• 香港裁判法院裁定公司秘书透过配偶证券户口进行内幕交易罪成
• 香港市场失当行为审裁处裁定李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易罪成
• 香港联合交易所有限公司宣布取消康佰控股有限公司（股份代号：8190）的上市地位
• 香港联合交易所有限公司上市委员会批评偉志控股有限公司（股份代号：1305）及其执行董事陈纬武先生违反上市规则及/或董事承诺
• 香港联合交易所有限公司刊发有关无纸化上市及认购机制、网上展示文件及减少须展示文件类别的谘询总结
• 香港联合交易所有限公司刊发有关发行人企业管治常规的最新检讨以及业界人士有关企业管治及ESG事宜的观点
• 香港联合交易所有限公司宣布取消华瀚健康产业控股有限公司 （强制清盘中）（股份代号：587）的上市地位
• 香港联合交易所有限公司宣布取消金利通科技（控股）有限公司（股份代号：8256）的上市地位
• 香港中央结算有限公司推出新服务 利便股东提交提请事项
• 富昌证券有限公司遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款360万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会发表有关开放式基金型公司的客户尽职审查规定的谘询总结
• 预览香港证券及期货事务监察委员会于其就电子表格及网上提交服务的平台WINGS下新的电子发牌服务
• 香港证券及期货事务监察委员会建议修订《集资退休基金守则》
• 香港证券及期货事务监察委员会向首个虚拟资产交易平台发牌
• 香港证券及期货事务监察委员会建议提升业界的胜任能力标准
• 美国联邦法院命令一名男子就期货和外汇欺诈计划支付超过255,000美元
• 美国联邦法院就外汇期权市场中的欺骗性交易手法命令经纪交易商支付700万美元
• 美国法院就注册、披露和记录保存违规对公司及其委托人作出740,968美元的判决
• 美国证券交易委员会提议对规则144和表格144进行修订
• 美国证券交易委员会对投资顾问采用现代化的营销规则
• 美国证券交易委员会通过资源开采发行人付款披露的最终规则
• 美国证券交易委员会就误导客户收入来源和未能满足最佳成交责任控告Robinhood Financial
• 美国证券交易委员会通过清算机构规则以减少潜在的重叠或重复监管
• 美国证券交易委员会取得紧急资产冻结令，控告加密货币基金经理欺诈
• 新加坡金融管理局宣布将进一步延长与美国联邦储备系统的600亿美元货币互换安排
• 澳大利亚证券投资委员会在区域快线控股有限公司接连披露违规后对其施加限制
• 澳大利亚证券投资委员会对La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事诉讼
• 澳大利亚证券投资委员会强调了新型冠状病毒大流行影响下2020年度财务报告的重点领域
• 英国金融行为监管局为加密资产业务建立临时注册制度
• 英国金融行为监管局就保护及合规问题对Charles Schwab UK Ltd处以869万英镑罚款
• 新加坡交易所与中国中央国债登记结算有限公司签署谅解备忘录以加强新加坡和中国债券市场
• 新加坡交易所欢迎溢科集团有限公司于凯利板上市
• 新加坡交易所投入2000万新元加强可持续发展
• 新加坡交易所连续第三年荣膺Regulation Asia年度最佳交易所
• 新加坡交易所欢迎中国国际金融股份公司成为证券交易会员
• 新加坡交易所欢迎长信文化传媒控股集团在主板上市
• 深圳证券交易所发布国证香蜜湖文化创意指数
• 深圳证券交易所上线办事指南专栏，扎实推进监管工作“四化”建设
• 深圳交易所新闻发言人就修订退市相关业务规则答记者问
• 上海证券交易所就退市制度修订答记者问
• 中国人民银行副行长潘功胜就金融管理部门约谈蚂蚁集团有关情况答记者问

