- 欧洲证券和市场管理局关注上市发行人在2018年度报告中执行新的国际财务报告准则和非财务信息
- 英国金融行为监管局就Liberty Mutual Insurance Europe SE监管移动电话保险索赔和处理投诉不当处以罚款520万英镑
- 香港金融管理局与澳门金融管理局合作于澳门推行银行专业资历架构
- 香港金融管理局的「贸易联动」启动仪式及与欧洲贸易融资平台展开合作
- 香港金融管理局在东京推广香港作爲国际金融中心和中国门户的重要角色
- 香港金融管理局加强设立电子钱包直接扣帐授权服务的认证要求
- 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会谴责中国华泰瑞银控股有限公司违反《GEM上市规则》并谴责或批评该公司数名现任董事违反《董事承诺》
- 香港保险业监管局就向持牌中介人施加罚款的建议指引谘询公众
- 香港保险业监管局就持牌个人代理或代理机构可代表保险公司数目上限展开谘询
- 新加坡金融管理局与中国证券监管机构加强资本市场合作
- 首届新加坡-重庆金融峰会为区域金融和基础设施互联互通开拓机会
- 香港个人资料私隐专员非常关注国泰航空公司外洩客户个人资料事件
- 香港个人资料私隐专员公布研究报告提倡尊重和互惠及公平的数据道德管理价值和模式
- 美国证券交易委员会指控前投资银行家的家庭朋友内幕交易
- 美国证券交易委员会指控投资顾问操作390万美元的欺诈行为
- 花旗银行就“预发行”美国预托凭证的不当处理指控与美国证券交易委员会达成和解支付超过3800万美元
作者：JML
金融服务监管资讯 2018/10/26
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责年年卡集团有限公司及数名现任及前任董事因其未能在招股章程中作出准确完备的披露违反《上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司通告 – 关于中国动物保健品有限公司进入除牌阶段
- 香港联合交易所有限公司通告 – 关于汉唐国际控股有限公司取消上市地位
- 香港公司注册处就《公司条例》规定翻译文件及核证文件发出通告
- 香港证券及期货事务监察委员会就修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引发表咨询总结
- 香港终审法院裁定香港证券及期货事务监察委员会针对香港市场失当行为审裁处就亚洲电信媒体有限公司股份内幕交易案作出的决定而提出的上诉得直
- 香港证券及期货事务监察委员会总结财政资源规则的进一步咨询
- 印度尼西亚和新加坡加强金融科技合作
- 香港证券及期货事务监察委员会鼓励公众举报欺诈及失当行为
- 深圳证券交易所签署战略合作协议促进中国-挪威创新科技合作
- 深圳证券交易所与莫斯科交易所、华沙证券交易所签署合作谅解备忘录
- 上海证券交易所就《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》等相关业务规则公开征求意见
- 美国证券交易委员会调查报告：上市公司在实施内部会计控制时应考虑网络威胁
- 美国证券交易委员会成立新的创新和金融科技战略中心
- 美国证券交易委员会就前BDO会计师不当地“预先签署”审计工作底稿而暂停其执业资格
金融服务监管资讯 2018/10/12
- 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士就如何打击资本市场的失当行为于2018 年 Refinitiv 泛亚监管峰会上发表的主题演说重点
- 香港证券及期货事务委员会发表有关非网上销售复杂产品的谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会致中介人的通函提醒市场及企业失当行为中使用“代名人”及“以他人名义代持股份”的安排
- 一未具名的上市公司董事会主席因涉嫌欺诈而遭香港证券及期货事务监察委员会冻结其资产
- 香港证券及期货事务委员会与英国金融市场行为监管局就英国与香港基金互认安排签订备忘录
- 美国证券交易委员会对前野村证券国际的住宅按揭抵押证券前交易主管获取最终判决
- 伊隆·马斯克就欺诈指控与美国证券交易委员会达成和解; 特斯拉公司被控告并就违反证券法指控达成和解
- 中国财政部透过香港金融管理局的债务工具中央结算系统发行人民币国债
- 美国证券交易委员会指控Stryker公司第二次违反《反海外腐败法》
- 瑞士信贷证券(美国)有限责任公司同意支付1000万美元就相关处理零售客户订单的指控与美国证券交易委员会达成和解
- 新加坡交易所推出新的富时新加坡伊斯兰教法指数
- 香港保险业监管局就持牌保险中介人(i)「适当人选」准则及(ii) 持续专业培训要求的建议指引进行谘询
- 新加坡金融管理局发布促进提供数字咨询服务的指引
- 新加坡金融管理局的网络安全咨询小组提议如何提高金融业的网络应变能力
- 特易购银行因2016年网络漏洞遭遇攻击而被英国金融行为监管局罚款1640万英镑
- 中国证券监督管理委员会副主席方星海先生在富时罗素2018年中国A股评估结果新闻发布暨研讨会的演讲重点
金融服务监管资讯 2018/09/28
- 香港金融管理局启动快速支付系统「转数快」
- 中国对《个人所得税法》的修订及其对香港的启示
