• 香港证券及期货事务监察委员会建议修改《房地产投资信讬基金守则》
• 香港证券及期货事务监察委员会就场外衍生工具发牌制度的规管范围及胜任能力规定发表谘询总结
• 香港证券及期货事务监察委员会就规避内部监控政策行为禁止郭周武重投业界九个月
• 香港法庭裁定兆容创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款
• 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款800,000港元
• 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责傅军违反《收购守则》
• 美国证券交易委员会向举报人奖励近5000万美元
• 美国证券交易委员会指控试图利用COVID-19疫情策动微型股欺诈计划的参与者
• 美国证券交易委员会指控加利福尼亚交易商参与涉及COVID-19索赔的操纵性交易计划
• 美国商品期货交易委员会一致通过最终规则修订商品合资基金经理和商品交易顾问的注册和合规要求
• 上海证券交易所进一步完善沪市退市股票重新上市首日交易机制
• 上海证券交易所发布通知明确红筹企业申报科创板发行上市有关事项
• 深圳证券交易所新闻发言人就创业板改革并试点注册制相关审核工作衔接安排答记者问
• 深圳证券交易所发布交易与关联交易信息披露指引
• 新加坡金融管理局对资金流动质询的回应
• 英国金融行为监管局确认指导保险公司在评估产品价值时将新型冠状病毒对保险产品价值的影响考虑在内
• 新加坡交易所宣布推出新加坡单一股票期货并签署MSCI新加坡许可协议

FS_Regulatory_Update_JML_20200612

• 香港交易及结算所有限公司推出新措施提升交易所买卖产品流动性
• 西证（香港）证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款500万港元
• 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款640万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘
• 香港证券及期货事务监察委员会欢迎行政总裁获再度委任
• 香港交易及结算所有限公司与MSCI签订授权协议 推出亚洲及新兴市场指数期货及期权产品
• 香港金融管理局发表香港银行业金融科技采用和创新调查报告
• 美国证券交易委员会指控信用评级机构违反利益冲突规则并罚款350万美元
• 美国证券交易委员会通过管理合并审核跟踪的国家市场体系计划的修订以提高透明度和财务责任
• 美国证券交易委员会向举报人奖励逾2700万美元
• 美国证券交易委员会通过修正案以改善有关业务收购和处置的财务披露要求
• 美国商品期货交易委员会针对COVID-19疫情危机发布客户须知报告
• 上海证券交易所发布关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知
• 中国证券监督管理委员会批准开展低硫燃料油期货交易
• 英國金融行为监管局公布提案以继续扶持受新型冠状病毒影响而在偿还住房抵押贷款方面有困难的客户
• 英國金融行为监管局启动磋商为支付公司提供额外指导以完善其管理客户资金的方式
• 新加坡金融管理局推出600万新元专项补助计划以支持新加坡金融科技企业

FS_Regulatory_Update_JML_20200529

• 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款700万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司的法庭命令
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责侨雄国际控股有限公司（股份代号：381）前执行董事张云先生未有遵照培训指令及《上市规则》
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责江山控股有限公司（股份代号：295）及其七名现任及前董事违反《上市规则》及《董事承诺》
• 香港竞争事务委员会提醒参与抗疫资助计划的企业遵守《竞争条例》
• 香港保险业监管局向第四间虚拟保险公司发出快速通道授权
• 香港金融管理局和香港证券及期货事务监察委员会共同发起成立绿色和可持续金融跨机构督导小组
• 美国证券交易委员会指控公司及其首席执行官发布有关COVID-19误导声明
• 美国证券交易委员会指控彭博旗下Bloomberg Tradebook不实陈述
• 美国证券交易委员会指控摩根士丹利提供误导信息
• 美国商品期货交易委员会就洗盘销售指控交易商及其公司
• 美国商品期货交易委员会指控2000万美元二元期权及数字资产营销欺诈
• 上海证券交易所科创板公司年报全部披露
• 深圳证券交易所就公开发布创业板改革并试点注册制业务规则答记者问
• 深圳证券交易所全力推进基础设施公募REITs试点工作
• 深圳证券交易所发布公共健康、长江100等5条深市特色主题股票指数
• 澳大利亚证券及投资委员会告诫消费者：投资广告并不总是 “所见即所得”
• 澳大利亚证券及投资委员会推迟启动抵押经纪人改革以及设计及分销义务
• 英国金融服务监管倡议论坛推出网格系统以协助金融公司进行规划
• 新加坡金融管理局推出临时措施以允许电子供股配售和并购文件

