金融服务监管资讯 2021/04/30

  • 新加坡金融管理局与私营业界合作成立“新加坡基金行业小组”以加强新加坡的基金管理生态系统
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消环球通证有限公司(股份代号:8192)的上市地位
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消康宏环球控股有限公司(股份代号:1019)的上市地位
  • 香港证券及期货事务监察委员会撤销IDS Forex HK Limited的牌照并终身禁止其前联席行政总裁重投业界
  • 香港证券及期货事务监察委员会与警方对上市公司及高层人员采取联合行动
  • 美国商品期货交易委员会命令一名男子及其公司就数字资产募集计划支付超过7万美元
  • 美国联邦法院命令贵金属公司所有者向欺诈性贵金属计划的受害者支付130万美元
  • 美国证券交易委员会指控基金经理和前赛车队拥有人涉嫌数百万美元欺诈
  • 美国证券交易委员会获得紧急救济及指控一家公司和首席执行官挪用了投资者资金并实施了庞氏骗局
  • 新加坡交易所欢迎宜康医疗保健集团(亚洲)有限公司在凯利板上市
  • 新加坡交易所与CNBC合作创建指数,专注增长经济体和未来行业
  • Alsford Page & Gems Limited受到英国金融行为监管局谴责,并同意向客户支付延长保修保险£399,902
  • 英国金融行为监管局针对欺诈和未经授权的业务开始刑事诉讼
  • 澳大利亚证券和投资委员会禁止梅菲尔101区董事James Mawhinney 20年内筹款和推广投资产品
  • 深圳证券交易所推进业绩说明会:逾六成披露年报上市公司发出业绩说明会通知
  • 中国证券监督管理委员会加强系统离职人员投资拟上市公司监管
  • 中国证券监督管理委员和其他金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业
  • 上海证券交易所修订并发布《关于企业在上海证券交易所科创版发行和上市的申请和建议的暂行规定》
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金融服务监管资讯 2021/04/16

  • 美国证券交易委员会对使用特殊目的收购公司(SPAC)在美国证券市场上市的飙升现象之最新回应
  • 香港联合交易所有限公司对心心芭迪贝伊集团有限公司(股份代号:8297)及两名董事执行纪律行动
  • 香港联合交易所有限公司对中国唐商控股有限公司(股份代号:674)及其执行董事执行纪律行动
  • 香港证券及期货事务监察委员会因贝格隆证券有限公司内部监控缺失和违反监管规定遭谴责及罚款其180万港元
  • 香港市场失当行为审裁处因亚洲电信媒体有限公司两名前行政人员就该公司股份进行内幕交易对其作出制裁
  • 香港东区裁判法院裁定律师就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易的罪名不成立
  • 香港东区裁判法院对涉嫌在社交媒体唱高散货的操纵者发出逮捕手令
  • 香港证券及期货事务监察委员会因中庸资本有限公司因淡仓申报缺失而谴责及罚款其105万港元
  • 美国商品期货交易委员会命令一名男子就参与欺诈性二元期权计划支付逾100万美元
  • 美国联邦法院命令公司及其所有者就加密货币欺诈和盗用计划支付超过3200万美元
  • 美国联邦法院命令一名男子就长期庞氏骗局中诈骗商品期货客户支付1030万美元
  • 美国商品期货交易委员会命令The Alista Group, LLC和一名男子就贵金属欺诈行为支付超过260万美元
  • 美国证券交易委员会指控审计师未向PCAOB注册和多次审计失误
  • 美国证券交易委员会获得紧急资产冻结及指控演员实施9亿美元的庞氏骗局
  • 美国证券交易委员会就石油和天然气发行的欺诈行为控告重罪犯和其他六人
  • 新加坡交易所欢迎海通国际新加坡成为证券及衍生品清算会员
  • 新加坡交易所就特殊目的收购公司上市框架征询公众意见
  • 新加坡交易所、新加坡企业发展局和中国点钢网宣布推出首届新加坡国际黑色金属周
  • 新加坡交易所与新西兰证券交易所就乳制品衍生品达成合作,开启发展潜力
  • 新加坡交易所欢迎中大(香港)期货成为衍生品交易会员
  • 英国金融行为监管局警告年轻投资者正在承担重大金融风险
  • 英国金融行为监管局发起活动鼓励个人举报不当行为
  • 澳大利亚证券及投资委员会将对周年股东大会采取 “不行动” 立场
  • 澳大利亚证券及投资委员会叫停面向澳大利亚零售交易者的二元期权产品
  • 深圳证券交易所主板与中小板正式合并 更好服务经济高质量发展
  • 深圳证券交易所发布上市公司2020年投资者关系管理状况调查报告
  • 中国证券监督管理委员会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书
  • 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局发布《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》
  • 中国证券监督管理委员会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见
  • 上海证券交易所举办“通过指数追踪中国”虚拟路演
  • 上海证券交易所适应市场结构变化,加强对投资者权益的保护
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金融服务监管资讯 2021/04/02

  • 香港证券及期货事务监察委员会要求要约人在提供非上市证券作为要约代价时就该等证券的未来意向作出额外披露
  • 香港交易及结算所有限公司就优化海外发行人上市制度的改革咨询市场意见
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消和美医疗控股有限公司(股份代号:1509)的上市地位
  • 香港联合交易所有限公司对光宇国际集团科技有限公司(股份代号:1043)及其十名董事执行纪律行动
  • 香港联合交易所有限公司对中国宇天控股有限公司(已除牌,前股份代号:8230)及其七名董事执行纪律行动
  • 香港证券及期货事务监察委员会取得针对百龄国际(控股)有限公司前高层人员的取消资格令
  • 香港证券及期货事务监察委员会因智易东方证券有限公司违反牌照条件及在销售非上市债券方面犯有缺失谴责及罚款其630万港元
  • 美国联邦法庭就营业比特币交易欺诈计划裁定英国男子需支付超过71亿美金
  • 美国商品期货交易委员会就虚假、误导或不正确的报告和虚假交易命令Coinbase Inc.支付650万美元
  • 美国商品期货交易委员会指控前燃油贸易商操纵燃油基准
  • 美国商品期货交易委员会就33亿美元幽灵牛只欺诈计划指控养牛场
  • 美国证券交易委员会发布修正案,就使外国公司问责法案征求公众意见
  • 中国证券监督管理委员会主席易会满在2021年中国发展高层论坛圆桌会上的主旨演讲
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