股份代号：1369）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消海天能源国际有限公司 （临时清盘中）（股份代号：1659）的上市地位
- 香港联合交易所有限公司刊发有关主板盈利规定的谘询文件
- 香港证券及期货事务监察委员会就外间电子数据储存提供进一步指引
- 市场失当行为审裁处裁定中国燃气控股有限公司股份涉及内幕交易
- 香港证券及期货事务监察委员会就投资者识别制度展开谘询
- 香港证券及期货事务监察委员会宣布《房地产投资信托基金守则》的修订生效
- 香港证券及期货事务监察委员会对新锐医药国际控股有限公司及其前高级行政人员展开法律程序
- 美国商品期货交易委员会一致通过关于掉期交易商和主要掉期参与者的未结算掉期保证金要求的最终规则
- 美国商品期货交易委员会一致批准与掉期执行设施相关的最终规则并撤回未通过的提案
- 美国商品期货交易委员会在12月8日公开会议上批准两项最终规则
- 美国商品期货交易委员会命令Vitol Inc.为贪腐性欺诈及操纵未遂支付9570万美元
- 美国证券交易委员会使基金评估方法框架现代化
- 美国证券交易委员会通过规则以使负责收集、整合和发布股票市场数据的主要市场基础设施现代化
- 美国证券交易委员会指控芝乐坊餐厅作出误导性的2019冠状病毒病披露
- 美国证券交易委员会下令BlueCrest向受损害的基金投资者支付7亿美元
- 美国证券交易委员会指控被除牌纽约和持牌律师伪造意见书
- 深圳证券交易所首批信用保护凭证试点项目成功发行
- 中国证券监督管理委员会有关部门负责人就美国国会众议院通过《外国公司问责法案》事宜答记者问
- 深证成指、创业板指、深证100等深市三大核心指数调整样本股
- 监管有温度 服务有精度 —— 深圳证券交易所发布公司债券持有人会议规则参考文本
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——公司债券持有人会议规则（参考文本）》
- 上海证券交易所修订发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》与《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》
- 上海证券交易所健全优化公司债券注册制发行上市审核规则体系
- 从全面发力到精准施策，深圳证券交易所切实推动提高国有控股上市公司质量
- 澳大利亚证券投资委员会发布有关伦敦银行同业拆借利率过渡期间行为风险管理的信息表
- 澳大利亚证券投资委员会成功申请终止Chris Marco未注册管理基金
- 澳大利亚行政上诉审裁处支持澳大利亚证券投资委员会拒绝向Allegra颁发牌照的决定
- 新加坡和中国扩大金融合作以支持新型冠状病毒大流行后的恢复
- 新加坡金融管理局推出数字基础设施以促进公众进行有效财务规划
- 新加坡交易所欢迎中国国家开发银行在岸债券上市
- 新加坡交易所欢迎亚洲征信有限公司在主板上市
- 新加坡交易所欢迎利安-华侨证券恒生科技挂牌基金上市
- 英国金融行为监管局提示公司为过渡期结束做好准备
金融服务监管资讯 2020/11/13
- 美国证券交易委员会给予举报人逾2800万美元奖励 – 美国举报人计划简述
- 香港联合交易所有限公司宣布取消天喔国际控股有限公司 （临时清盘中） （股份代号：1219）的上市地位
- 香港交易及结算所有限公司计划推出恒生科技指数期货及期权
- 香港联合交易所有限公司刊发有关法团实体不同投票权的谘询总结
- 香港联合交易所有限公司宣布取消博士蛙国际控股有限公司 （已委任临时清盘人） （股份代号：1698）的上市地位
- 香港证券及期货事务监察委员会就美国制裁发表声明
- 曾泠樨否认妨碍香港证券及期货事务监察委员会搜查行动的控罪
- 香港证券及期货事务监察委员会谴责瑞士信贷证券（香港）有限公司违反电子交易规定并罚款210万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责魏丽霞违反《收购守则》下的强制全面要约责任并对其施加冷淡对待令
- 美国商品期货交易委员会豁免其他新加坡认可市场运营商遵守掉期执行平台注册要求
- 美国商品期货交易委员会扩展其Part 30豁免令以改善美国客户的全球市场准入
- 美国联邦法院命令一家公司及其负责人为数字资产和外汇庞氏骗局支付超过90万美元
- 美国证券交易委员会协调和改进“拼凑式”豁免发行框架
- 美国证券交易委员会发布有关德国替代合规申请和拟议命令的公告
- 澳大利亚金融服务业皇家委员会的一些改革措施因疫情关系推迟六个月
- 澳大利亚证券投资委员会进一步延长上市和非上市公司的财务报告期限及关于周年股东大会“不采取行动”立场的一些修改