FS_Regulatory_Update_JML_20201231

• 欧洲联盟通过新规例以成立统一欧洲众筹框架
• 香港联合交易所有限公司宣布取消星辰通信国际控股有限公司 （临时清盘中）（股份代号：1155）的上市地位
• 香港联合交易所有限公司宣布取消中新控股科技集团有限公司 （正式清盘中）（股份代号：8207）的上市地位
• 香港联合交易所有限公司宣布取消DBA电讯（亚洲）控股有限公司（股份代号：3335）的上市地位
• 香港交易及结算所有限公司发布《现货市场交易研究调查2019》
• 香港交易及结算所有限公司拟推HKEX SYNAPSE平台加快沪深港通结算流程
• 香港交易及结算所有限公司就香港首次公开招股结算程序现代化征询市场意见
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止彭汉彬重投业界21个月
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止陈舜琼重投业界24个月
• 香港证券及期货事务监察委员会与以色列证券局签订金融科技合作协议
• 美国商品期货交易委员会一致通过授予衍生品结算组织注册豁免的最终规例
• 美国商品期货交易委员会一致通过修改掉期执行设施要求的最终规例
• 美国证券交易委员会通过规则以便利向机构以电子方式提交文件
• 美国证券交易委员会通过修正案以现代化和增强管理层讨论及分析以及其他财务披露
• 美国证券交易委员会提出临时规则以便利某些「平台员工」根据规则701和表格S-8参与补偿性发行
• 美国证券交易委员会修订证券发行和出售给工人的框架
• 澳大利亚证券投资委员会敦促保险公司对最新会计准则做出回应
• 关于实施《金融服务法案》所载审慎改革的联合声明
• 英国金融行为监管局提醒公司处理客户数据须承担责任
• 英国财政部、英国央行和英国金融行为监管局召集工作组以促进对生产性融资领域的投资
• 英国金融行为监管局宣布新数据收集平台RegData的好处
• 新加坡金融管理局计划向银行系统注资250亿元人民币以增强人民币流动性
• 新加坡金融管理局推出全球首个绿色可持续发展贷款津贴计划
• 新加坡银行业协会与新加坡交易所监管公司携手提升尽职调查标准
• 深圳证券交易所第一届会计专业咨询委员会成立以凝聚市场合力提升资本市场财务信息披露质量
• 上海证券交易所就《上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》答记者问
• 中国证券监督管理委员会有关部门负责人就中美审计监管合作事宜答记者问
• 成都华泽钴镍材料股份有限公司信息披露违法案

FS_Regulatory_Update_JML_20201127

• 香港联合交易所有限公司发布包括最终实益拥有人披露指引的须予公布的交易规则的网上培训简报
• 香港联合交易所有限公司宣布取消光汇石油（控股）有限公司的上市地位
• 香港联合交易所有限公司宣布取消中国宇天控股有限公司的上市地位
• 香港证券及期货事务监察委员会谴责高盛（亚洲）有限责任公司在1Malaysia Development Berhad债券发售犯有严重监管缺失并罚款5亿美元
• 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销张咏仪的牌照12个月
• 香港证券及期货事务监察委员会就应对基金所涉及的气候相关风险展开谘询
• 美国商品期货交易委员会执法部门发布有关认可自我举报、进行合作和补救的工作人员指引
• 美国商品期货交易委员会和英格兰银行签署新的监督跨境结算机构的谅解备忘录
• 美国商品期货交易委员会为期貨佣金商发布虚拟货币建议
• 在联席公开会议上，美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会批准了关于证券期货保证金的最终规则，并要求就证券组合保证金发表评论
• 美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会主席签署联合函，建立有关“取消不良行为者资格”规定A及D的规定的试验计划
• 美国证券交易委员会就注册基金和业务发展公司的衍生品使用采用现代化的监管框架
• 美国证券交易委员会指控高盛(Goldman Sachs)违反《反海外腐败法》
• 美国证券交易委员会获得针对Kik Interactive未注册发行的最终判决
• 上海证券交易所就《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》答记者问
• 深圳证券交易所与国家中小企业发展基金深化战略合作，共同提升服务中小企业广度和深度
• 深圳证券交易所启动信用保护凭证试点，进一步加大对实体经济支持力度
• 深圳证券交易所发布创科技、创医药指数，丰富创业板市场指数投资工具
• 深圳证券交易所严密监控可转债交易，提醒投资者警惕交易风险
• 优监管、促服务、明预期，深圳证券交易所公布监管服务事项清单
• 深港ETF互通成功开通，助力提升粤港澳大湾区金融市场一体化水平
• 英国金融行为监管局欢迎《金融服务法案》
• 英国金融行为监管局及审慎监管局就与1Malaysia Development Berhad相关的风险管理不到位而对高盛国际处以9,660万英镑罚款
• 英国金融行为监管局谴责Aviva Plc违反《上市规则》
• 澳大利亚证券投资委员会发布了关于使用《公司法》第444GA条为股份转让提供豁免的最新监管指南
• 澳大利亚证券投资委员会限制Smiles Inclusive Ltd发布减少披露的招股说明书
• 新加坡交易所欢迎中联盛地成为认证发行经理

