香港近期执法动态:案例呈现值得借镜的后果

香港近期执法动态:案例呈现值得借镜的后果

本文概述香港上市公司近期值得关注的执法案例,按违规行为的性质而非负责的监管机构进行分类。内容涵盖证券及期货事务监察委员会(证监会)、香港联合交易所有限公司(联交所)、廉政公署(廉署)、香港竞争事务委员会及公司注册处的执法行动,涉及董事职责违规、内部控制缺失、市场不当行为、欺诈、贪污、反洗钱违规、竞争法违规、公司法合规及投资者赔偿等案例。此主题分类方法突显常见合规挑战及有效管治对保护市场诚信和投资者利益的关注重点。

Recent Enforcement Cases_JML_20250425

香港上市准备实务要点 – 私募与风投机构的关键考量

本文概述香港交易所(HKEX)各股份上市渠道的定位、具体要求与相关程序,并对比主板、GEM及特殊规定市场(包括18A、18B、18C章)的不同要求,协助机构投资人了解香港市场的优势与近期的运作机制,及成功上市的要点。

JML202504111712 香港上市准备实务要点 - 私募与风投机构的关键考量

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香港证券及期货事务监察委员会针对家族办公室、私募股本公司、对冲基金管理人以及海外和内地行业专业人士的发牌要求

香港证券及期货事务监察委员会针对家族办公室、私募股本公司、对冲基金管理人以及海外和内地行业专业人士的发牌要求

 投资实体可确保监管合规性以满足香港发牌要求

Hong Kong SFC's Licensing Requirements for Family Offices and Industry Professionals_cn

金融服务监管资讯 2025/03/21

  • 香港廉政公署在推广银行业的诚信及执法行动
  • 美国律师事务所因违反反洗钱规定被英格兰及威尔斯律师纪律审裁处罚款30万英镑
  • 香港证券及期货事务监察委员会因违规提供投资意见暂吊销金融网红的牌照
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布《季度报告》: 突出 2024 年第四季香港资本市场的强劲势头
  • 香港保险业监管局首例刑事裁定:持牌保险经纪公司因未按时提交审计财务报表被定罪
  • 中国证券监督管理委员会发布上市公司破产重整监管指引,明确市场参与者权责
  • 香港会计及财务汇报局发布报告精读: 2024/25 年度审计重要提示
  • 香港交易所与迅清结算签署合作备忘录 优化香港资本市场的交易后证券基础设施
  • 香港场外结算公司将自2025年3月21日起接受在岸国债及政策性金融债作为所有衍生品交易的履约抵押品
FS_Regulatory_Update_JML 20250321

金融服务监管资讯 2025/02/28

  • 香港证券及期货事务监察委员会制定新路线图发展香港成为全球虚拟资产中心
  • 香港绿色与可持续金融跨机构督导小组公布2025年工作重点,支持香港可持续金融发展
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布网络保安主题报告 重点检视涉及持牌机构的相关事故和所引致的业务中断
  • 香港会计及财务汇报局研究倡导提升可持续核证实践,并敦促核数师将气候风险纳入财务审计
  • 香港证监会就推动公开发售全面数码化的建议发表咨询总结
  • 香港证券及期货事务监察委员会谴责恒生银行有限公司在投资产品销售手法方面的失当行为并处以罚款港币6,640万元
  • 伦敦金属交易所将香港纳入其许可交付地点,扩大全球市场准入
  • 国际货币基金组织认同香港经济复苏及金融体系维持强韧
  • 香港证券及期货事务监察委员会支持另类资产基金上市以拓宽投资选择及促进市场发展
  • 香港刊宪附属法例实施无纸化证券市场制度以提高市场效率
  • 香港知识产权署推出经修订的商标、专利及外观设计表格,于2025年5月生效
  • 香港公司注册处于2025年4月17日实施重要法例改革
FS_Regulatory_Update_JML 20250228

金融服务监管资讯 2025/01/25

  • 香港场外市场扩展抵押品选项范围 包括在岸国债及政策性金融债作为衍生品抵押品
  • 香港联合交易所有限公司刊发有关进一步无纸化上市改革的咨询总结
  • 香港金融管理局推出数码债券资助计划以推动证券市场创新
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布有关上市结构性基金的通函
  • 香港优化新资本投资者入境计划以吸引全球投资者
  • 香港立法会通过《2024年公司(修订)条例草案》设立库存股份制度并推动香港上市及非上市公司无纸化通讯
  • 香港会计及财务汇报局程序覆检委员会发布2023-24年度周年报告
  • 香港会计及财务汇报局就会计师事务所纪律处分个案首次发出额外持续专业进修指示
  • 香港证券及期货事务监察委员会将迅速发牌程序延伸至虚拟资产交易平台牌照的新申请者
  • 香港金融管理局和中国人民银行之间的新举措 – 加强香港与内地金融合作
  • 10年期港元香港特区政府机构债券进行投标
  • 香港推出可持续披露路线图,促进绿色和可持续金融
  • 香港交易及结算所有限公司与国泰航空有限公司在Core Climate市场结算碳信用额
FS_Regulatory_Update_JML 20250125

