- 香港裁判法院裁定公司秘书透过配偶证券户口进行内幕交易罪成
- 香港市场失当行为审裁处裁定李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易罪成
- 香港联合交易所有限公司宣布取消康佰控股有限公司(股份代号:8190)的上市地位
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评偉志控股有限公司(股份代号:1305)及其执行董事陈纬武先生违反上市规则及/或董事承诺
- 香港联合交易所有限公司刊发有关无纸化上市及认购机制、网上展示文件及减少须展示文件类别的谘询总结
- 香港联合交易所有限公司刊发有关发行人企业管治常规的最新检讨以及业界人士有关企业管治及ESG事宜的观点
- 香港联合交易所有限公司宣布取消华瀚健康产业控股有限公司 (强制清盘中)(股份代号:587)的上市地位
- 香港联合交易所有限公司宣布取消金利通科技(控股)有限公司(股份代号:8256)的上市地位
- 香港中央结算有限公司推出新服务 利便股东提交提请事项
- 富昌证券有限公司遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款360万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关开放式基金型公司的客户尽职审查规定的谘询总结
- 预览香港证券及期货事务监察委员会于其就电子表格及网上提交服务的平台WINGS下新的电子发牌服务
- 香港证券及期货事务监察委员会建议修订《集资退休基金守则》
- 香港证券及期货事务监察委员会向首个虚拟资产交易平台发牌
- 香港证券及期货事务监察委员会建议提升业界的胜任能力标准
- 美国联邦法院命令一名男子就期货和外汇欺诈计划支付超过255,000美元
- 美国联邦法院就外汇期权市场中的欺骗性交易手法命令经纪交易商支付700万美元
- 美国法院就注册、披露和记录保存违规对公司及其委托人作出740,968美元的判决
- 美国证券交易委员会提议对规则144和表格144进行修订
- 美国证券交易委员会对投资顾问采用现代化的营销规则
- 美国证券交易委员会通过资源开采发行人付款披露的最终规则
- 美国证券交易委员会就误导客户收入来源和未能满足最佳成交责任控告Robinhood Financial
- 美国证券交易委员会通过清算机构规则以减少潜在的重叠或重复监管
- 美国证券交易委员会取得紧急资产冻结令,控告加密货币基金经理欺诈
- 新加坡金融管理局宣布将进一步延长与美国联邦储备系统的600亿美元货币互换安排
- 澳大利亚证券投资委员会在区域快线控股有限公司接连披露违规后对其施加限制
- 澳大利亚证券投资委员会对La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事诉讼
- 澳大利亚证券投资委员会强调了新型冠状病毒大流行影响下2020年度财务报告的重点领域
- 英国金融行为监管局为加密资产业务建立临时注册制度
- 英国金融行为监管局就保护及合规问题对Charles Schwab UK Ltd处以869万英镑罚款
- 新加坡交易所与中国中央国债登记结算有限公司签署谅解备忘录以加强新加坡和中国债券市场
- 新加坡交易所欢迎溢科集团有限公司于凯利板上市
- 新加坡交易所投入2000万新元加强可持续发展
- 新加坡交易所连续第三年荣膺Regulation Asia年度最佳交易所
- 新加坡交易所欢迎中国国际金融股份公司成为证券交易会员
- 新加坡交易所欢迎长信文化传媒控股集团在主板上市
- 深圳证券交易所发布国证香蜜湖文化创意指数
- 深圳证券交易所上线办事指南专栏,扎实推进监管工作“四化”建设
- 深圳交易所新闻发言人就修订退市相关业务规则答记者问
- 上海证券交易所就退市制度修订答记者问
- 中国人民银行副行长潘功胜就金融管理部门约谈蚂蚁集团有关情况答记者问
FS_Regulatory_Update_JML_20201231