- 香港联合交易所有限公司发出有关上市发行人财务报表附有核数师发出之无法表示意见或否定意见的停牌建议的咨询文件
- 美国证券交易委员会指控生物制药公司和管理人员关于抗癌药物误导投资者
- 美国证券交易委员会指控在一投资移民计划下发行的证券未经注册销售
- 华泰金融控股(香港)有限公司因无抵押卖空而遭港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款800,000港元
- 敖永骏因在转职时挪用客户资料被香港证券及期货事务监察委员会禁止重投业界12个月
- 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就香港资产管理的策略于港總商會举办議事論壇的演讲重点
- 香港证券及期货事务监察委员会主席唐家成先生就有关处理公司治理问题及上市公司不当行为的新规管方针于香港總商會举办議事論壇的演讲重点
- 香港证券及期货事务监察委员会公布绿色金融策略框架
- 新加坡交易所建议推行新的闭市交易时段操作
- 巴西石油公司与美国证券交易委员会就误导投资者达成和解
金融服务监管资讯 2018/09/14
- 香港终审法院驳回Moody’s就证券及期货事务上诉审裁处于2016年3月31日维持证券及期货事务监察委员会因Moody’s于2011年准备和发表特别意见报告时违反操守守则而作出的谴责及处以罚款的决定的上诉
- 香港证券及期货事务监察委员会向中介人发出通函提醒中介人遵守《操守准则》第12.5段下的通知规定
- 香港金融管理局指定两家零售支付系统
- 香港交易及结算所有限公司的美元黄金期货获准于台湾买卖
- 新加坡金融管理局就加强金融机构的网络抵御措施作出公众咨询
- 中国证监会会同有关部门提出完善上市公司股份回购制度修法建议并就《中华人民共和国公司法修正案》草案公开征求意见
- 美国证券交易委员会向两名举报人授予高达5400万美元的奖金
- 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士就证监会监管方法最新动态于香港中国企业协会举办的香港中资大讲堂的演说要点
- 香港金融发展局回应证监会有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引的咨询文件
金融服务监管资讯 2018/08/31
- 沪股通及深股通将推行投资者识别码制度
- 香港交易及结算所有限公司公布将于2018年9月17日推出的沪深港三地交易所股票市场互联互通计划北向交易投资者识别码模式细节
- 言成外汇投资有限公司因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款200万港元
- 香港交易及结算所有限公刊发关于新兴及创新产业公司上市申请的常问问题
- 香港联合交易所有限公司刊发谘询总结：豁免飞机租赁活动遵守《上市规则》有关须予公布交易的规定
- 香港证券及期货事务监察委员致持牌法团及有联系实体的通函 – 打击洗钱／恐怖分子资金筹集 – 就打击洗钱／恐怖分子资金筹集的措施及管控程序进行视察的结果
- 香港证券及期货事务监察委员会因郭丽君无牌经营资产管理业务禁止她重投业界12个月
- 香港金融管理局欢迎债券通全面实施货银两讫结算
- 中国证券监督管理委员会发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》和《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》
- 中国证券监督管理委员会正式发布《外商投资期货公司管理办法》
- 新加坡金融管理局和新加坡交易所与合作伙伴Anquan、Deloitte和Nasdaq将利用区块链技术进行代币化资产结算
- 美国证券交易委员会采用简化和更新披露要求的修订
- 美林证券就美国证券交易委员会对其在咨询决策中未披露冲突的指控进行和解
金融服务监管资讯 2018/08/17
- 香港保险业监管局与中国银行保险监督管理委员会落实优惠措施推动香港再保险业发展
- 有关香港《证券及期货事务监察委员会纪律处分罚款指引》的通函
- 香港联合交易所有限公司刊发有关上市委员会决定的复核架构的咨询文件
- 香港金融管理局谴责上海商业银行有限公司违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》并处以罚款
- 香港市场失当行为审裁处裁定中国金丰集团控股有限公司前行政总裁及相关人士犯操纵市场罪
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止湛雅妍重投业界
- 新加坡交易所欢迎亚洲首个基础设施项目融资证券化票据上市
- 新加坡金融管理局接受公司治理委员会的建议并发布经修订的公司治理守则
- 美国证券交易委员会指控瑞穗证券未能保护客户信息
- 香港财经事务及库务局局长出席亚太区贷款市场公会银团贷款市场年度会议致辞要点
- 香港财经事务及库务局局长在2018年企业律师年会上的讲话要点
- 香港财经事务及库务局局长在第十七届香港创业投资及私募投资协会中国私募投资峰会的致辞要点
金融服务监管资讯 2018/08/03
- 香港金融管理局推出银行业开放式应用程式介面框架
