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月份：2024年8月
企业融资顾问尽职调查要求
香港的企业融资顾问必须遵守各种尽职调查的要求。香港证券及期货事务监察委员会（证监会）颁布了《企业融资顾问操守准则》（《融资顾问准则》）和《证券和期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》），香港交易及结算所有限公司（香港交易所）颁布了《香港交易及结算所有限公司证券上市规则》（《主板上市规则》）和《香港交易及结算所有限公司创业板证券上市规则》（《创业板（GEM）上市规则》，与《主板上市规则》并称为香港交易所《上市规则》）。这些要求旨在确保融资顾问在向客户提供准确可靠的建议时已进行充分的研究和分析。例如，企业融资顾问必须获得与客户及其业务结构、所有权和财务状况相关的详细信息，进行与客户业务相关的行业研究和财务分析，并确保客户遵守所有相关法规，包括《证券及期货条例》、《收购守则》和《香港交易所上市规则》。
新加坡金融管理局（金管局）最近于 2023 年 2 月 23 日发布了《关于企业融资顾问商业行为要求的通知》（《通知》）。在本文的最后，我们将把该通知中的尽职调查要求与香港的尽职调查要求进行比较。
Due Diligence Requirements for Corporate Finance Advisers 2023040809-Chinese