金融服务监管资讯 2024/12/20

  • 香港政府刊宪《稳定币条例草案》 建立稳定币监管框架
  • 香港联合交易所有限公司结束检讨《企业管治守则》及相关《上市规则》的咨询,修订适用于2025年7月1日或之后开始的财政年度的企业管治报告及年报, 并更新了新的ESG监管重点
  • 香港联合交易所有限公司发布2024年环境、社会及管治披露常规情况审阅
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表《季度报告》:加强市场联通,推动香港资本市场向前迈进
  • 香港交易及结算所有限公司宣布在综合现货平台启动新的交易后服务 — 于2025年底前可在技术上兼容T+1结算周期
  • 香港交易及结算所有限公司推出综合基金平台基金资料库,提高香港基金投资产品信息透明度
  • 香港法院就有关秘密借壳上市串谋欺诈上市发行人、其董事会和股东案作出裁决
  • 香港市场失当行为审裁处因市场失当行为制裁中国森林控股有限公司前主席及前行政总裁, 其前行政总裁被要求返还高达353,430,000港元的巨额款项
  • 香港政府推出可持续披露路线图
  • 香港政府欢迎立法会通过《2024年印花税法例(杂项修订)条例草案》
FS_Regulatory_Update_JML 20241220

金融服务监管资讯 2024/11/29

  • 香港政府修订印花税法例,豁免房地产投资信托基金单位转让和期权庄家证券经销业务的印花税,并就实施无纸证券市场制度时提供经修订的印花税征收安排
  • 香港政府欢迎首批券商参与「跨境理财通」
  • 香港交易及结算所有限公司拟透过网上平台数码化ETP业务
  • 香港证券及期货事务监察委员会举办论坛鼓励业界负责任地应用合规科技以打击洗钱及恐怖分子资金筹集
  • 香港证券及期货事务监察委员会为推动香港金融科技生态圈蓬勃发展发表愿景
  • 香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署联合打击购股权欺诈案
  • 香港会计及财务汇报局发布2023-24年报
  • 香港金融管理局因反洗钱失误对富邦银行(香港)有限公司作出罚款处分
  • 香港证券及期货事务监察委员会就市场探盘指引完成咨询并发布指引, 将于2025年5月2日生效
FS_Regulatory_Update_JML 20241129

金融服务监管资讯 2024/10/25

  • 香港证券及期货事务监察委员会就资产管理公司在管理私人基金及委托帐户方面的失当行为作出提示
  • 香港财经事务及库务局与彭博建立策略性合作以优化香港家族办公室生态圈
  • 香港证券及期货事务监察委员会和香港联合交易所有限公司作出有关优化新上市申请审批流程时间表的联合声明
  • 香港行政长官2024年施政报告要点
  • 香港证券及期货事务监察委员会发布收购通讯,提醒需考虑ESS注册时间和恶劣天气安排
  • 香港会计及财务汇报局呼吁核数师及审计委员会加强保障措施,以维护核数师向审计客户采购的独立性
  • 香港证券及期货事务监察委员会欢迎ESG评级和数据产品供应商的自愿操守准则
  • 香港证券及期货事务监察委员会实施新公众基金存管人制度:香港资产管理行业的主要变化
  • 香港证券及期货事务监察委员会就优化房地产投资信托基金制度及《证券及期货条例》下适用于上市集体投资计划的市场行为监管制度的建议完成咨询
  • 香港公司法改革常务委员会发布周年报告书支持香港公司以无纸化方式通讯
  • 香港会计及财务汇报局发布2024 年年终《审计焦点》提醒核数师注意财务汇报及审计风险
  • 香港金融管理局发布《货币与金融稳定情况半年度报告》分析香港金融现状
  • 香港金融管理局发布《香港的稳定币发行人监管制度季报》促进稳定币的发展
  • 香港证券及期货事务监察委员会对潘廸生提起市场失当研讯程序
  • 群益期货(香港)有限公司及浙商国际金融控股有限公司因违反监管规定被香港证券及期货事务监察委员会罚款
  • 香港财经事务及库务局就推动本地公司以无纸化方式通讯公布咨询总结
FS_Regulatory_Update_JML 20241025

 

金融服务监管资讯 2024/09/26

  • 香港证券及期货事务监察委员会达成首宗赔偿康佰控股有限公司公众股东的和解
  • 中国国家金融监督管理总局发布通知,将金融资产投资公司股权投资试点范围由上海扩大至北京、深圳等18个城市并放宽股权投资金额和比例限制
  • 香港会计及财务汇报局强调维持跨境审计服务质素的重要性,同时指出中国财政部已对内地审计机构普华永道中天会计师事务所在审计恒大地产集团有限公司工作中的严重违规行为实施行政处罚
  • 香港证券及期货事务监察委员会与香港交易及结算所有限公司就特专科技公司及特殊目的收购公司并购交易规定作短期修改的联合公告;《新上市申请人指引》修订于2024年9月1日生效
  • 香港会计及财务汇报局2024 年监察报告提出香港会计师公会需改进的领域,以促进香港会计行业稳健发展
  • 香港证券及期货事务监察委员会便利分发互联互通下合资格ETF研究报告的安排
  • 香港金融管理局推出Ensemble项目沙盒,与香港证券及期货事务监察委员会共同推动香港代币化进程
  • 香港证券及期货事物监察委员会发布《季度报告》:香港市场喜见广泛增长,加强合作关系,并取得监管进展
  • 香港证券及期货事务监察委员会、香港廉政公署及澳门司法警察局联合行动打击上市公司涉嫌跨境欺诈及失当行为
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表新指南为访港及回流香港的专业人员重点概述务实的牌照选项
  • 香港金融管理局对WeChat Pay Hong Kong Limited的反洗钱失误处以罚款
  • 香港交易及结算所有限公司纳入黄金标准核证减排量
FS_Regulatory_Update_JML 20240926