金融服务监管资讯 2020/01/17

  • 香港证券及期货事务监察委员会提供适用于私募股本公司及家族办公室的申领牌照指引
  • 香港场外结算公司成为日本金融厅认可海外衍生产品结算机构
  • 香港证券及期货事务监察委员会撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得担任保荐人的处分
  • 美国证券交易委员会宣布2020年检查重点
  • 深圳证券交易所举办“媒体走进深交所”之上市公司监管交流会
  • 中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所联合发布《H股“全流通”业务实施细则》
  • 深圳证券交易所发布国证达卡精选指数推进中孟资本市场深化合作
  • 深圳证券交易所发布国证南山50指数
  • 2019年深圳证券交易所纪律处分情况综述
  • 深圳证券交易所召开2019年度债券监管业务座谈会
  • 深圳证券交易所召开2020年ETF市场发展座谈会
  • 上海证券交易所新一代市场监察系统正式上线运行
  • 英国金融市场行为监管局提议对随用随取型现金储蓄市场进行改革以帮助客户获得现金储蓄更优利率
  • 澳洲证券及投资监察委员会鼓励为受到森林大火影响的人们提供公正有效的保险索赔处理 – 警惕无良“服务提供商”
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金融服务监管资讯 2020/01/03

  • 香港证券及期货事务监察委员会建议修改开放式基金型公司制度
  • 沪深港通南向投资者识别码制度实施
  • 香港证券及期货事务监察委员会对安德思资产管理(香港)有限公司作出谴责及罚款250万港元
  • 富达基金(香港)有限公司因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款350万港元
  • 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责中信里昂证券有限公司、中信证券经纪(香港)有限公司、北京控股有限公司及其代表违反《公司股份回购守则》
  • 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责鼎和矿业控股有限公司(股份代号:705)及数名现任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
  • 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责高鹏矿业控股有限公司(股份代号:2212)前执行董事胡国安先生违反《上市规则》及《董事承诺》
  • 香港金融管理局发表银行业应用人工智能技术的报告
  • 香港金融管理局指定具本地系统重要性认可机构
  • 国际货币基金组织肯定香港具备稳健的政策框架和充裕的缓冲空间以应对经济挑战及维持金融稳定
  • 美国证券交易委员会就审计师的独立性整理编纂相关咨询,修改及现代化相关规则
  • 新疆兵团政府债首次登陆深圳证券交易所交易
  • 深市沪深300ETF期权成功在深圳证券交易所上市
  • 深圳证券交易所与工业和信息化部签署优质中小企业上市培育战略合作协议
  • 澳洲证券及投资监察委员会评论环保集团修订其收购会计信息,强调高质量财务信息的重要性
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