金融服务监管资讯 2020/12/31

  • 香港裁判法院裁定公司秘书透过配偶证券户口进行内幕交易罪成
  • 香港市场失当行为审裁处裁定李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易罪成
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消康佰控股有限公司(股份代号:8190)的上市地位
  • 香港联合交易所有限公司上市委员会批评偉志控股有限公司(股份代号:1305)及其执行董事陈纬武先生违反上市规则及/或董事承诺
  • 香港联合交易所有限公司刊发有关无纸化上市及认购机制、网上展示文件及减少须展示文件类别的谘询总结
  • 香港联合交易所有限公司刊发有关发行人企业管治常规的最新检讨以及业界人士有关企业管治及ESG事宜的观点
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消华瀚健康产业控股有限公司 (强制清盘中)(股份代号:587)的上市地位
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消金利通科技(控股)有限公司(股份代号:8256)的上市地位
  • 香港中央结算有限公司推出新服务 利便股东提交提请事项
  • 富昌证券有限公司遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款360万港元
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表有关开放式基金型公司的客户尽职审查规定的谘询总结
  • 预览香港证券及期货事务监察委员会于其就电子表格及网上提交服务的平台WINGS下新的电子发牌服务
  • 香港证券及期货事务监察委员会建议修订《集资退休基金守则》
  • 香港证券及期货事务监察委员会向首个虚拟资产交易平台发牌
  • 香港证券及期货事务监察委员会建议提升业界的胜任能力标准
  • 美国联邦法院命令一名男子就期货和外汇欺诈计划支付超过255,000美元
  • 美国联邦法院就外汇期权市场中的欺骗性交易手法命令经纪交易商支付700万美元
  • 美国法院就注册、披露和记录保存违规对公司及其委托人作出740,968美元的判决
  • 美国证券交易委员会提议对规则144和表格144进行修订
  • 美国证券交易委员会对投资顾问采用现代化的营销规则
  • 美国证券交易委员会通过资源开采发行人付款披露的最终规则
  • 美国证券交易委员会就误导客户收入来源和未能满足最佳成交责任控告Robinhood Financial
  • 美国证券交易委员会通过清算机构规则以减少潜在的重叠或重复监管
  • 美国证券交易委员会取得紧急资产冻结令,控告加密货币基金经理欺诈
  • 新加坡金融管理局宣布将进一步延长与美国联邦储备系统的600亿美元货币互换安排
  • 澳大利亚证券投资委员会在区域快线控股有限公司接连披露违规后对其施加限制
  • 澳大利亚证券投资委员会对La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事诉讼
  • 澳大利亚证券投资委员会强调了新型冠状病毒大流行影响下2020年度财务报告的重点领域
  • 英国金融行为监管局为加密资产业务建立临时注册制度
  • 英国金融行为监管局就保护及合规问题对Charles Schwab UK Ltd处以869万英镑罚款
  • 新加坡交易所与中国中央国债登记结算有限公司签署谅解备忘录以加强新加坡和中国债券市场
  • 新加坡交易所欢迎溢科集团有限公司于凯利板上市
  • 新加坡交易所投入2000万新元加强可持续发展
  • 新加坡交易所连续第三年荣膺Regulation Asia年度最佳交易所
  • 新加坡交易所欢迎中国国际金融股份公司成为证券交易会员
  • 新加坡交易所欢迎长信文化传媒控股集团在主板上市
  • 深圳证券交易所发布国证香蜜湖文化创意指数
  • 深圳证券交易所上线办事指南专栏,扎实推进监管工作“四化”建设
  • 深圳交易所新闻发言人就修订退市相关业务规则答记者问
  • 上海证券交易所就退市制度修订答记者问
  • 中国人民银行副行长潘功胜就金融管理部门约谈蚂蚁集团有关情况答记者问
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金融服务监管资讯 2020/12/11

  • 香港上诉法庭阐明法院批准涉及收购要约的协议安排计划适用的大多数测试及公平测试
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消星美控股集团有限公司(清盘中)(股份代号:198)的上市地位
  • 香港交易及结算所有限公司推出可持续及绿色交易所STAGE
  • 香港交易及结算所有限公司宣布沪深港交易所就扩大沪深港通股票范围达成共识
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消五洲国际控股有限公司(股份代号:1369)的上市地位
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消海天能源国际有限公司 (临时清盘中)(股份代号:1659)的上市地位
  • 香港联合交易所有限公司刊发有关主板盈利规定的谘询文件
  • 香港证券及期货事务监察委员会就外间电子数据储存提供进一步指引
  • 市场失当行为审裁处裁定中国燃气控股有限公司股份涉及内幕交易
  • 香港证券及期货事务监察委员会就投资者识别制度展开谘询
  • 香港证券及期货事务监察委员会宣布《房地产投资信托基金守则》的修订生效
  • 香港证券及期货事务监察委员会对新锐医药国际控股有限公司及其前高级行政人员展开法律程序
  • 美国商品期货交易委员会一致通过关于掉期交易商和主要掉期参与者的未结算掉期保证金要求的最终规则
  • 美国商品期货交易委员会一致批准与掉期执行设施相关的最终规则并撤回未通过的提案
  • 美国商品期货交易委员会在12月8日公开会议上批准两项最终规则
  • 美国商品期货交易委员会命令Vitol Inc.为贪腐性欺诈及操纵未遂支付9570万美元
  • 美国证券交易委员会使基金评估方法框架现代化
  • 美国证券交易委员会通过规则以使负责收集、整合和发布股票市场数据的主要市场基础设施现代化
  • 美国证券交易委员会指控芝乐坊餐厅作出误导性的2019冠状病毒病披露
  • 美国证券交易委员会下令BlueCrest向受损害的基金投资者支付7亿美元
  • 美国证券交易委员会指控被除牌纽约和持牌律师伪造意见书
  • 深圳证券交易所首批信用保护凭证试点项目成功发行
  • 中国证券监督管理委员会有关部门负责人就美国国会众议院通过《外国公司问责法案》事宜答记者问
  • 深证成指、创业板指、深证100等深市三大核心指数调整样本股
  • 监管有温度 服务有精度 —— 深圳证券交易所发布公司债券持有人会议规则参考文本
  • 上海证券交易所发布《上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——公司债券持有人会议规则(参考文本)》
  • 上海证券交易所修订发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》与《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》
  • 上海证券交易所健全优化公司债券注册制发行上市审核规则体系
  • 从全面发力到精准施策,深圳证券交易所切实推动提高国有控股上市公司质量
  • 澳大利亚证券投资委员会发布有关伦敦银行同业拆借利率过渡期间行为风险管理的信息表
  • 澳大利亚证券投资委员会成功申请终止Chris Marco未注册管理基金
  • 澳大利亚行政上诉审裁处支持澳大利亚证券投资委员会拒绝向Allegra颁发牌照的决定
  • 新加坡和中国扩大金融合作以支持新型冠状病毒大流行后的恢复
  • 新加坡金融管理局推出数字基础设施以促进公众进行有效财务规划
  • 新加坡交易所欢迎中国国家开发银行在岸债券上市
  • 新加坡交易所欢迎亚洲征信有限公司在主板上市
  • 新加坡交易所欢迎利安-华侨证券恒生科技挂牌基金上市
  • 英国金融行为监管局提示公司为过渡期结束做好准备
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