FS_Regulatory_Update_JML_20201030

• 伦敦法院就英国金融行为监管局的业务中断测试案例作出裁决，厘清保险公司在一些业务中断条款下的责任
• 香港证券及期货事务监察委员会就打击洗钱指引展开谘询
• 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月
• 香港证券及期货事务监察委员会与香港保险业监管局签订新的谅解备忘录
• 香港证券及期货事务监察委员会谴责中国光大证券（香港）有限公司及罚款250万元
• 香港证券及期货事务监察委员会发出有关以电子形式发放投资产品文件的通函
• 美国商品期货交易委员会就针对老年人持续进行的85亿美元欺诈指控贵金属交易商
• 美国商品期货交易委员会下令花旗银行三家联属公司为监督错误导致了传唤的录音的删除而支付450万美元
• 美国商品期货交易委员会对净资本短缺的纽约和英国公司处以罚款
• 美国证券交易委员会通过修订以使股东提案规则现代化
• 摩根大通证券（P. Morgan Morgan Securities LLC）承认进行美国国债操纵交易
• 美国证券交易委员会指控宝马(BMW)向债券投资者提供不正确和误导性的零售信息
• 美国证券交易委员会指控指数经理和其朋友涉及内幕交易
• 中国证券监督管理委员会对上市公司再融资实施分类审核
• 中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》
• 深圳证券交易所进一步强化创业板发行承销监管，更好发挥市场化资源配置机制作用
• 深圳证券交易所与珠海市签署战略合作框架协议，服务珠海建设粤港澳大湾区重要门户枢纽
• 上海证券交易所就《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》答记者问
• 中国证券监督管理委员会关于吴某某等人涉嫌内幕交易王府井集团股份有限公司股票案的通报
• 英国金融行为监管局公布就一般保险定价操作市场研究的最终结果，促进一般保险产品市场价格的合理定价
• 首批公司开始从Gabriel迁移至英国新数据收集平台RegData
• 澳大利亚证券投资委员会和国际证券委员会组织关于债务融资过程中的利益冲突的报告
• 新加坡交易所与印度国家证券交易所关于NSE国际金融服务中心—新交所互通的最新进展