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评上置集团有限公司违反《上市规则》并谴责该公司前任执行董事及主席施建先生违反《上市规则》及《董事承诺》
- 美国证券交易委员会更新提供基金报告的要求并寻求改善基金信息披露的公众意见
- 美国证券交易委员会指控德意志银行不当处理美国存托凭证
- 美国证券交易委员会采用加强替代交易系统的透明度和监督的规则
- 新加坡交易所建议加强衍生产品和证券清算公司的违约管理能力
- 新加坡交易所允许矿产、石油和天然气公司在早期开发阶段即可上市
- 新加坡交易所监管公司谴责达派国际控股有限公司，执行主席陈锡忠，前任首席执行官陈勇和前任首席财务官林傍水违反上市规则并将该公司除牌
- 新加坡证券业理事会就修订新加坡收购和合并准则以澄清其对双重股权结构公司的适用进行咨询
- 香港证券及期货事务监察委员会实施开放式基金型公司制度
- 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
- 香港联合交易所有限公司发布《企业管治守则咨询总结文件》以及《董事会及董事指引》
- 香港证券及期货事务监察委员会致持牌法团有关市场风险内部模型计算法的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会警告勿进行掩饰保证金融资的安排
金融服务监管资讯 2018/07/20
- 香港证券及期货事务监察委员会就修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引进行咨询
- 建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2,400万港元
- 花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭香港证券及期货事务监察委员谴责及罚款400万港元
- 汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭香港证券及期货事务监察委员谴责及罚款960万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会修订《公司收购、合并及股份回购守则》
- 香港交易及结算所有限公司与上海及深圳交易所就港股通合资格证券的调整达成共识
- 香港联合交易所有限公司更新及精简部分上市指引材料
- 香港联合交易所有限公司刊发新结构性产品上市指引
- 香港年金公司推出年金计划
- 香港公司注册处公布引入开放式基金型公司的结构
- 美国证券交易委员会指控瑞士信贷银行有限公司违反《反海外腐败法》
- 美国证券交易委员会指控负责非法销售UBI区块链互联网股票的律师和律师事务所业务经理
- 英格兰银行、审慎监管局和金融行为监管局发表关于建立金融业营运适应力的讨论文件
- 新加坡交易所建议重定银行会员和场外会员的财务和资本要求
- 瑞士证券交易所推出全面的端到端和数字资产的交易、结算和托管一体化服务
金融服务监管资讯 2018/07/06
- 香港联合交易所有限公司发布指引信以促进及利便互联网相关公司的首次公开募股
- 香港联合交易所有限公司建议修订《上市规则》有关借壳上市，持续上市准则条文并征询市场意见
- 英国《2000年金融服务与市场法2000年金融服务与市场法(金融工具的招股章程和市场) 2018年条例》已生效
- 美国证券交易委员会更新提供基金报告的要求并寻求改善基金信息披露的公众意见
- 美国证券交易委员会首席会计师对 “推动参与财务报告各方目标和承诺” 的意见
- 香港证券及期货事务监察委员对中国森林前主席和行政总裁展开市场失当行为审裁处的法律程序
- DBA电讯（亚洲）控股有限公司被香港证券及期货事务监察委员会根据《证券及期货条例》第384条提出检控并被裁定在业绩公告作出虚假或具误导性的陈述
- 香港金融管理局与证券及期货事务监察委员会就进一步改善场外衍生工具监管制度发表咨询总结
- 新加坡交易所发布双重股权结构公司上市准则
- 中国深圳证券交易所高度关注深圳市上市公司股票质押风险
香港持牌法团快讯 2018/06/30
金融服务监管资讯 2018/06/22
- 英国新高级上市类别 – 主权控股公司
- 美国证券交易委员会指控美林证券的两个案件
- 美国证券交易委员会对数码资产作为证券的评论
- 香港证券及期货事务监察委员会建议就非中央结算场外衍生工具制订保证金规定
- 香港证券及期货事务监察委员会主席就独立非执行董事角色的演变发言
金融服务监管资讯 2018/06/08
- 香港金融管理局修订虚拟银行的认可指引
- 香港上市规则修订使除牌程序更有效率
- 香港联交所刊发审阅上市发行人财务报告的结果
- 恒生投资管理有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款港币300万元
- 中国人民银行决定适当扩大中期借贷便利的担保品范围以包括优质的小微企业贷款和绿色贷款等担保品
- 中国内地发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》
- 欧洲证券和市场管理局发布关于MiFID II适合性要求的最终指令
- 新加坡和印度在金融科技合作方面的进展
如何增加香港生物科技企业上市制度的市场公信力