- 英国金融行为监管局宣布有关开放银行识别要求的一些变更
- 英国金融行为监管局因非金融不当行为禁止三人从事金融服务行业工作
- 新加坡金融管理局加强针对市场滥用和金融不当行为的执法行动
- 新加坡金融管理局与印尼银行扩大双边金融合作
- 新加坡金融管理局推出生产力解决方案补助金计划以帮助小型金融机构采用数字化数据报告
- 新加坡交易所与芝加哥商品交易所集团扩大清算关系，将泛亚基准股票衍生品纳入相互冲销结算系统
- 蚂蚁集团科技股份有限公司决定暂缓在科创板的发行上市
- 江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法案
- 上海证券交易所就《上海证券交易所证券交易规则适用指引第1号——合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者》答记者问
- 深圳证券交易所修订发布QFII、RQFII实施细则，进一步推动资本市场高水平开放
- 上海证券交易所制定《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》
金融服务监管资讯 2020/10/17
- 香港法院拒绝认许协议安排计划 – 联合地产（香港）有限公司 [2020] HKCFI 2624
- 香港联合交易所有限公司（联交所）宣布取消创达科技控股有限公司的上市地位
- 香港证券及期货事务上诉审裁处确认香港证券及期货事务监察委员会因赖文伟干犯首次公开招股保荐人缺失而禁止他重投业界五年的决定
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责苏煜均违反《公司收购及合并守则》并对其施加冷淡对待令
- 民银资本控股有限公司及其前董事因未有及时披露内幕消息而遭香港市场失当行为审裁处施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会提醒公众注意社交媒体上的投资骗局
- 美国商品期货交易委员会就非法操作加密货币衍生品交易平台和违反反洗黑钱罪指控BitMEX所有者
- 美国商品期货交易委员会要求联属网络营销商为二元预算欺诈支付超过1380万美元
- 美国商品期货交易委员会就欺诈和相关刑事定罪撤销公司及其首席执行官的登记
- 美国商品期货交易委员会命令一名男子及其公司就外汇交易计划支付超过120万美元
- 美国证券交易委员会提议有条件豁免创办人以协助小企业筹集资金
- 美国证券交易委员会更新基金中基金安排的监管框架
- 美国证券交易委员会指控John McAfee欺诈性推销ICO
- 美国证券交易委员会就违反披露要求和监控事故指控惠普 (HP Inc.)
- 中国证券监督管理委员会同意首单创业板上市公司重大资产重组注册
- 深圳证券交易所发布国证蓝色100指数，助力海洋经济高质量发展
- 中华人民共和国国务院发布《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》
- 澳大利亚证券投资委员会与Volkswagen Financial Services Australia就联邦法院的诉讼程序达成和解
- 澳大利亚证券投资委员会敦促澳大利亚机构遵守ISDA IBOR回调及补充协议
- 英国金融行为监管局发布在过渡期结束时所适用的规则
- 英国金融行为监管局协助创新公司应对新型冠状病毒大流行的挑战
- 英国金融行为监管局敦促投资于未经授权土地储备计划的受害者取得联系以退还资金
- 新加坡首个推动以亚洲为重点的绿色金融研究与人才发展中心
- 新加坡金融管理局和金融业为需要更多时间恢复贷款还款的个人和中小型企业提供支持
- 新交所欢迎辉立新元货币市场ETF上市，该ETF为东南亚的首个同类型产品
金融服务监管资讯 2020/09/04
- 英国最高法院对涉及Unwired、Conversant、华为和中兴通讯的专利许可案件作出裁决
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止曹正重投业界
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止罗美子重投业界八个月
- 香港证券及期货事务监察委员会就正利控股有限公司股份的涉嫌操纵者取得逮捕手令
- 香港证券及期货事务监察委员会向申万宏源证券（香港）有限公司发出限制通知书以冻结其与涉嫌操控市场的活动有关的客户帐户
- 前持牌人向香港证券及期货事务监察委员会提供虚假或具误导性资料罪名成立
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关修改开放式基金型公司制度的谘询总结并就客户尽职审查规定展开进一步谘询
- 2019年香港资产及财富管理业务录得强劲增长