FS_Regulatory_Update_JML_20201002

• 新加坡金融管理局发布加强金融行业责任和道德行为准则
• 香港联合交易所有限公司（联交所）宣布取消香港生命科学技术集团有限公司的上市地位
• 香港证券及期货事务监察委员会会因天合化工集团有限公司招股章程内容欠妥对该公司及其执行董事展开研讯程序并寻求法庭向投资者作出赔偿命令
• 开放式基金型公司制度的修订生效
• 香港证券及期货事务监察委员会因首次公开招股保荐人缺失禁止冼易重投业界20个月
• 香港证券及期货事务监察委员会对魏丽霞就涉嫌违反《收购守则》展开纪律研讯
• 香港证券及期货事务监察委员会谴责东亚银行有限公司违反监管规定及罚款420万元
• 纽约庞氏骗局的受害者在美国商品期货交易委员会执法行动中追回超过10亿美元
• 美国商品期货交易委员会就数字资产欺骗计划指控四名男子
• 美国商品期货交易委员会发布有关评估与执法事项相关的公司合规措施的因素的指南
• 美国证券交易委员会通过修正案以加强对散户投资者的保护并使场外证券报价规则现代化
• 美国证券交易委员会使注册银行的披露现代化
• 美国证券交易委员会控告电影制片人、说唱歌手和其他人参与两个初始代币发行骗局
• 美国证券交易委员会就欺诈性的市政债券发行控告特许学校运营者及其前任主席
• 上海证券交易所大力精简优化上市公司持续监管规则体系
• 深圳证券交易所通报2019年度上市公司信息披露考核结果，修订发布信息披露考核办法
• 深圳证券交易所严密监控新疆天山畜牧生物工程股份有限公司交易情况，提醒中小投资者理性投资
• 深圳证券交易所再次要求新疆天山畜牧生物工程股份有限公司停牌核查，着力强化对炒小炒差的监管
• 中国证券监督管理委员会依法向公安机关移送獐子岛集团股份有限公司及相关人员涉嫌证券犯罪案件
• 深圳证券交易所深交所与重庆市签署战略合作框架协议，积极服务重庆建设内陆国际金融中心
• 所有在新加坡交易所上市的发行人直至2021年6月30日均可通过电子方式召开股东大会
• 新加坡交易所在2020《外汇市场》电子外汇交易奖中荣膺 “最佳外汇交易所”
• 新加坡交易所欢迎南方东英资产管理有限公司成功发行全球最大的中国政府纯债ETF

FS_Regulatory_Update_JML_20200918

• 香港联合交易所有限公司刊发有关检讨纪律处分权力及制裁的咨询文件
• 香港联合交易所有限公司刊发《检讨《上市规则》第三十七章 — 仅售予专业投资者的债务证券的咨询总结》及《《上市规则》第三十七章 ─ 仅售予专业投资者的债务证券下有关上市文件披露及持续责任指引》
• 香港交易及结算所有限公司计划推出MSCI指数衍生品期货系列新产品及微结构优化措施
• 香港证券及期货事务监察委员会发表季度报告
• 香港证券及期货事务监察委员会就美国政府施加的制裁发表声明
• 香港证券及期货事务监察委员会向两间经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户账户
• 香港证券及期货事务监察委员会发布有关壹传媒有限公司的声明
• 香港证券及期货事务监察委员会就正利控股有限公司股份的市场操纵活动展开刑事检控
• 美国商品期货交易委员会一致通过有关掉期交易商和掉期交易主要参与者的保证金要求的修改提案
• 美国商品期货交易委员会命令加拿大丰业银行就幌骗、虚假陈述及违反监管规定支付274亿美元
• 美国商品期货交易委员会责令盈透证券有限责任公司就违反打击洗钱和监管规定支付超过1200万美元
• 美国证券交易委员会指控发行人和首席执行官在欺诈性首次代币发行中就平台技术作虚假陈述
• 美国证券交易委员会指控赫茲租車的前首席执行官协助和教唆公司作出财务报告和披露的违规行为
• 美国证券交易委员会通过NMS计划费用生效之前需进行公告、评论和批准的要求
• 新加坡交易所大力拓展泛亚洲股票衍生品市场领域
• 澳大利亚证券投资委员会协调诉讼资助计划向新监管制度过渡
• 中华人民共和国最高人民法院发布《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》
• 中国证券监督管理委员会有关部门负责人就美国总统金融市场工作组发布《关于保护美国投资者防范中国公司重大风险的报告》事宜答记者问