Is Hong Kong’s Listing Regime for Biotech Companies Viable? – Practicalities for Giving Credence to Listings under the New Chapter 18A of the Listing Rules
Biotech Listing Credance Enhancement 20180602金融服务监管资讯 2018/05/25
- 新加坡金融管理局建议简化规则以提高市场经营者的业务灵活性
- 香港联合交易所审阅上市发行人遵守《环境、社会及管治报告指引》的情况
- 香港证券及期货事务监察委员会就订明专业投资者资格的建议规则修订发表咨询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会就新的《证券及期货(开放式基金型公司)规则》及《开放式基金型公司守则》发表咨询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关适用于委讬账户及有助投资者更容易地比较委讬帐户经理将从产品发行人取得的收益的披露规定的谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会证监会刊发第二期《证监会监管通讯：上市公司》阐明其实时监管证券发行的最新资讯
- 欧盟《一般资料保护规则》于2018年5月25日实施 – 这将如何影响欧盟以外的企业？
- 美国证券交易委员会交易和市场部主任Brett Redfearn在FINRA年会上评论“金融专业人员应该如何在面对潜在冲突时向客户提供合适的建议”
金融服务监管资讯 2018/05/11
- 印度证券交易委员会建议成立“集团”企业管治委员会 务求将有效的企业管治落实至整个上市集团
- 香港迈向经济诚信主导的资本市场监管 – 禁止具高度摊薄效应的集资活动
- 香港金融管理局发出金融科技应用于个人借贷业务指引
- 香港证券及期货事务监察委员会发出有关通过即时通讯接收客户订单的中介人通函
- 香港推行债券资助先导计划 – 香港发展债券市场的意义和香港金融管理局在这方面的工作
- 香港在共享经济的发展是否落后于人?
金融服务监管信息 2018/04/27
- Altaba (前称为Yahoo!) 向美国证券交易委员会支付3,500万美元以平息有关其隐瞒大规模网络安全漏洞的指控
- 香港上市制度进入新时代，着眼新兴和创新型企业
- 一家公司将可以同时在新三板 及 H股上市
- 香港联交所更新有关首次公开招股审批及申请人是否适合上市的指引信
- 香港金融管理局发出独立非执行董事知识套件
- 香港证监会谴责CN Capital Management Limited及相关监管违规并罚款120万港元
- 深圳证券交易所持续强化信息披露监管，坚决打赢污染防治攻坚战
金融服务监管资讯 2018/04/13
• 中国进一步开放金融业
• 沪港通和深港通每日额度扩大四倍
• 香港交易所集团行政总裁李小加于立法会财经事务委员会上的发言
• 妥善回应香港联合交易所发出的查询函件之重要性
• 香港保险业监管局与投资者教育中心联合刊发《投保锦囊》
• 中国全面推动银行业高质量发展
• 星加坡教育部长（高等教育与技能）和第二国防部长王乙康于2018年4月6日在第12届ISAS国际南亚会议上的主题演讲 – 加强新加坡与南亚合作
• 美国证券交易委员会下令三名投资顾问向受到损害的客户支付1200万美元
金融服务监管资讯 2018/03/30
- 香港监管机构就进一步改善香港的场外衍生工具监管制度进行咨询
- 香港证券及期货事务监察委员会采取监管行动叫停向香港公众进行的首次代币发行
- 香港证券及期货事务监察委员会发现保荐人工作仍然存在缺失
- 香港证券及期货事务监察委员会规定，如公司在收购文件中列入物业估值的摘要而非报告的全文，便须同步在联交所的网站上刊登物业估值报告的全文
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关网上平台的谘询总结并就复杂产品的非网上销售规定展开进一步谘询
- 香港交易所为何退回某些上市申请的指引(HKEX-LD119-2018)
- 香港交易所为何退回某些上市申请的指引(HKEX-LD120-2018)
- 香港金管局推出银行专业资历架构, 打击洗钱及恐怖分子资金筹集
- 香港金管局《银行业(资本)规则》下证券化框架的实施指引
- 中国银行业监督管理委员会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知
- 印度不断变化的金融生态
- 美国证券交易委员会禁止庞氏骗局组织者再向投资者进行销售并取得临时禁令及资产冻结令
金融服务监管资讯 2018/03/16
- 日本金融厅提出2017年至2018年战略方向和重点的总结
- 中国银监会关于进一步支持商业银行资本工具创新的意见
- 香港证券及期货事务监察委员会与香港联合交易所有限公司签订《规管上市事宜的谅解备忘录》补充文件
- 第三届香港证监会论坛探讨香港的竞争力
- 香港证券及期货事务监察委员会公开批评野村国际（香港）有限公司及李婉仪在可能要约期间发出不合规的研究报告，违反《收购守则》
- 新加坡金融管理局对虚拟货币中介机构实施反洗钱和反恐融资要求
- 新加坡金融管理局提出促进财务顾问行业使用负责任招聘的措施