金融服务监管资讯 2021/04/02

024月4月 19, 2021 By JML

香港证券及期货事务监察委员会要求要约人在提供非上市证券作为要约代价时就该等证券的未来意向作出额外披露
香港交易及结算所有限公司就优化海外发行人上市制度的改革咨询市场意见
香港联合交易所有限公司宣布取消和美医疗控股有限公司（股份代号：1509）的上市地位
香港联合交易所有限公司对光宇国际集团科技有限公司（股份代号：1043）及其十名董事执行纪律行动
香港联合交易所有限公司对中国宇天控股有限公司（已除牌，前股份代号：8230）及其七名董事执行纪律行动
香港证券及期货事务监察委员会取得针对百龄国际（控股）有限公司前高层人员的取消资格令
香港证券及期货事务监察委员会因智易东方证券有限公司违反牌照条件及在销售非上市债券方面犯有缺失谴责及罚款其630万港元
美国联邦法庭就营业比特币交易欺诈计划裁定英国男子需支付超过71亿美金
美国商品期货交易委员会就虚假、误导或不正确的报告和虚假交易命令Coinbase Inc.支付650万美元
美国商品期货交易委员会指控前燃油贸易商操纵燃油基准
美国商品期货交易委员会就33亿美元幽灵牛只欺诈计划指控养牛场
美国证券交易委员会发布修正案，就使外国公司问责法案征求公众意见
中国证券监督管理委员会主席易会满在2021年中国发展高层论坛圆桌会上的主旨演讲

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金融服务监管资讯 2021/03/19

193月 By JML

爱尔兰贸易及科技发展局与泛欧交易所启动IPO战略融资计划2021
香港联合交易所有限公司宣布取消航标控股有限公司（清盘中）（股份代号：1190）的上市地位
香港联合交易所有限公司宣布取消中国融保金融集团有限公司（股份代号：8090）的上市地位
香港联合交易所有限公司宣布取消金诚控股有限公司（已委任临时清盘人）（股份代号：1462）的上市地位
香港联合交易所有限公司宣布取消优源国际控股有限公司（清盘中）（股份代号：2268）的上市地位
市场失当行为审裁处因未有及时披露内幕消息而对美即控股国际有限公司及其董事施加制裁
香港证券及期货事务监察委员会因中顺证券期货有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其720万港元
香港证券及期货事务监察委员会向15家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
香港证券及期货事务监察委员会因溢利证券有限公司违反有关打击洗钱的监管规定而谴责及罚款其500万港元
美国商品期货交易委员会就数百万美元的数字资产哄抬抛售骗局指控两名人士
美国商品期货交易委员会指控一名男子欺诈和盗用
美国证券交易委员会指控AT＆T和三名高管有选择地向华尔街分析师提供信息
美国证券交易委员会就以长达十年的欺诈计划欺诈投资者指控未注册投资顾问
美国证券交易委员会获得紧急资产冻结令，指控交易员发布虚假股票推文
美国证券交易委员会指控欺诈者在暗网出售“内幕提示”
美国证券交易委员会就欺诈6000万美元指控生物技术公司的共同创始人
美国证券交易委员会指控房地产投资公司所有者欺诈投资者
美国证券交易委员会获得紧急资产冻结，指控一名人士涉嫌与瓶装公司骗局有关
深圳证券交易所通报“国开2009”和“国开2008”异常交易情况，提醒投资者理性交易
深圳证券交易所扎实贯彻新发展理念，落地科技创新债和碳中和专项债
深圳证券交易所坚决履行退市实施主体责任，依法依规推进康得新退市工作
深圳证券交易所启动2021年“投资者服务季”系列活动
中国证券监督管理委员会发布《行政处罚委员会组织规则》
中国证券监督管理委员会新闻发言人就康得新退市问题答记者问
上海证券交易所引入碳中和绿色债券，以服务国家战略，促进绿色发展
中国与中东欧资本市场合作将推向新阶段：上海证券交易所与贝尔格莱德证券交易所签署谅解备忘录
新加坡交易所欢迎快捷达环球有限公司在主板上市
新加坡交易所与Marex Spectron就黑色金属分析服务开展合作
英国金融行为监管局确认非接触式支付门槛提高
澳大利亚证券及投资委员会取消Urban Commercial Group的澳大利亚信贷牌照