FS_Regulatory_Update_JML_20200821

• 香港联合交易所有限公司就建议推行无纸化上市及认购机制、网上展示文件及减少须展示文件类别咨询市场意见
• 香港东区裁判法院裁定百年资本有限公司及其董事进行无牌活动罪成并处以罚款
• 美国商品期货交易委员会控告NYMEX和两名前雇员泄露重要非公开信息
• 美国证券交易委员就委托单流量费用的失实陈述指控联属顾问
• 制药公司和前高管被指控作出误导性财务信息
• 美国证券交易委员会指控VALIC Financial Advisors未能向佛罗里达州的教育者披露就推广服务所付出的款项
• 美国证券交易委员会控告Trustify Inc. 及其创始人欺诈
• 美国证券交易委员会指控前佐治亚州议员在庞氏骗局中诈骗投资者
• 美国证券交易委员会控告令投资者损失数百万的首席执行官和公司
• 美国证券交易委员会制定《多德-弗兰克法案》第二章中有序清算指定范围的经纪交易商的最终规则
• 中国证券监督管理委员会拟对神州优车股份有限公司、北京氢动益维科技股份有限公司信息披露违法案作出行政处罚
• 中国证券监督管理委员会发布《<上市公司重大资产重组管理办法>第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》与《监管规则适用指引——上市类第1号》
• 中华人民共和国最高人民法院发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》
• 深圳证券交易所发布公司债券置换业务通知以推动构建市场化法治化债务管理体系
• 英国金融行为监管局启动升级的金融服务登记簿以保护消费者
• 英国金融行为监管局就改善开放式不动产基金结构的新规则进行磋商
• 新加坡交易所率先推出亚洲首只国际房地产投资信托期货

FS_Regulatory_Update_JML_20200807

• 香港法院重申协助中国清盘人处理香港资产的依据 – 深圳市年富供应链有限公司[2020] HKCFI 965
• 香港证券及期货事务监察委员会发表与《国家安全法》相关的政策声明
• 香港交易及结算所有限公司推出特别独立户口集中管理服务
• 香港场外结算有限公司推出基于港元隔夜平均指数定价利率产品结算服务
• 香港特别行政区政府欢迎立法会通过《有限合伙基金条例草案》
• 英国金融行为监管局就延长认证制度及行为准则的实施期限征询意见
• 新加坡金融管理局提议增强权力以提高应对金融业整体风险的有效性
• 欧洲证券及市场管理局促进招股说明书披露要求的一致适用
• 新交所监管公司与纳斯达克宣布开展监管合作助力企业在两大司法管辖区实现融资
• 中国最高人民法院发布《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》
• 中国证券监督管理委员会发布《非上市公众公司监管指引第5号—精选层挂牌公司持续监管指引（试行）》及五项挂牌公司定期报告格式准则
• 中国证券监督管理委员会依法对新时代证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司实行接管
• 中国证券监督管理委员会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以进一步提升公募基金风险防控能力
• 美国商品期货交易委员会宣布取消17个美国境外实体商品池运营商注册豁免资格
• 美国商品期货交易委员会处罚两家违法进行数字资产和外币交易所外交易的公司
• 美国商品期货交易委员会批准最终掉期交易商资本规则并就此完成多德-弗兰克法案第731条所有必要的规则制定
• 美国证券交易委员会通过规则修正案为使用代理投票建议的投资者提供更透明准确和完整信息
• 美国证券交易委员会指控风力涡轮机公司及个人欺诈投资者
• 美国证券交易委员会对IIG联合创始人提出欺诈指控
• 美国证券交易委员会指控财务顾问欺诈窃取投资者百万资金
• 瑞银因违反市政债券散户投资者优先规则被罚款1000万美元
• 美国证券交易委员会指控硅谷初创公司和首席执行官欺诈投资者