FS_Regulatory_Update_JML_20200515

• 香港证券及期货事务监察委员就买卖原油期货及ETF作出劝诫
• 香港证券及期货事务监察委员会在新冠疫情下的监管对策
• 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团发出通函，以管理与远程办公室安排有关的网络安全风险
• 交银国际证券有限公司因内部监控缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款1,960万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对百龄国际（控股）有限公司前董事的取消资格令
• 无牌基金经理被香港法院判处社会服务令
• 香港证券及期货事务监察委员会更新有关房地产投资信托基金的常见问题
• 香港证券及期货事务监察委员会与香港竞争事务委员会签订谅解备忘录
• 香港联合交易所有限公司上市委员会批评中国鼎益丰控股有限公司（股份代号：612），并谴责或批评该公司数名前任及现任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责或批评冠军科技集团有限公司（股份代号：92）及/或看通集团有限公司（股份代号：1059）数名前任董事违反《上市规则》
• 香港联合交易所有限公司延长《有关法团身份的不同投票权受益人的咨询文件》咨询期
• 香港交易及结算所有限公司将于2020年5月11日实施首阶段市调机制优化措施
• 中国证券监督管理委员会有关负责人就瑞幸咖啡财务造假事件答记者问
• 美国证券交易委员会下令三家自我报告咨询公司向投资者偿还股份类别选择披露计划费用39亿美元
• 美国证券交易委员会就2019新冠肺炎疫情骗局指控Praxsyn Corp.及其首席执行官
• 纽约联邦法院命令被告就外汇诱骗和挪用行为支付共计逾5万美元
• 英国金融行为监管局发布关于支付保护保险申诉（PPI）截止日期最终报告
• 英国金融行为监管局就未经授权投资对24HR交易学院有限公司提起诉讼
• 澳大利亚证券与投资委员会发布关于公司融资活动监管报告 – 2019年7月至12月

FS_Regulatory_Update_JML_20200501

• 香港证券及期货事务监察委员会发布第52期《收购通讯》
• 香港证券及期货事务监察委员会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书
• 香港证券及期货事务监察委员和香港联合交易所有限公司发布有关在严重新型传染性病原体呼吸系统病的旅游限制下刊发业绩公告的联合声明
• 汇丰投资基金（香港）有限公司及汇丰环球投资管理（香港）有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款350万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会、香港交易及结算所有限公司及证券登记公司总会有限公司发表有关无纸证券市场模式的联合谘询总结
• 香港证券及期货事务监察委员会审视杠杆式外汇交易
• 香港竞争事务委员会根据香港《竞争条例》附表 2 第 2 条就拟接受网上旅行社个案中的承诺发出通知
• 中国证券监督管理委员会高度关注瑞幸咖啡财务造假事件
• 美国证券交易委员会合规检查与检查办公室发布风险提示，提供有关符合最佳利益规则和CRS表格的初检信息
• 美国证券交易委员会通过对商业发展公司和注册的封闭式基金的发行进行改革
• 美国证券交易委员会为在中小企业进行投资的商业发展公司提供临时有条件政策
• 美国证券交易委员会提高关键市场基础设施的标准
• 深圳证券交易所细化年报延期披露安排
• 上海证券交易所落实年度报告披露延期安排
• 深圳证券交易所与马来西亚交易所签署合作备忘录进一步拓宽跨境合作领域和渠道
• 美国商品期货交易委员会指控佛罗里达被告及其公司欺诈性外汇和加密货币计划
• 新加坡金融管理局采取监管措施以帮助金融机构专注于为客户提供支持
• 澳大利亚证券与投资委员会对内部做市指南进行更新
• 关于澳大利亚证券与投资委员会为应对新型冠状病毒对其监管工作和优先级别进行临时调整的详细信息
• 欧盟委员会提供临时框架通讯以指导企业间进行有限合作以应对当前与新型冠状病毒爆发相关的紧急情况