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金融服务监管资讯 2021/03/05

053月 By JML

香港财务汇报局就康宏环球控股有限公司的2017至2019年度财务报表审计展开调查
香港金融管理局对香港被低估的债券市场和近期开创新格局的发展作出评论
香港证券及期货事务监察委员会因淡仓申报缺失对才华资本管理有限公司作出谴责并处以罚款315万港元
香港证券及期货事务监察委员会与财务汇报局加强合作
香港证券及期货事务监察委员会提出将安德思资产管理（香港）有限公司清盘的呈请并寻求委任临时清盘人
香港证券及期货事务监察委员会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司前高级行政人员及相关人员的取消资格令
香港证券及期货事务监察委员及警方对怀疑“唱高散货”集团采取联合行动
美国商品期货交易委员会美国联邦法院就泄露重大非公开信息对前能源经纪进行制裁
美国证券交易委员会指控两名前毕马威会计师事务所在为非营利性大学审计过程中的专业行为不当
美国证券交易委员会就社交媒体和交易活动暂停多个发行人的交易
美国证券交易委员会指控天然气勘探和生产公司及前首席执行官未能披露高级管理人员津贴
美国证券交易委员会针对4,500万美元的欺诈计划起诉七人
深圳证券交易所基础设施公募REITs相关技术系统正式上线启用
深圳证券交易所举办大湾区基础设施REITs发展论坛
深圳证券交易所发布新三板挂牌公司向创业板转板上市办法
深圳证券交易所新闻发言人就近期创业板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问
深圳证券交易所优化债券协议回购提升市场参与主体获得感
中国证券监督管理委员会发布《证券市场资信评级业务管理办法》
中国证券监督管理委员会发布《公司债券发行与交易管理办法》
中国证券监督管理委员会召开刑法修正案（十一）宣传贯彻座谈会
中国证券监督管理委员会新闻发言人就IPO申报企业情况答记者问
上海证券交易所新闻发言人就近期科创板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问
上海证券交易所发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》
新加坡交易所和欧洲清算银行将推出胡姬债券结构
新加坡股市交易节借助线上峰会和投资模拟大赛让梦想照进现实
英国金融行为监管局向未经授权吸收存款及集体投资计划的受害者返还资金
英国金融行为监管局：谴责外汇交易商Premier FX违反支付规则
澳大利亚证券及投资委员会为诉讼资金立法文书设定5年终止日期
新加坡金融管理局与新加坡银行协会联合发表了一篇关于管理金融机构远程工作风险的论文

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金融服务监管资讯 2021/02/19

192月6月 25, 2021 By JML

香港证券及期货事务监察委员会证监会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开咨询
香港交易所入股广州期货交易所
香港联合交易所有限公司对浩沙国际有限公司（已除牌，前股份代号：2200）及其五名董事（除牌当日）执行纪律行动
香港联合交易所有限公司宣布取消凯华集团有限公司（清盘中）（股份代号：275）的上市地位
香港联合交易所有限公司宣布取消福建诺奇股份有限公司（股份代号：1353）的上市地位
香港联合交易所有限公司对(1) 汇创控股有限公司（清盘中）（股份代号：8202）前执行董事夏振扬先生；及(2) Teamway International Group Holdings Limited（股份代号：1239）前执行董事何笑明先生及谢雁女士执行纪律行动
香港联合交易所有限公司对光汇石油（控股）有限公司（已除牌，前股份代号：933）及其四名董事（除牌当日）执行纪律行动
香港联合交易所有限公司更新生物科技公司指引信
香港联合交易所有限公司对满地科技股份有限公司（股份代号：1400）六名董事执行纪律行动
市场失当行为审裁处因李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易而对其施加制裁
香港证券及期货事务监察委员会签署关于“跨境理财通”的谅解备忘录
香港证券及期货事务监察委员会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开咨询
香港证券及期货事务监察委员会取得针对远东控股国际有限公司前高层人员的取消资格令
香港证券及期货事务监察委员会向两家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
香港证券及期货事务监察委员会向13家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
美国商品期货交易委员会指控掉期交易员操纵、试图操纵和作出虚假陈述
美国证券交易委员会就欺诈17,000多名散户投资者指控投资顾问和其他机构
美国证券交易委员会指控指控一家公司的前高层管理人员违反会计准则
美国证券交易委员会就数字资产欺诈起诉三人
美国证券交易委员会美国证券交易委员会就有关未披露模型调整指控评级机构披露和内部控制缺失
深圳证券交易所新闻发言人就基础设施公募REITs配套业务规则正式发布答记者问
深圳证券交易所强化规则与技术保障积极构建基础设施公募REITs市场体系
深圳证券交易所启动合并主板与中小板工作
深圳证券交易所新闻发言人就合并主板与中小板有关安排答记者问
建立可转债程序化交易报告机制促进可转债市场健康发展
深圳证券交易所新闻发言人就发布《关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知》答记者问
深圳证券交易所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问
中国证券监督管理委员会通报2020年案件办理情况
中国证券监督管理委员会发布申请首发上市企业股东信息披露指引
中国证券监督管理委员会发布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》
中国人民银行与中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、香港金融管理局、香港证券及期货事务监察委员会、澳门金融管理局签署《关于在粤港澳大湾区开展“跨境理财通”业务试点的谅解备忘录》
建立可转债程序化交易报告机制维护可转债市场交易秩序
上海证券交易所发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》
上海证券交易所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问
新加坡交易所与淡马锡合资公司同共价资本合作建立端到端数字基础设施
新加坡金融管理局与新加坡交易所监管公司建议投资大众提防在线讨论引发的与交易有关的风险
新加坡交易所、Trumid及高瓴资本成立合资公司推出全新亚洲债券交易平台
英国金融行为管理局报告概述公司可考虑采取的减少因技术变革失败而造成消费者损害的做法
英格兰银行与英国金融行为监管局关于市场基础设施和支付系统监管的谅解备忘录的更新