- 美国证券交易委员会使用复杂分析工具查出滥用职权以择优挑选和进行其他欺诈行为的投资专业人士
- 香港联合交易所有限公司对天喔国际控股有限公司（已除牌，前股份代号：1219）及九名董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对森美（集团）控股有限公司（股份代号：756）五名前任董事作出纪律行动
- 香港证券及期货事务监察委员会与泰国证券及交易事务监察委员会实施基金互认安排
- 香港证券及期货事务监察委员会就建议更新牌照申请人在入行时需要遵守的规定及提升业界的胜任能力标准发表谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局就场外衍生工具结算制度下的金融服务提供者的名单的年度更新发表联合谘询总结
- 香港证券及期货事务监察委员会因德意志证券亚洲有限公司发出错误结单予主要经纪业务客户而对其作出谴责及罚款245万港元
- 美国商品期货交易委员会前能源经纪人及其所有者盗用非公开信息、欺诈和违反监管规定
- 美国商品期货交易委员会就报告违规行为向巴西大豆生产商处以罚款
- 美国商品期货交易委员会指控一名男子及其公司进行外汇欺诈
- 美国证券交易委员会、北美证券管理员协会和金融业监管局向证券公司提供免费资源，以协助检测、预防和报告对老年人的金融剥削行为
- 美国证券交易委员会对硅谷内幕交易圈的六人提出指控
- 美国证券交易委员会指控发行人网络安全披露控制缺失
- 美国证券交易委员会指控首次代币发行发行人和首席执行官欺诈和发行未注册证券
- 新加坡交易所为全球投资者提供亚太地区绿色、社会和可持续发展债券数据
- 英国金融行为监管局就进一步的气候相关披露规则进行磋商
- 澳大利亚证券和投资委员会取消交易所交易基金类别令中的本地授权参与者要求
- 深圳证券交易所首单乡村振兴专项债落地 助力推动脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接
- 深圳证券交易所首批基础设施公募REITs成功上市
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- 澳大利亚证券与投资委员会厘清关于重组安排计划下宣布分配股息的要求—与香港的要求比较—规管香港在这方面的松散管治
- 香港联合交易所有限公司对东岳集团有限公司（股份代号：189）和十位董事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对北斗嘉药业股份有限公司（已除牌，前股份代号：8197）、其十二名董事及四名监事作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司对中国金属资源利用有限公司（股份代号：1636）执行董事及主席俞建秋先生作出纪律行动
- 香港联合交易所有限公司于2021年5月28日至2021年6月11日期间的重要指引及监管措施
- 香港证券及期货事务监察委员会因内部监控缺失及违反操守准则谴责及罚款颖翔证券有限公司150万港元
- 香港原讼法庭命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
- 香港证券及期货事务上诉审裁处批准蔡洪平先生就禁止他重投业界五年的决定而提出的复核申请
- 香港市场失当行为审裁处因郑则锷先生就中国燃气股份进行内幕交易对其作出制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销蔺常念先生的牌照2个月
- 美国商品期货交易委员会利率基准改革小组委员会建议在 7 月 26 日将交易商间掉期市场交易惯例从 LIBOR 过渡到 SOFR
- 美国联邦法院就试图从 COVID-19 中欺诈获利命令一名男子支付超过 500,000 美元
- 美国证券交易委员会指控情侣利用机密临床试验数据进行内幕交易
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- 英国金融行为监管局采取措施保护客户在家免受忠诚度惩罚和监管保险市场
- 澳大利亚证券与投资委员会对造船商 Austal Limited 提起民事诉讼，称其持续违反披露规定
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- 深圳证券交易所依法依规对*ST斯太作出终止上市决定
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FS_Regulatory_Update_JML_20210611