FS_Regulatory_Update_JML_20200417

• 香港市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息
• 香港证券及期货事务监察委员会因应2019冠状病毒疫情向基金业发表指引
• 香港证券及期货事务监察委员会延长实施三项监管预期的期限，并发出COVID-19大流行下订单记录要求的提醒
• 香港金融管理局与香港证券及期货事务监察委员会发表关于对场外衍生工具监管制度下的金融服务提供者的名单进行年度更新的谘询
• 香港金融管理局发表未来首次公开招股对香港银行同业拆息的影响研究报告
• 香港证券及期货事务监察委员会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
• 香港证券及期货事务监察委员终身禁止巫秀华重投业界
• 香港交易及结算所有限公司欢迎首只铁矿石期货ETF上市
• 香港交易及结算所有限公司研究调查发现香港衍生产品市场显著增长
• 美国商品期货交易委员会发布关于数字资产实际交付的最终解释性指南
• 美国证券交易委员会指控未注册的细价股交易商
• 美国证券交易委员会为受2019冠状病毒疫情影响的注册转让代理人等提供有条件的监管豁免
• 美国证券交易委员会为受2019冠状病毒疫情影响的投资公司赋予了更多的灵活性并允许使用额外的资金和其他工具来管理投资组合以造福投资者

• 美国证券交易委员会对受2019冠状病毒疫情影响的上市公司，基金和投资顾问的报告和代理交付要求采取有条件的临时措施
• 美国证券交易委员会针对受2019冠状病毒疫情影响的市场参与者的备案义务提供额外的临时监管措施
• 中国证券监督管理委员会对中国资本市场的持续改革开放充满信心
• 上海证券交易所发布科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定
• 深圳证券交易所强调压实市场中介机构责任以建设债券市场良好生态
• 欧盟委员会将班轮运输业集体豁免条例有效期延长至2024年4月25日
• 欧盟委员会鉴于新型冠状病毒爆发对经济的影响修改了短期出口信用保险通讯
• 澳大利亚证券与投资委员会促进资金募集以协助公司在新型冠状病毒疫情期间紧急的资金筹集需求
• 新加坡金融管理局对新型冠状病毒（临时措施）草案的评论
• 香港个人资料私隐专员就2019冠状病毒疫情给雇主和雇员的指引
• 香港竞争事务委员会就教科书销售合谋案件入禀香港竞争事务审裁处
• 香港竞争事务委员会公告有关新型冠状病毒疫情期间施行《竞争条例》的事宜

FS_Regulatory_Update_JML_20200403

• 香港证券及期货事务监察委员和香港联合交易所有限公司发布有关在COVID-19大流行下刊发业绩公告的联合声明的进一步指引
• 香港交易所计划推出特别独立户口（SPSA）集中管理服务以优化沪深港通机制
• 香港联合交易所有限公司刊发最新上市委员会报告
• 香港联合交易所有限公司就环境、社会及管治汇报推出网上培训及刊发指引材料
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责长城一带一路控股有限公司（股份代号：524）违反《上市规则》
• 香港证券及期货事务监察委员禁止陈丹璐重投业界14个月
• 香港金融管理专员公布香港适用的逆周期缓冲资本
• 香港个人资料私隐专员公署回应传媒查询有关英国资讯专员办公室向国泰航空罚款50万英镑
• 美国证券交易委员会采纳就可变年金和可变人寿保险合同披露之改进措施
• 美国证券交易委员会调整加快披露公司和大型加快披露公司的定义以减少较小额发行人的不必要负担
• 美国证券交易委员会指控俄罗斯公民伪造存单欺诈并造成投资者2600万美元的损失
• 中国证券监督管理委员会进一步放松创业投资基金股东退出政策
• 首批防疫公司债信用保护合约业务在深圳证券交易所顺利推出
• 深圳证券交易所完善债券分期偿还方式以推动债券市场协同发展
• 上海证券交易所就公开发行公司债券实施注册制答记者问
• 澳大利亚证券与投资委员会发布关于外国金融服务供应商向澳大利亚批发客户提供金融服务的新监管框架
• 澳大利亚证券与投资委员会根据澳大利亚证券与投资委员会市场完整性规则指示大型股市参与者限制日交易量直至得到另行通知以确保股票市场具有弹性