- 香港证券及期货事务监察委员会认可两只在香港与内地交易所买卖基金互挂计划下的交易所买卖基金在香港联合交易所上市
- 香港联合交易所有限公司刊发咨询总结 — 将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规并对《上市规则》作若干非主要修订
- 香港联合交易所有限公司刊发刊发《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第三十七章咨询总结及第三十七章有关上市文件披露及持续责任的指引
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责三爱健康产业集团有限公司（股份代号：1889）并批评该公司数名前任及现任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
- 推进分类监管、精准监管、科技监管，深圳证券交易所发布上市公司风险分类管理办法
- 深圳证券交易所新闻发言人就创业板改革并试点注册制相关问题答记者问
- 中国证券监督管理委员会发布《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》
- 新加坡交易所携手广发证券促进新加坡与中国资本市场互联互通
- 新加坡交易所与汇丰银行（新加坡）和淡马锡合作完成翱兰国际数字债券发行试点
- SGX Index Edge将与CryptoCompare 合作推出加密货币指数
- 澳大利亚证券及投资委员会宣布为计划首次公开募股的公司提供宽免
- Wirecard 预付卡解决方案公司宣布将结束其受英国金融行为监管局监管的业务
- 新加坡金融管理局加强银行业获取流动性工具的渠道以增强银行业应变能力
- 美国商品期货交易委员会就65亿加元全球二元预算欺诈计划向5名加拿大人，1名美国人及4家公司提出控告
- 美国商品期货交易委员会命令多伦多公司就违反资本、报告和监管规定支付500,000美元
- 美国证券交易委员会通过修订以使S-K规则中有关业务披露、法律程序和风险因素的规定现代化
- 美国证券交易委员会使合格投資者定義現代化
- 美国证券交易委员会就违反《国外腐败行为法》指控Herbalife
金融服务监管资讯 2020/06/26
- 香港证券及期货事务监察委员会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》
- 国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2,520万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会就没有履行其作为负责人员及高级管理人员的职责禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界12个月
- 香港交易及结算所有限公司计划设立全新可持续及绿色交易所STAGE
- 美国监管机构修改沃尔克规则
- 美国证券交易委员会指控保险公司和前首席财务官损失准备金披露有误
- 美国证券交易委员会紧急行动制止加密货币发行欺诈
- 美国证券交易委员会指控发行人，首席执行官和说客AML BitCoin欺诈
- 贷款人成功获得开曼群岛法院判决清算瑞幸咖啡董事长家族名下之财产以偿还债务
- 中国证券监督管理委员会发布创业板改革并试点注册制相关制度规则
- 深圳证券交易所优化创业板持续监管规则体系
- 深圳证券交易所新闻发言人就创业板改革并试点注册制配套业务规则正式发布答记者问
- 深圳证券交易所发布整合修订的上市公司业务办理指南
- 上海证券交易所宣布修订上证综合指数编制方案
- 上海证券交易所宣布将发布上证科创板50成份指数
- 新加坡金融管理局就其建议的金融机构《环境风险管理指引》进行咨询
- 英国金融行为监管局提醒加密资产企业6月底前注册
- 英国金融行为监管局宣布永久禁止营销迷你债券
- 澳大利亚证券与投资委员会发布产品干预权管理指南
金融服务监管资讯 2020/03/06
- 香港联合交易所有限公司更新及精简上市指引材料
- 香港联合交易所有限公司发布有关在严重新型传染性病原体呼吸系统病的旅游限制下刊发业绩公告的联合声明（联合声明）的常问问题
- 香港证券及期货事务监察委员会发表季度报告
- 香港联合交易所有限公司上市委员会就其未能在刊发初步年度业绩公告前取得其核数师同意及未能遵守须予披露及╱或持续关连交易规定谴责煜新控股有限公司（前股份代号：1048），并谴责或批评该公司数名前任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
- 香港按证保险有限公司将在中小企融资担保计划下推出百分百担保特惠贷款
