- 国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款1,520万港元
- 前创业板上市集团财务经理就香港证券及期货事务监察委员会对他提出的内幕交易检控被定罪
- 香港证券及期货事务监察委员会对监管加密货币及集体投资计划的回应
- 有关香港证券及期货事务监察委员就上市事宜进行前置式监管的最新资讯
- 香港证券及期货事务监察委员发表季度报告
- 上诉法庭驳回针对香港证券及期货事务监察委员会及市场失当行为审裁处的上诉
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销招商证券(香港)有限公司前负责人员吴亦农的牌照18个月
- 香港联合交易所有限公司通告-关于华多利集团有限公司进入除牌程序的第三阶段
- 香港联合交易所有限公司通告-关于中国泰丰床品控股有限公司(已委任临时清盘人)取消上市地位
- 香港交易及结算所有限公司拟收购深圳金融科技服务公司
- 香港交易及结算所有限公司成立国际谘询委员会
- 香港交易及结算所有限公司公布《战略规划2019-2021》
- 香港金融管理局公布2018年第4季中小企贷款状况调查结果
- 香港金融管理局举办气候债券倡议组织《香港绿色债券市场报告》发布会
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- 香港与内地基于《粤港澳大湾区发展规划纲要》扩大航空运输安排
- 香港保险业监管局欢迎《粤港澳大湾区发展规划纲要》有关保险业的建议措施
- 美国证券交易委员会指控Cognizant Technology Solutions Corporation和两名前高管涉嫌违反《反海外腐败法》
- 美国证券交易委员会就精心策划的微型公司股票欺诈提起诉讼
- 美国证券交易委员会建议将“初步试探”现代化改革扩展至所有发行人
- 一家公司就未注册的初始代币发售的指控在向美国证券交易委员会自行申报后达成和解
- 美国证券交易委员会就微型空壳工厂欺诈对经纪人-经销人及过户代理人提起诉讼
- 美国证券交易委员会制止针对散户投资者的南佛罗里达州另类投资计划
- 新加坡金融管理局与欧盟委员会就某些衍生品交易场所的共同方式发布联合文告
- 破除“障眼法” 打出“组合拳” – 深圳证券交易所严厉打击操纵业绩行为
- 开放创新服务大局深圳证券交易所全力支持粤港澳大湾区建设
- 中国首单含权地方政府债券在深圳证券交易所成功发行
- 英国金融行为监管局发布关于2018年与英格兰银行就市场基础设施谅解备忘录运作的执行声明
- 英国金融行为监管局公布批发保险经纪人市场研究最终报告
- 英国金融行为监管局就竞争法发布首次裁决
- 英国金融行为监管局投资, 批发及专家监督部执行董事- Megan Butler就终结伦敦银行同业拆息的进展在伦敦的投资协会发表演讲重点
- 英国金融行为监管局就应对欧洲证券和市场管理局关于差价合约产品及二元期权产品零售合同的临时干预措施发表声明
- 英国金融行为监管局敦促未经认可的土地储备计划的受害人就返还资金与其联系
- 欧洲联盟和国际证券监管机构欢迎数据转移协议
- 澳大利亚证券及投资监察委员会就更新其负责任贷款的指引进行咨询
- 澳大利亚证券及投资监察委员会寻求对违反公司法和金融服务法更严厉的惩罚措施
- 澳大利亚证券及投资监察委员对汇丰银行澳大利亚有限公司遵守可强制执行承诺的结论
- 澳大利亚证券及投资监察委员会欢迎新的举报法律
- 阿布扎比环球市场与澳大利亚证券与投资委员会签署协议以加强合作
- 塞浦路斯证券交易委员会建议将加密资产活动纳入打击洗钱法
- 德国联邦金融监管局扩大特别代表的任务
- 瑞士金融市场监督管理局关于数据处理的条例的轻微修订
- 爱尔兰中央银行发布关于一家未经认可公司的警告
- 英国和美国当局就脱离欧盟后关于衍生品交易和清算延续性的联合声明
- 中国证券监督管理委员会关于就《证券基金经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(征求意见稿)》公开征求意见的通知
- 中国证券监督管理委员会关于就《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》及相关配套规则公开征求意见的通知
- 美国联邦储备局永久禁止J.P.摩根大通公司的前雇员重返银行业
- 视频社交网络应用程式 Musical.ly就违反儿童隐私法的指控同意与美国联邦贸易委员会达成和解
- 上海证券交易所加速推进设立科创板并试点注册制各项工作
年份：2019年
金融服务监管资讯 2019/02/15
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于公布新牌照表格及以电子形式提交周年申报表和通知书的强制性规定的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照
- 原讼法庭驳回针对香港证券及期货事务监察委员会提出的司法复核申请
- 香港联合交易所有限公司就建议修订上市发行人提交文件的规定及《上市规则》其他非主要修订刊发谘询总结