FS_Regulatory_Update_JML_20200320

• 关于香港证券及期货事务监察委员会的前置式监管方针的最新资讯
• 香港证券及期货事务监察委员会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款370万港元并暂时吊销其负责人员的牌照
• 香港证券及期货事务监察委员会对瑞兴全球财富管理有限公司作出谴责及罚款150万港元
• 香港原讼法庭驳回就香港证券及期货事务监察委员会的调查权力提出的反对
• 香港联合交易所有限公司宣布取消镍资源国际控股有限公司（于开曼群岛注册成立的有限责任公司）上市地位（股份代号：2889）
• 美国证券交易委员会指控加密货币计划策划者诱骗医生投资者
• 美国证券交易委员会提议对负责收集，合并和发布证券市场数据的关键市场基础设施进行现代化改造
• 美国证券交易委员会指控房地产公司和高管欺诈散户投资者
• 美国证券交易委员会指控国际酒精生产商披露不当
• 初始代币发行人向美国证券交易委员会支付，同意返还资金并将代币注册为证券
• 深圳证券交易所快速通过湖北企业发债申请 — 首单支持防疫创新品种公司债发行获批
• 急市场所需，深圳证券交易所升级远程培训
• 上海证券交易所构筑“人民战疫”金融防线
• 香港金融管理局召开银行业中小企贷款协调机制特别电话会议商讨业界协助中小企应对疫情冲击的方法
• 香港金融管理局发出2020年4至6月季度内外汇基金票据及债券的暂定发行时间表
• 香港保险业监管局鉴于新型冠状病毒疫情的最新发展决定继续提供有限度公众服务
• 英国金融行为监管局发布行业年度观点以评估消费者在金融服务市场上所面临的风险和潜在危害并着重强调其重点关注领域
• 澳大利亚证券与投资委员会已就抵押贷款经纪人最大利益义务最新指导草案展开为期四周的意见征求以帮助抵押贷款经纪人提高其对新义务的确定性
• 新加坡金融管理局欢迎金融机构采取措施支持正在面对新型冠状病毒COVID-19冲击的客户

FS_Regulatory_Update_JML_20200221

• 香港证券及期货事务监察委员和香港联合交易所有限公司发布有关在严重新型传染性病原体呼吸系统病的旅游限制下刊发业绩公告的联合声明
• 香港联合交易所有限公司刊发有关发行人年报内容的最新审阅结果
• 深交所发布关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知
• 香港证券及期货事务监察委员会将就中国鼎益丰股份的涉嫌市场操控活动展开法律程序及撤销有关暂停该公司股份交易的指示
• 香港证券及期货事务监察委员会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
• 香港联合交易所有限公司刊发有关法团身份的不同投票权受益人的咨询文件
• 美国证券交易委员会合规检查办公室发布有关网络安全和弹性实践的意见
• 美国证券交易委员会提出修正案，以现代化和加强财务披露
• 香港证券及期货事务监察委员会强调风险管理的重要性
• 中国《外商投资法》及实施条例于2020年1月1日起施行
• 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销萧猷华的牌照五个月
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止谢嘉熙重投业界12个月
• 香港联合交易所有限公司宣布取消中国动物保健品有限公司（股份代号：940）上市地位
• 香港联合交易所有限公司宣布取消麦达斯控股有限公司（于新加坡清盘中）（股份代号：1021）上市地位
• 香港联合交易所有限公司宣布取消鼎和矿业控股有限公司（清盘中）（股份代号：705）上市地位
• 2019年深圳证券交易所并购重组市场及监管服务情况综述
• 广东省2020年首批政府债券于深圳证券交易所成功发行
• 2019年深市再融资市场情况综述
• 2019年深市上市公司股权激励和员工持股计划情况综述
• 上海证券交易所通报2019年沪市上市公司信披违规处理情况
• 中华人民共和国科学技术部与上海证券交易所签署合作备忘录
• 英国金融行为监管局推出新透支规则或令十分之七用户的经济状况好转或维持现状