- 美国富国银行因就其核心业务误导投资者被美国证券交易委员会罚款5亿美元
- 美国证券交易委员会就投资建议服务指控富国银行
- 美国证券交易委员会以违反《反海外腐败法》的罪名指控康德乐
- 美国证券交易委员会将对于农村商业投资公司的投资顾问纳入注册豁免
- 美国证券交易委员会修订包含增信措施的注册债务发行之财务披露要求以提升披露质量并鼓励发行人基于注册进行发债
- 深圳证券交易所修订规范运作指引以衔接新证券法
- 深圳证券交易所发布公司债券注册制业务通知，推进证券发行制度改革
- 欧洲证券和市场管理局就《欧洲市场基础设施监管规则》下C6能源衍生产品及相关义务向欧盟执行委员会提出意见与建议
- 伦敦高等法院命令国际律师事务所大成律师事务所披露与前客户涉嫌欺诈相关的文件
金融服务监管资讯 2019/11/22
- 香港证券及期货事务监察委员会发出新指引应对市场失当行为
- 新加坡金融管理局协助开发基于区块链技术的多币种支付原型网络
- UBS AG 因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款4亿港元
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止马善智重投业界
- 香港联合交易所有限公司发布有关修订《公司章程细则》的常问问题
- 欧洲联盟理事会批准《欧盟与新加坡自由贸易协定》
- 新加坡金融管理局完成“商业无界线”平台第一阶段概念验证
- 新加坡金融管理局对UBS AG就其客户顾问进行欺诈性交易处以1,120万新元的民事罚款
- 新加坡交易所监管公司说明对房地产投资信托首次公开售股阶段的期望
- 澳洲证券及投资监察委员会为公司的举报人政策制定指引
- 中国进一步做好利用外资工作
- 上海证券交易所关于对科创板发行上市申请中的信息披露不当行为集中采取自律监管措施的答记者问
- 上海证券交易所就科创板上市公司再融资相关业务规则公开征求意见
- 上海证券交易所关于严格规范ETF股票认购业务的答记者问
- 深圳证券交易所平稳有序推进沪深300ETF期权上市工作
- 深圳证券交易所严格参照减持新规监管ETF股票认购行为
- 阿布扎比国际金融中心发布新的雇佣条例和规则
- 新加坡金融管理局就修改法规以规范认可交易平台进行支付代币的衍生品交易进行咨询
- 香港联合交易所有限公司发布关于富贵鸟股份有限公司取消上市地位的通告
- 香港联合交易所有限公司发布关于国农控股有限公司取消上市地位的通告
- 美国商品期货交易委员会命令自营证券交易公司因参与操纵和欺诈性计划以及欺诈行为而支付创纪录的6740万美元
金融服务监管资讯 2019/11/08
- 中国推出措施促进跨境贸易投资便利化
- 中国公布十六项推进粤港澳大湾区建设的一系列政策措施
- 华晋证券资产管理有限公司因违反监管规定及内部监控缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款630万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会就外间电子数据储存发出指引
- 香港证券及期货事务监察委员会就中国医疗网络有限公司及其高层人员涉嫌未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
- 香港证券及期货事务监察委员会对虚拟资产交易平台采取新方针
- 香港证券及期货事务监察委员会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书
- 就香港证券及期货事务监察委员会提出的检控香港电视网络有限公司前职员因内幕交易被判入狱
- 香港证券及期货事务监察委员会禁止宋保君重投业界12个月
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
- 香港金融管理局发出关于银行应用人工智能的高层次原则的通函
- 香港金融管理局就认可机构就采用大数据分析及人工智能的消费者保障发出通函
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如何增加香港生物科技企业上市制度的市场公信力
Is Hong Kong’s Listing Regime for Biotech Companies Viable? – Practicalities for Giving Credence to Listings under the New Chapter 18A of the Listing Rules
Biotech Listing Credance Enhancement 20180602香港股票市场的重新定位
Risk-based ESG Reporting
