金融服务监管资讯 2020/03/20

  • 香港证券及期货事务监察委员和香港联合交易所有限公司发布有关在COVID-19大流行下刊发业绩公告的联合声明的进一步指引
  • 香港交易所计划推出特别独立户口(SPSA)集中管理服务以优化沪深港通机制
  • 香港联合交易所有限公司刊发最新上市委员会报告
  • 香港联合交易所有限公司就环境、社会及管治汇报推出网上培训及刊发指引材料
  • 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责长城一带一路控股有限公司(股份代号:524)违反《上市规则》
  • 香港证券及期货事务监察委员禁止陈丹璐重投业界14个月
  • 香港金融管理专员公布香港适用的逆周期缓冲资本
  • 香港个人资料私隐专员公署回应传媒查询有关英国资讯专员办公室向国泰航空罚款50万英镑
  • 美国证券交易委员会采纳就可变年金和可变人寿保险合同披露之改进措施
  • 美国证券交易委员会调整加快披露公司和大型加快披露公司的定义以减少较小额发行人的不必要负担
  • 美国证券交易委员会指控俄罗斯公民伪造存单欺诈并造成投资者2600万美元的损失
  • 中国证券监督管理委员会进一步放松创业投资基金股东退出政策
  • 首批防疫公司债信用保护合约业务在深圳证券交易所顺利推出
  • 深圳证券交易所完善债券分期偿还方式以推动债券市场协同发展
  • 上海证券交易所就公开发行公司债券实施注册制答记者问
  • 澳大利亚证券与投资委员会发布关于外国金融服务供应商向澳大利亚批发客户提供金融服务的新监管框架
  • 澳大利亚证券与投资委员会根据澳大利亚证券与投资委员会市场完整性规则指示大型股市参与者限制日交易量直至得到另行通知以确保股票市场具有弹性
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金融服务监管资讯 2020/03/06

  • 香港联合交易所有限公司更新及精简上市指引材料
  • 香港联合交易所有限公司发布有关在严重新型传染性病原体呼吸系统病的旅游限制下刊发业绩公告的联合声明(联合声明)的常问问题
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表季度报告
  • 香港联合交易所有限公司上市委员会就其未能在刊发初步年度业绩公告前取得其核数师同意及未能遵守须予披露及╱或持续关连交易规定谴责煜新控股有限公司(前股份代号:1048),并谴责或批评该公司数名前任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
  • 香港按证保险有限公司将在中小企融资担保计划下推出百分百担保特惠贷款
  • 美国富国银行因就其核心业务误导投资者被美国证券交易委员会罚款5亿美元
  • 美国证券交易委员会就投资建议服务指控富国银行
  • 美国证券交易委员会以违反《反海外腐败法》的罪名指控康德乐
  • 美国证券交易委员会将对于农村商业投资公司的投资顾问纳入注册豁免
  • 美国证券交易委员会修订包含增信措施的注册债务发行之财务披露要求以提升披露质量并鼓励发行人基于注册进行发债
  • 深圳证券交易所修订规范运作指引以衔接新证券法
  • 深圳证券交易所发布公司债券注册制业务通知,推进证券发行制度改革
  • 欧洲证券和市场管理局就《欧洲市场基础设施监管规则》下C6能源衍生产品及相关义务向欧盟执行委员会提出意见与建议
  • 伦敦高等法院命令国际律师事务所大成律师事务所披露与前客户涉嫌欺诈相关的文件
FS_Regulatory_Update_JML_20200306