FS_Regulatory_Update_JML_20200724

• 香港证券及期货事务监察委员会发布第53期《收购通讯》
• 香港证券及期货事务监察委员会对散户投资者展开虚假交易检控
• 香港证券及期货事务监察委员会就违反《操守准则》禁止黎永发重投业界20个月
• 香港证券及期货事务监察委员会发表有关香港联合交易所有限公司规管上市事宜表现的检讨报告
• 香港证券及期货事务监察委员会发表《2019-20年报》
• 香港联合交易所有限公司谴责国能集团国际资产控股有限公司（股份代号：918）及周新宇先生违反《上市规则》及 / 或《董事承诺》
• 中国人民银行、香港金融管理局、澳门金融管理局发布关于在粤港澳大湾区开展「跨境理财通」业务试点的联合公告
• 香港竞争事务委员会发表反竞争行为的建议罚款政策
• 香港竞争事务审裁处就一宗涉及十间装修工程公司的合谋案件首次作出罚款裁决
• 香港东区裁判法院裁定兆容创富有限公司前高级人员进行无牌活动罪成并处以罚款
• 深圳证券交易所公开上市公司违规处分标准以护航创业板改革并试点注册制
• 上海证券交易所发布科创板再融资相关规则
• 上海证券交易所发布科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则
• 美国证券交易委员会罚令Telegram支付12亿美元归还予投资者并处以1,850万美元罚款
• 美国证券交易委员会更新规则17经纪交易商报告要求的申报门槛
• 美国证券交易委员会通过豁免申请程序修正案
• 新加坡警察局商业事务部及新加坡金融管理局紧随Wirecard相关审查的发展之后对Citadelle及Senjo展开联合调查
• 澳大利亚证券与投资委员会发布不采取行动立场以允许将使用权租赁资产计入满足澳大利亚金融服务牌照被许可人要求
• 气候金融风险论坛发布指南以帮助金融业应对气候相关的金融风险
• 英国金融行为监管局确认将继续支持消费信贷产品用户

FS_Regulatory_Update_JML_20200710

• 香港证券及期货事务监察委员会建议修改《房地产投资信讬基金守则》
• 香港证券及期货事务监察委员会就场外衍生工具发牌制度的规管范围及胜任能力规定发表谘询总结
• 香港证券及期货事务监察委员会就规避内部监控政策行为禁止郭周武重投业界九个月
• 香港法庭裁定兆容创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款
• 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款800,000港元
• 香港证券及期货事务监察委员会公开谴责傅军违反《收购守则》
• 美国证券交易委员会向举报人奖励近5000万美元
• 美国证券交易委员会指控试图利用COVID-19疫情策动微型股欺诈计划的参与者
• 美国证券交易委员会指控加利福尼亚交易商参与涉及COVID-19索赔的操纵性交易计划
• 美国商品期货交易委员会一致通过最终规则修订商品合资基金经理和商品交易顾问的注册和合规要求
• 上海证券交易所进一步完善沪市退市股票重新上市首日交易机制
• 上海证券交易所发布通知明确红筹企业申报科创板发行上市有关事项
• 深圳证券交易所新闻发言人就创业板改革并试点注册制相关审核工作衔接安排答记者问
• 深圳证券交易所发布交易与关联交易信息披露指引
• 新加坡金融管理局对资金流动质询的回应
• 英国金融行为监管局确认指导保险公司在评估产品价值时将新型冠状病毒对保险产品价值的影响考虑在内
• 新加坡交易所宣布推出新加坡单一股票期货并签署MSCI新加坡许可协议

FS_Regulatory_Update_JML_20200612

• 香港交易及结算所有限公司推出新措施提升交易所买卖产品流动性
• 西证（香港）证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款500万港元
• 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款640万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘
• 香港证券及期货事务监察委员会欢迎行政总裁获再度委任
• 香港交易及结算所有限公司与MSCI签订授权协议 推出亚洲及新兴市场指数期货及期权产品
• 香港金融管理局发表香港银行业金融科技采用和创新调查报告
• 美国证券交易委员会指控信用评级机构违反利益冲突规则并罚款350万美元
• 美国证券交易委员会通过管理合并审核跟踪的国家市场体系计划的修订以提高透明度和财务责任
• 美国证券交易委员会向举报人奖励逾2700万美元
• 美国证券交易委员会通过修正案以改善有关业务收购和处置的财务披露要求
• 美国商品期货交易委员会针对COVID-19疫情危机发布客户须知报告
• 上海证券交易所发布关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知
• 中国证券监督管理委员会批准开展低硫燃料油期货交易
• 英國金融行为监管局公布提案以继续扶持受新型冠状病毒影响而在偿还住房抵押贷款方面有困难的客户
• 英國金融行为监管局启动磋商为支付公司提供额外指导以完善其管理客户资金的方式
• 新加坡金融管理局推出600万新元专项补助计划以支持新加坡金融科技企业

