香港近期执法动态:案例呈现值得借镜的后果

香港近期执法动态:案例呈现值得借镜的后果

本文概述香港上市公司近期值得关注的执法案例,按违规行为的性质而非负责的监管机构进行分类。内容涵盖证券及期货事务监察委员会(证监会)、香港联合交易所有限公司(联交所)、廉政公署(廉署)、香港竞争事务委员会及公司注册处的执法行动,涉及董事职责违规、内部控制缺失、市场不当行为、欺诈、贪污、反洗钱违规、竞争法违规、公司法合规及投资者赔偿等案例。此主题分类方法突显常见合规挑战及有效管治对保护市场诚信和投资者利益的关注重点。

Recent Enforcement Cases_JML_20250425

香港上市准备实务要点 – 私募与风投机构的关键考量

本文概述香港交易所(HKEX)各股份上市渠道的定位、具体要求与相关程序,并对比主板、GEM及特殊规定市场(包括18A、18B、18C章)的不同要求,协助机构投资人了解香港市场的优势与近期的运作机制,及成功上市的要点。

JML202504111712 香港上市准备实务要点 - 私募与风投机构的关键考量

PDF

 

香港证券及期货事务监察委员会针对家族办公室、私募股本公司、对冲基金管理人以及海外和内地行业专业人士的发牌要求

香港证券及期货事务监察委员会针对家族办公室、私募股本公司、对冲基金管理人以及海外和内地行业专业人士的发牌要求

 投资实体可确保监管合规性以满足香港发牌要求

Hong Kong SFC's Licensing Requirements for Family Offices and Industry Professionals_cn