- 香港联合交易所有限公司通告 – 关于中国光纤网络系统集团有限公司(清盘中)取消上市地位
- 香港金融管理局公布「全球金融创新网络」就先导跨境测试发出邀请
- 香港金融管理局发出有关个人客户遥距开户的通函
- 香港金融管理局就银行帐利率风险的常见问题发出通函
- 香港金融管理局发出有关遵守2018年《银行营运守则》的自我评估通函
- 中国更新《中华人民共和国外商投资法(草案)》彰显进一步扩大开放
- 美国证券交易委员会指控网络游戏公司的创始人欺诈投资者
- 美国证券交易委员会指控苹果公司前高级律师内幕交易
- 美国证券交易委员会指控Deloitte Japan违反审计师独立规则
- 美国证券交易委员会延长有关可变年金和可变人寿保险合同的更新信息披露要求和计划书摘要的规则制定建议的征询期
- 美国金融业监管局公布三项重大新风险监测和审查优先事项
- 新加坡金融管理局允许银行延迟实施《电子支付用户保护指南》
- 新加坡金融管理局对“汇款公司能否提供信贷”的公众查询作出回应
- 新加坡金融管理局成立公司治理咨询委员会推动良好的公司治理
- 新加坡南洋理工大学与中国微众银行合设金融科技研究中心
- 英国金融行为监管局启动一般保险价值计量数据咨询
- 英国金融行为监管局提出鼓励有效管治的新措施
- 英国金融行为监管局概述如何使用临时过渡权力
- 英国金融行为监管局与欧洲证券和市场管理局及欧洲联盟监管机构达成谅解备忘录以便合作和交换信息
- 英国金融行为监管局在资产管理市场研究之后发布新规则
- 英国金融行为监管局对前基金经理Paul Stephany罚款
- 欧洲证券和市场管理局与英格兰银行就在没有协议的情况下脱离欧洲联盟承认英国中央交易对手和英国中央证券存管机构达成谅解备忘录
- 澳洲证券及投资监察委员会宣布为英国脱离欧洲联盟作准备
- 国际证券事务监察委员会就有关可持续金融发展提出建议征求公众意见
- 英属维尔京群岛政府宣布通过立法解决欧洲联盟对经济实质问题的关注
- 尼日利亚财务汇报局发布尼日利亚2018年企业管治准则
- 阿联酋阿布扎比全球市场就修订反洗黑钱制度进行公众谘询
- 香港金融发展局就完善强积金制度发表报告
- 上海证券交易所就设立科创板并试点注册制发出公开征求意见的通知
金融服务监管资讯 2019/02/01
- 香港联合交易所有限公司刊发最新有关发行人年报内容审阅的结果
- 香港证券及期货事务监察委员会公布革新其发牌程序的新措施
- 卢森堡法律要求设立公司实益拥有权登记册
- 德国联邦金融监管局就《银行分离法案》的解释性指南进行谘询
- 中国证监会就《合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法 (征求意见稿)》及其配套规则公开征求意见
- 香港金融管理局发出有关跟进错误转帐的处理程序的通函
- 香港个人资料私隐专员提倡数据伦理道德价值及私隐管理问责
- 塞舌尔金融服务管理局提醒国际商业公司保存会计记录
- 美国证券交易委员会就财务报告内部监控缺失指控四家上市公司
- 美国证券交易委员会对Woodbridge 庞氏骗局营运商取得10亿美元的判决胜诉
- 新加坡交易所监管公司建议加强审计和业务估值规则
- 上海证券交易所发布《信用保护工具业务管理试点办法》及配套规则
- 上海证券交易所通报2018年沪市上市公司信披违规处理情况
- 南非发布关于加密资产的咨询文件
- 加拿大《商业法团法》修订私营公司的实益拥有权的要求
- 俄罗斯央行宣布旨在提高莫斯科工业银行金融稳定性的措施
- 欧洲银行管理局就有关加密资产发表报告
- 欧洲中央银行发布高级官员单一行为准则
- 欧洲证券和市场管理局发布有关初始硬币产品和加密资产的建议
- 欧洲联盟现代化公司法规则以适应数字时代
- 欧洲联盟通过电子通信改革
- 欧洲理事会同意投资公司新的监管框架
- 英国金融行为监管局就加密资产指引进行公众咨询
- 南非金融业行为监管局针对Wig Markets向公众发出警告
- 香港公司注册处公布《2018年公司(修订)(第2号)条例》关于变更内务管理的实施
- 香港交易及结算所有限公司优化交易所买卖产品特许证券商计划
- 香港特别行政区与内地签署相互认可和执行民商事判决的安排
- 国际货币基金组织赞扬香港具备强大的缓冲空间及审慎的政策框架确保持续稳定
- 香港金融管理局发出有关巴塞尔委员会修订的市场风险标准的通函
- 香港联合交易所有限公司就建议修改上市委员会决定的复核架构刊发谘询总结
- 国际证券事务监察委员会发布关于上市发行人披露环境, 社会和管治事项的声明
- 国际证券事务监察委员会发布协助审核委员会支持审计质量的良好实践
- 伦敦证券交易所交易技术被ATOM 集团用于其AAX数字资产交易所
- 新加坡金融管理局修订《收购及合并守则》以明确两级投票制股份结构公司的应用
- 新加坡金融管理局以違反監管叫停证券代币发行
- 美国证券交易委员会紧急行动指控德州房地产开发商进行数百万美元的欺诈行为
- 香港市场失当行为审裁处对中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易施加制裁