FS_Regulatory_Update_JML_20200529

• 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款700万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司的法庭命令
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责侨雄国际控股有限公司（股份代号：381）前执行董事张云先生未有遵照培训指令及《上市规则》
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责江山控股有限公司（股份代号：295）及其七名现任及前董事违反《上市规则》及《董事承诺》
• 香港竞争事务委员会提醒参与抗疫资助计划的企业遵守《竞争条例》
• 香港保险业监管局向第四间虚拟保险公司发出快速通道授权
• 香港金融管理局和香港证券及期货事务监察委员会共同发起成立绿色和可持续金融跨机构督导小组
• 美国证券交易委员会指控公司及其首席执行官发布有关COVID-19误导声明
• 美国证券交易委员会指控彭博旗下Bloomberg Tradebook不实陈述
• 美国证券交易委员会指控摩根士丹利提供误导信息
• 美国商品期货交易委员会就洗盘销售指控交易商及其公司
• 美国商品期货交易委员会指控2000万美元二元期权及数字资产营销欺诈
• 上海证券交易所科创板公司年报全部披露
• 深圳证券交易所就公开发布创业板改革并试点注册制业务规则答记者问
• 深圳证券交易所全力推进基础设施公募REITs试点工作
• 深圳证券交易所发布公共健康、长江100等5条深市特色主题股票指数
• 澳大利亚证券及投资委员会告诫消费者：投资广告并不总是 “所见即所得”
• 澳大利亚证券及投资委员会推迟启动抵押经纪人改革以及设计及分销义务
• 英国金融服务监管倡议论坛推出网格系统以协助金融公司进行规划
• 新加坡金融管理局推出临时措施以允许电子供股配售和并购文件

FS_Regulatory_Update_JML_20200515

• 香港证券及期货事务监察委员就买卖原油期货及ETF作出劝诫
• 香港证券及期货事务监察委员会在新冠疫情下的监管对策
• 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团发出通函，以管理与远程办公室安排有关的网络安全风险
• 交银国际证券有限公司因内部监控缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款1,960万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对百龄国际（控股）有限公司前董事的取消资格令
• 无牌基金经理被香港法院判处社会服务令
• 香港证券及期货事务监察委员会更新有关房地产投资信托基金的常见问题
• 香港证券及期货事务监察委员会与香港竞争事务委员会签订谅解备忘录
• 香港联合交易所有限公司上市委员会批评中国鼎益丰控股有限公司（股份代号：612），并谴责或批评该公司数名前任及现任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责或批评冠军科技集团有限公司（股份代号：92）及/或看通集团有限公司（股份代号：1059）数名前任董事违反《上市规则》
• 香港联合交易所有限公司延长《有关法团身份的不同投票权受益人的咨询文件》咨询期
• 香港交易及结算所有限公司将于2020年5月11日实施首阶段市调机制优化措施
• 中国证券监督管理委员会有关负责人就瑞幸咖啡财务造假事件答记者问
• 美国证券交易委员会下令三家自我报告咨询公司向投资者偿还股份类别选择披露计划费用39亿美元
• 美国证券交易委员会就2019新冠肺炎疫情骗局指控Praxsyn Corp.及其首席执行官
• 纽约联邦法院命令被告就外汇诱骗和挪用行为支付共计逾5万美元
• 英国金融行为监管局发布关于支付保护保险申诉（PPI）截止日期最终报告
• 英国金融行为监管局就未经授权投资对24HR交易学院有限公司提起诉讼
• 澳大利亚证券与投资委员会发布关于公司融资活动监管报告 – 2019年7月至12月