FS_Regulatory_Update_JML_20200207

• 香港证券及期货事务监察委员会提供适用于私募股本公司及家族办公室的申领牌照指引
• 香港场外结算公司成为日本金融厅认可海外衍生产品结算机构
• 香港证券及期货事务监察委员会撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得担任保荐人的处分
• 美国证券交易委员会宣布2020年检查重点
• 深圳证券交易所举办“媒体走进深交所”之上市公司监管交流会
• 中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所联合发布《H股“全流通”业务实施细则》
• 深圳证券交易所发布国证达卡精选指数推进中孟资本市场深化合作
• 深圳证券交易所发布国证南山50指数
• 2019年深圳证券交易所纪律处分情况综述
• 深圳证券交易所召开2019年度债券监管业务座谈会
• 深圳证券交易所召开2020年ETF市场发展座谈会
• 上海证券交易所新一代市场监察系统正式上线运行
• 英国金融市场行为监管局提议对随用随取型现金储蓄市场进行改革以帮助客户获得现金储蓄更优利率
• 澳洲证券及投资监察委员会鼓励为受到森林大火影响的人们提供公正有效的保险索赔处理 – 警惕无良“服务提供商”

FS_Regulatory_Update_JML_20200117

• 香港证券及期货事务监察委员会建议修改开放式基金型公司制度
• 沪深港通南向投资者识别码制度实施
• 香港证券及期货事务监察委员会对安德思资产管理（香港）有限公司作出谴责及罚款250万港元
• 富达基金（香港）有限公司因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款350万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责中信里昂证券有限公司、中信证券经纪（香港）有限公司、北京控股有限公司及其代表违反《公司股份回购守则》
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责鼎和矿业控股有限公司（股份代号：705）及数名现任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责高鹏矿业控股有限公司（股份代号：2212）前执行董事胡国安先生违反《上市规则》及《董事承诺》
• 香港金融管理局发表银行业应用人工智能技术的报告
• 香港金融管理局指定具本地系统重要性认可机构
• 国际货币基金组织肯定香港具备稳健的政策框架和充裕的缓冲空间以应对经济挑战及维持金融稳定
• 美国证券交易委员会就审计师的独立性整理编纂相关咨询，修改及现代化相关规则
• 新疆兵团政府债首次登陆深圳证券交易所交易
• 深市沪深300ETF期权成功在深圳证券交易所上市
• 深圳证券交易所与工业和信息化部签署优质中小企业上市培育战略合作协议
• 澳洲证券及投资监察委员会评论环保集团修订其收购会计信息，强调高质量财务信息的重要性

