金融服务监管资讯 2020/10/30

  • 香港联合交易所有限公司发布包括最终实益拥有人披露指引的须予公布的交易规则的网上培训简报
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消光汇石油(控股)有限公司的上市地位
  • 香港联合交易所有限公司宣布取消中国宇天控股有限公司的上市地位
  • 香港证券及期货事务监察委员会谴责高盛(亚洲)有限责任公司在1Malaysia Development Berhad债券发售犯有严重监管缺失并罚款5亿美元
  • 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销张咏仪的牌照12个月
  • 香港证券及期货事务监察委员会就应对基金所涉及的气候相关风险展开谘询
  • 美国商品期货交易委员会执法部门发布有关认可自我举报、进行合作和补救的工作人员指引
  • 美国商品期货交易委员会和英格兰银行签署新的监督跨境结算机构的谅解备忘录
  • 美国商品期货交易委员会为期貨佣金商发布虚拟货币建议
  • 在联席公开会议上,美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会批准了关于证券期货保证金的最终规则,并要求就证券组合保证金发表评论
  • 美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会主席签署联合函,建立有关“取消不良行为者资格”规定A及D的规定的试验计划
  • 美国证券交易委员会就注册基金和业务发展公司的衍生品使用采用现代化的监管框架
  • 美国证券交易委员会指控高盛(Goldman Sachs)违反《反海外腐败法》
  • 美国证券交易委员会获得针对Kik Interactive未注册发行的最终判决
  • 上海证券交易所就《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》答记者问
  • 深圳证券交易所与国家中小企业发展基金深化战略合作,共同提升服务中小企业广度和深度
  • 深圳证券交易所启动信用保护凭证试点,进一步加大对实体经济支持力度
  • 深圳证券交易所发布创科技、创医药指数,丰富创业板市场指数投资工具
  • 深圳证券交易所严密监控可转债交易,提醒投资者警惕交易风险
  • 优监管、促服务、明预期,深圳证券交易所公布监管服务事项清单
  • 深港ETF互通成功开通,助力提升粤港澳大湾区金融市场一体化水平
  • 英国金融行为监管局欢迎《金融服务法案》
  • 英国金融行为监管局及审慎监管局就与1Malaysia Development Berhad相关的风险管理不到位而对高盛国际处以9,660万英镑罚款
  • 英国金融行为监管局谴责Aviva Plc违反《上市规则》
  • 澳大利亚证券投资委员会发布了关于使用《公司法》第444GA条为股份转让提供豁免的最新监管指南
  • 澳大利亚证券投资委员会限制Smiles Inclusive Ltd发布减少披露的招股说明书
  • 新加坡交易所欢迎中联盛地成为认证发行经理
FS_Regulatory_Update_JML_20201030

金融服务监管资讯 2020/10/17

  • 香港法院拒绝认许协议安排计划 – 联合地产(香港)有限公司 [2020] HKCFI 2624
  • 香港联合交易所有限公司(联交所)宣布取消创达科技控股有限公司的上市地位
  • 香港证券及期货事务上诉审裁处确认香港证券及期货事务监察委员会因赖文伟干犯首次公开招股保荐人缺失而禁止他重投业界五年的决定
  • 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责苏煜均违反《公司收购及合并守则》并对其施加冷淡对待令
  • 民银资本控股有限公司及其前董事因未有及时披露内幕消息而遭香港市场失当行为审裁处施加制裁
  • 香港证券及期货事务监察委员会提醒公众注意社交媒体上的投资骗局
  • 美国商品期货交易委员会就非法操作加密货币衍生品交易平台和违反反洗黑钱罪指控BitMEX所有者
  • 美国商品期货交易委员会要求联属网络营销商为二元预算欺诈支付超过1380万美元
  • 美国商品期货交易委员会就欺诈和相关刑事定罪撤销公司及其首席执行官的登记
  • 美国商品期货交易委员会命令一名男子及其公司就外汇交易计划支付超过120万美元
  • 美国证券交易委员会提议有条件豁免创办人以协助小企业筹集资金
  • 美国证券交易委员会更新基金中基金安排的监管框架
  • 美国证券交易委员会指控John McAfee欺诈性推销ICO
  • 美国证券交易委员会就违反披露要求和监控事故指控惠普 (HP Inc.)
  • 中国证券监督管理委员会同意首单创业板上市公司重大资产重组注册
  • 深圳证券交易所发布国证蓝色100指数,助力海洋经济高质量发展
  • 中华人民共和国国务院发布《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》
  • 澳大利亚证券投资委员会与Volkswagen Financial Services Australia就联邦法院的诉讼程序达成和解
  • 澳大利亚证券投资委员会敦促澳大利亚机构遵守ISDA IBOR回调及补充协议
  • 英国金融行为监管局发布在过渡期结束时所适用的规则
  • 英国金融行为监管局协助创新公司应对新型冠状病毒大流行的挑战
  • 英国金融行为监管局敦促投资于未经授权土地储备计划的受害者取得联系以退还资金
  • 新加坡首个推动以亚洲为重点的绿色金融研究与人才发展中心
  • 新加坡金融管理局和金融业为需要更多时间恢复贷款还款的个人和中小型企业提供支持
  • 新交所欢迎辉立新元货币市场ETF上市,该ETF为东南亚的首个同类型产品
FS_Regulatory_Update_JML_20201017

金融服务监管资讯 2020/10/02

  • 伦敦法院就英国金融行为监管局的业务中断测试案例作出裁决,厘清保险公司在一些业务中断条款下的责任
  • 香港证券及期货事务监察委员会就打击洗钱指引展开谘询
  • 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月
  • 香港证券及期货事务监察委员会与香港保险业监管局签订新的谅解备忘录
  • 香港证券及期货事务监察委员会谴责中国光大证券(香港)有限公司及罚款250万元
  • 香港证券及期货事务监察委员会发出有关以电子形式发放投资产品文件的通函
  • 美国商品期货交易委员会就针对老年人持续进行的85亿美元欺诈指控贵金属交易商
  • 美国商品期货交易委员会下令花旗银行三家联属公司为监督错误导致了传唤的录音的删除而支付450万美元
  • 美国商品期货交易委员会对净资本短缺的纽约和英国公司处以罚款
  • 美国证券交易委员会通过修订以使股东提案规则现代化
  • 摩根大通证券(P. Morgan Morgan Securities LLC)承认进行美国国债操纵交易
  • 美国证券交易委员会指控宝马(BMW)向债券投资者提供不正确和误导性的零售信息
  • 美国证券交易委员会指控指数经理和其朋友涉及内幕交易
  • 中国证券监督管理委员会对上市公司再融资实施分类审核
  • 中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》
  • 深圳证券交易所进一步强化创业板发行承销监管,更好发挥市场化资源配置机制作用
  • 深圳证券交易所与珠海市签署战略合作框架协议,服务珠海建设粤港澳大湾区重要门户枢纽
  • 上海证券交易所就《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》答记者问
  • 中国证券监督管理委员会关于吴某某等人涉嫌内幕交易王府井集团股份有限公司股票案的通报
  • 英国金融行为监管局公布就一般保险定价操作市场研究的最终结果,促进一般保险产品市场价格的合理定价
  • 首批公司开始从Gabriel迁移至英国新数据收集平台RegData
  • 澳大利亚证券投资委员会和国际证券委员会组织关于债务融资过程中的利益冲突的报告
  • 新加坡交易所与印度国家证券交易所关于NSE国际金融服务中心—新交所互通的最新进展
FS_Regulatory_Update_JML_20201002