FS_Regulatory_Update_JML_20200501

• 香港证券及期货事务监察委员会发布第52期《收购通讯》
• 香港证券及期货事务监察委员会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书
• 香港证券及期货事务监察委员和香港联合交易所有限公司发布有关在严重新型传染性病原体呼吸系统病的旅游限制下刊发业绩公告的联合声明
• 汇丰投资基金（香港）有限公司及汇丰环球投资管理（香港）有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款350万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会、香港交易及结算所有限公司及证券登记公司总会有限公司发表有关无纸证券市场模式的联合谘询总结
• 香港证券及期货事务监察委员会审视杠杆式外汇交易
• 香港竞争事务委员会根据香港《竞争条例》附表 2 第 2 条就拟接受网上旅行社个案中的承诺发出通知
• 中国证券监督管理委员会高度关注瑞幸咖啡财务造假事件
• 美国证券交易委员会合规检查与检查办公室发布风险提示，提供有关符合最佳利益规则和CRS表格的初检信息
• 美国证券交易委员会通过对商业发展公司和注册的封闭式基金的发行进行改革
• 美国证券交易委员会为在中小企业进行投资的商业发展公司提供临时有条件政策
• 美国证券交易委员会提高关键市场基础设施的标准
• 深圳证券交易所细化年报延期披露安排
• 上海证券交易所落实年度报告披露延期安排
• 深圳证券交易所与马来西亚交易所签署合作备忘录进一步拓宽跨境合作领域和渠道
• 美国商品期货交易委员会指控佛罗里达被告及其公司欺诈性外汇和加密货币计划
• 新加坡金融管理局采取监管措施以帮助金融机构专注于为客户提供支持
• 澳大利亚证券与投资委员会对内部做市指南进行更新
• 关于澳大利亚证券与投资委员会为应对新型冠状病毒对其监管工作和优先级别进行临时调整的详细信息
• 欧盟委员会提供临时框架通讯以指导企业间进行有限合作以应对当前与新型冠状病毒爆发相关的紧急情况

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• 香港市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息
• 香港证券及期货事务监察委员会因应2019冠状病毒疫情向基金业发表指引
• 香港证券及期货事务监察委员会延长实施三项监管预期的期限，并发出COVID-19大流行下订单记录要求的提醒
• 香港金融管理局与香港证券及期货事务监察委员会发表关于对场外衍生工具监管制度下的金融服务提供者的名单进行年度更新的谘询
• 香港金融管理局发表未来首次公开招股对香港银行同业拆息的影响研究报告
• 香港证券及期货事务监察委员会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
• 香港证券及期货事务监察委员终身禁止巫秀华重投业界
• 香港交易及结算所有限公司欢迎首只铁矿石期货ETF上市
• 香港交易及结算所有限公司研究调查发现香港衍生产品市场显著增长
• 美国商品期货交易委员会发布关于数字资产实际交付的最终解释性指南
• 美国证券交易委员会指控未注册的细价股交易商
• 美国证券交易委员会为受2019冠状病毒疫情影响的注册转让代理人等提供有条件的监管豁免
• 美国证券交易委员会为受2019冠状病毒疫情影响的投资公司赋予了更多的灵活性并允许使用额外的资金和其他工具来管理投资组合以造福投资者

• 美国证券交易委员会对受2019冠状病毒疫情影响的上市公司，基金和投资顾问的报告和代理交付要求采取有条件的临时措施
• 美国证券交易委员会针对受2019冠状病毒疫情影响的市场参与者的备案义务提供额外的临时监管措施
• 中国证券监督管理委员会对中国资本市场的持续改革开放充满信心
• 上海证券交易所发布科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定
• 深圳证券交易所强调压实市场中介机构责任以建设债券市场良好生态
• 欧盟委员会将班轮运输业集体豁免条例有效期延长至2024年4月25日
• 欧盟委员会鉴于新型冠状病毒爆发对经济的影响修改了短期出口信用保险通讯
• 澳大利亚证券与投资委员会促进资金募集以协助公司在新型冠状病毒疫情期间紧急的资金筹集需求
• 新加坡金融管理局对新型冠状病毒（临时措施）草案的评论
• 香港个人资料私隐专员就2019冠状病毒疫情给雇主和雇员的指引
• 香港竞争事务委员会就教科书销售合谋案件入禀香港竞争事务审裁处
• 香港竞争事务委员会公告有关新型冠状病毒疫情期间施行《竞争条例》的事宜

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