FS_Regulatory_Update_JML_20200103

• 中国落实放宽合资保险公司中外资公司的多数股份限制的举措
• 香港联合交易所有限公司就检讨仅售予专业投资者的债务证券上市制度谘询公众意见
• 香港个人资料私隐专员发表环联资讯有限公司资料外泄事故的调查报告
• 香港金融管理局发出关于虚拟资产及虚拟资产服务供应商所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险管理的通函
• 澳洲证券及投资监察委员会就新产品设计和分销责任的指引进行咨询
• 澳洲证券及投资监察委员会禁止直接人寿保险和消费者信用保险的不当电话促銷
• 澳洲证券及投资监察委员会更新负责任贷款的指引
• 阿布扎比国际金融中心就各项商业立法的建议修订征询公众意见
• 中国进一步改善外商投资环境
• Eurex Exchange通过新产品增强欧洲交易所买卖基金生态系统
• 英国金融监管机构发布有关增强营运弹性的咨询文件
• 香港交易及结算所有限公司落实优化香港证券市场开市前时段及市场波动调节机制
• 香港按证保险有限公司推出中小企融资担保计划 –「九成信贷担保产品」
• 香港联合交易所有限公司发布关于中国辉山乳业控股有限公司取消上市地位的通告
• 香港联合交易所有限公司刊發《环境、社会及管治报告指引谘询总结》及 发行人披露环境、社会及管治常规情况的审阅报告
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责雅天妮集团有限公司违反《上巿规则》
• 美国证券交易委员会指控Ericsson违反《海外反腐败法》
• 大都会人寿就长期内部监控失误的指控支付1000万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 香港证券及期货事务监察委员会分别规定年兴行资产管理(亚洲)有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界
• 香港证券及期货事务监察委员会发表有关环境、社会及管治因素、气候变化及资产管理的调查
• 香港证券及期货事务监察委员会就非中央结算场外衍生工具的保证金规定发表谘询总结
• 深圳证券交易所发布股票期权相关业务规则及指南

FS_Regulatory_Update_JML_20191220

• 中国为所有投资者提供更大的业务发展新契机
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于为场外衍生工具制度而设的结算及备存纪录规则-对被指定为金融服务提供者的人士名单修改的通函
• 新加坡交易所监管公司建议撤消最低交易价条例
• 香港交易及结算所有限公司与上海航运交易所签订合作备忘录
• 美国证券交易委员会建议修订注册基金和业务开发公司使用衍生工具的法规
• 美国商品期货交易委员会命令Goldman Sachs & Co. LLC因违反记录备存规定而支付100万美元罚款
• 英国金融行为监管局禁止向零售客户销售投机性迷你债券
• 澳洲证券及投资监察委员会报告有关遵守财务咨询费用的披露责任
• 上海证券交易所就关于《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2019年第二次修订) (征求意见稿)》公开征求意见的通知
• 迪拜金融服务管理局发布中小企业上市咨询文件
• 加拿大安大略省证券委员会促使在安大略省的市场参与更方便地经商
• 塞浦路斯证券交易委员会就引入基于投资的众筹规则进行谘询
• 瑞士金融市场监督管理局对违约风险采用新的价值调整方法
• 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会批评中国医疗集团有限公司执行董事兼主席郭夏先生违反《GEM上市规则》及《董事承诺》
• A股首只定向可转债在深圳证券交易所成功发行
• 上海证券交易所发布《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》的通知

FS_Regulatory_Update_JML_20191206

• 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士在”Hong Kong Conference 2019:首次公開招股的保薦人及對他們的規管”的演说重点
• 香港联合交易所有限公司宣布收回审批GEM上市申请的转授权力的生效日期并发布相关的《GEM上市规则》修订
• 中国人民银行和国家外汇管理局进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场
• 香港联合交易所有限公司发布关于长港敦信实业有限公司取消上市地位的通告
• 美国证券交易委员会制止涉嫌17亿美元的未注册数字代币发行
• 美国证券交易委员会指控18名交易商参与3,100万美元的股票操纵计划
• 美国证券交易委员会建议对豁免申请程序进行修订
• 英国金融行为监管局就英国脱离欧洲联盟为公司确立最新预期目标
• 英国金融行为监管局对德利万邦(欧洲)有限公司处罚1,540万英镑
• 英国金融行为监管局采取行动保护采用汽车财务的消费者
• 英国金融行为监管局宣布有关气候变化和绿色金融的未来工作
• 欧洲证券和市场管理局对监管协作采用滥用市场监管标准
• 上海证券交易所修改完善纪律处分、复核及听证相关规则
• 上海证券交易所关于沪伦通业务中境外证券经营机构在境内市场资产余额上限计算范围的问答
• 中国自然资源部与深圳证券交易所签署战略合作框架协议
• 欧洲证券及市场管理局和澳洲证券及投资监察委员会就基准进行合作
• 澳洲证券及投资监察委员会发布关于依赖信息披露有效性的报告
• 澳洲证券及投资监察委员会提供财务顾问合规计划的责任豁免
• 新加坡交易所监管公司加强与新加坡测量师和估价师学会的合作
• 中国和新加坡推出新举措促进金融机构在彼此市场中的扩展
• 新加坡金融管理局和中国银行保险监督管理委员会加强监管合作
• 香港证券及期货事务监察委员会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控
• 美国国税局发布有关虚拟货币征税的附加指引

