金融服务监管资讯 2020/05/01

  • 香港证券及期货事务监察委员就买卖原油期货及ETF作出劝诫
  • 香港证券及期货事务监察委员会在新冠疫情下的监管对策
  • 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团发出通函,以管理与远程办公室安排有关的网络安全风险
  • 交银国际证券有限公司因内部监控缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款1,960万港元
  • 香港证券及期货事务监察委员会取得针对百龄国际(控股)有限公司前董事的取消资格令
  • 无牌基金经理被香港法院判处社会服务令
  • 香港证券及期货事务监察委员会更新有关房地产投资信托基金的常见问题
  • 香港证券及期货事务监察委员会与香港竞争事务委员会签订谅解备忘录
  • 香港联合交易所有限公司上市委员会批评中国鼎益丰控股有限公司(股份代号:612),并谴责或批评该公司数名前任及现任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
  • 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责或批评冠军科技集团有限公司(股份代号:92)及/或看通集团有限公司(股份代号:1059)数名前任董事违反《上市规则》
  • 香港联合交易所有限公司延长《有关法团身份的不同投票权受益人的咨询文件》咨询期
  • 香港交易及结算所有限公司将于2020年5月11日实施首阶段市调机制优化措施
  • 中国证券监督管理委员会有关负责人就瑞幸咖啡财务造假事件答记者问
  • 美国证券交易委员会下令三家自我报告咨询公司向投资者偿还股份类别选择披露计划费用39亿美元
  • 美国证券交易委员会就2019新冠肺炎疫情骗局指控Praxsyn Corp.及其首席执行官
  • 纽约联邦法院命令被告就外汇诱骗和挪用行为支付共计逾5万美元
  • 英国金融行为监管局发布关于支付保护保险申诉(PPI)截止日期最终报告
  • 英国金融行为监管局就未经授权投资对24HR交易学院有限公司提起诉讼
  • 澳大利亚证券与投资委员会发布关于公司融资活动监管报告 – 2019年7月至12月
FS_Regulatory_Update_JML_20200501