- 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团发出有关经修改的财务申报表的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会, 香港交易及结算所有限公司及证券登记公司总会有限公司就无纸证券市场的模式展开联合谘询
- 新加坡交易所首席执行官罗文才在日经论坛上就建立数字资本市场的演讲摘要
- 深圳证券交易所完善股票质押回购机制为纾困创造良好市场环境
- 阿拉伯联合酋长国证券和商品管理局启动其资本市场可持续发展计划
- 大型英国上市公司需要采用新的高层管理人员的薪酬透明度措施
金融服务监管资讯 2019/01/18
- 富卫人寿保险(百慕达)有限公司因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款240万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会发布有关开放式基金型公司的常见问题
- 香港证券及期货事务监察委员会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘
- 香港证券及期货事务监察委员会致持牌法团及有联系实体有关推出经优化的《业务及风险管理问卷》和新的网上综合服务网站的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会与卢森堡金融业监管委员会就卢森堡与香港基金互认安排签署备忘录
- 香港金融管理局宣布实施《银行业(证券化)守则》
- 香港金融管理局与中国人民银行研究局、香港绿色金融协会合办“绿色金融.香港机遇”主题活动
- 香港竞争事务委员会调查「香港海港联盟」
- 十二家公司因未有将重要控制人登记册备存于注册办事处被香港公司注册处检控
- 香港通讯事务管理局检讨要约提供电讯服务的类别牌照
- 新加坡金融管理局推出新的7,500万新元津贴资助以提升新加坡作为企业融资中心的地位
- 英国金融行为监管局宣布临时许可制度的通知窗口已开放
- 英国金融行为监管局就英国脱欧制定监管制度发布进一步的谘询
- 英国金融行为监管局就使用财务推广向受监管公司发出信函
- 新加坡交易所与重庆市中新示范项目管理局合作加强与中国西部地区的联系
- 新加坡资讯通信媒体发展局推出加速数字化以惠及中小企业的举措
- 中国首单知识产权资产支持证券在上海证券交易所成功发行
- 上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的通知
- 深圳证券交易所修订可转债和可交换债券业务规则以多账户申购改为单账户申购
- 深圳证券交易所发布停复牌指引维护市场公平交易秩序
- 深圳证券交易所对《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》 的回应
- 荷兰公布低税收司法管辖区名单以打击避税
- 塞浦路斯证券交易委员会就另类投资基金管理人指令的报告责任发布指引和说明
- 加拿大竞争局和国防建设局签署协议以确保竞争性采购流程
- 加拿大私隐专员公署就个人信息同意制定了更完善的指引
- 菲律宾证券交易委员会要求就经修订的初始硬币发行建议规则提出意见
- 澳洲证券及投资监察委员会暂停Halifax Investment Services Pty Ltd的许可证
- 印度2018年公司(修订)条例被2019年条例取代及延续
- 美国证券交易委员会在EDGAR黑客案件中指控黑客和数名交易员及相关个体
金融服务监管资讯 2019/01/04
- 香港联合交易所有限公司更新有关企业管治规定的常问问题系列17
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关香港联合交易所有限公司规管上市事宜表现的检讨报告
- 香港原讼法庭应香港证券及期货事务监察委员会的申请命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
- Ardon Maroon Fund Management (Hong Kong) Limited因干犯交叉盘交易相关缺失而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款800,000港元
- 香港交易及结算所有限公司2018年回顾
- 香港金融管理局谴责摩根大通银行香港分行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》并处以罚款
- 香港个人资料私隐专员发表私营补习服务行业的个人资料系统视察报告鼓励机构提升数据管治与顾客共享公平、尊重和互惠
- 摩根大通银行就不当处理美国预托凭证的指控支付超过1.35亿美元与美国证券交易委员会达成和解
- 美国证券交易委员会指控机器人投顾作出虚假披露
- 英国金融行为监管局就桑坦德银行处理客户遗嘱认证和丧亲程序存在重大缺失处以罚款3280万英镑
- 香港交易及结算所有限公司优化交易所买卖产品特许证券商计划
- 中国就《中华人民共和国外商投资法(草案)》 公开征求意见
- 阿拉伯联合酋长国发布外商直接投资法