FS_Regulatory_Update_JML_20191025

 

• 澳洲证券及投资监察委员会发布关于董事和高级职员监督非金融风险的报告
• 欧洲银行管理局就其建议创建一个简单,透明和标准化的合成型资产证券化框架进行咨询
• 英国金融行为监管局确认某些本质上具有非流动性资产投资开放式基金的新规定
• 英国金融行为监管局根据临时过渡权力更新其指示
• 瑞士金融市场监督管理局指出海航集团违反披露责任的规则
• 新西兰金融市场管理局征求对有关具有责任的投资产品的意见
• 香港交易及结算所有限公司扩大收市竞价交易时段复盖的证券
• 香港交易及结算所有限公司公告不继续进行对伦敦证券交易所集团有关要约
• 香港保险业监管局授权首间经快速通道申请的非人寿虚拟保险公司
• 香港联合交易所有限公司更新上市指引材料
• 香港联合交易所有限公司上市委员会批评雅士利国际控股有限公司违反《上巿规则》
• 两家汽车制造商就误导投资者的指控支付4,000万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 康宝莱营养有限公司就误导投资者的指控支付2,000万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 美国证券交易委员会命令区块链公司为未注册的数字代币初始发行支付2400万美元的罚款
• 美国证券交易委员会通过新规则容许所有发行人采用“初步试探” 规则
• 美国证券交易委员会宣布简化 “沃尔克规则”
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止一名新鸿基投资服务有限公司前持牌代表重投业界30个月
• SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款100万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
• 证券及期货事务监察委员会就优化投资者赔偿制度发表谘询总结
• 香港证券及期货事务监察委员会发出适用于管理投资于虚拟资产的投资组合的持牌法团的条款及条件
• 香港证券及期货事务监察委员会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会建议规管公众基金的受讬人和保管人
• 香港证券及期货事务监察委员会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户
• 香港证券及期货事务监察委员会发表有关《证券保证金融资活动指引》的《常见问题》
• 香港证券及期货事务监察委员会收购及合并委员会裁定布罗德福国际有限公司不得从要约价扣除股息
• 深圳证券交易所修订ETF实施细则推动其ETF市场健康发展

FS_Regulatory_Update_JML_20191011

• 法国金融市场管理局就在公开要约的情况下实施强制收购少数股东股份和公平意见的条件展开公众谘询
• 澳洲证券及投资监察委员会制定产品干预令禁止短期信贷模式以保护消费者免受掠夺性信贷
• 加拿大证券管理局提出八项举措以减轻投资基金的监管负担
• 歐洲联盟金融監管機構強調潛在不穩定根源的風險
• 英国金融行为监管局加大力度确保企业为无协议脱离欧洲联盟做好准备
• 瑞士金融市场监督管理局公布“稳定币”指引
• 香港保险业监管局开始直接规管保险中介人
• 「东亚及太平洋地区中央银行会议」发表研究报告《金融基准改革的影响》
• 香港金融管理局与国际结算银行签订「国际结算银行创新枢纽」辖下香港中心的运作协议
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责中国环保能源投资有限公司前执行董事项亮先生违反和解协议及上市委员会指令
• 香港联合交易所有限公司发布关于太平洋恩利国际控股有限公司取消上市地位的通告
• 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉数码通电讯有限公司违法直接促销罪名成立
• 美国证券交易委员会指控Prudential附属公司误导基金为Prudential Financial Inc.带来数百万美元的税务优惠
• 三家Raymond James公司同意就收取零售投资者不当收费的指控支付1500万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 美国证券交易委员会指控罗兵咸永道会计师事务所违反审计师独立规则并从事不当专业行为
• 美国证券交易委员会通过《多德-弗兰克法案》第七章的新规则和修订
• 泰国证券交易所与泰国国家电力局签署谅解备忘录以促进电力批发市场
• 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止叶锋重投业界
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
• 香港证券及期货事务监察委员会的新《证券保证金融资活动指引》将于2019年10月4日生效
• 深圳证券交易所与匈牙利布达佩斯交易所签署合作谅解备忘录
• 深圳证券交易所稳步推进知识产权证券化
• 国际证券交易所联会公开回应欧洲证券和市场管理局就市场数据收费和泛欧综合交易记录带的咨询文件并强调竞争的问题

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• 中国取消合格境外投资者(QFII/RQFII)投资额度限制扩大金融市场对外开放
• 香港交易及结算所有限公司公布有关对伦敦证券交易所集团公司可能作出要约的声明
• 香港上海汇丰银行有限公司因违反电话录音规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款210万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止张钊洪重投业界两年
• 香港金融管理局提醒市民小心保护敏感个人资料
• 新加坡交易所深化与重庆合作推动资本流动并协助中国中西部企业融资
• 新加坡金融管理局邀请申请数码银行执照
• 中国人民银行印发《金融科技 (FinTech) 发展规划 (2019—2021年)》
• 阿布扎比国际金融中心发布有关数字证券的详细指引
• 中国发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》
• 荷兰加密运营商应为荷兰中央银行的监管做准备
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于推出关键风险指标平台致持牌法团的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于向香港金管局交易资料储存库就场外衍生工具交易作出汇报-技术规格更新致持牌法团的通函
• 香港金融管理局就个人贷款业务的信用风险管理指引发出通函
• 香港按证保险有限公司宣布推出「八成信贷担保产品」新纾缓措施
• 香港交易及结算所有限公司将推出印度卢比货币期货合约
• 香港交易及结算所有限公司拟投资数据科技公司
• 香港交易及结算所有限公司与中国平安保险集团签订合作备忘录
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责山东墨龙石油机械股份有限公司, 并谴责或批评该公司数名前任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》, 并谴责该公司数名前监事违反《监事承诺》
• 香港保险业监管局发表持牌保险代理人及持牌保险经纪操守守则谘询总结
• 美国证券交易委员会指控Bitqyck Inc.及其创始人就未注册发行并运营未注册的数字资产交易所诈骗投资者
• 美国证券交易委员会和商品期货交易委员会指控期权清算公司未能建立和维护适当的风险管理政策
• 欧洲证券和市场管理局加强对投资基金的流动性压力测试
• 澳洲证券及投资监察委员研究报告强调按揭经纪和房屋贷款改革的重要性
• 澳洲证券及投资监察委员对向2家银行使用不公平的合同条款提起诉讼
• 澳洲证券及投资监察委员会对外国金融服务提供者延长寛免措施
• 上海证券交易所通报近期上市公司运行情况
• 上海证券交易所就发布《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则(征求意见稿)》答记者问
• 首批商品期货ETF将在深圳证券交易所发行上市
• 深圳证券交易所与与韩国交易所签署市场监察研讨合作备忘录
• 深圳证券交易所债市积极服务粤港澳大湾区建设
• 日本大阪证券交易所对花旗集团日本子公司实施纪律处分
• 加拿大皇家银行和多伦多道明银行就外汇合规失误的指控支付超过2,400万加元与加拿大安大略省证券委员会达成和解
• 马耳他金融服务管理局发布其2019-2021年战略计划
• 泰国证券交易所与国际金融公司签署谅解备忘录以推动泰国资本市场实现可持续发展

FS_Regulatory_Update_JML_20190913