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- 澳洲证券及投资监察委员会制定产品干预令禁止短期信贷模式以保护消费者免受掠夺性信贷
- 加拿大证券管理局提出八项举措以减轻投资基金的监管负担
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- 「东亚及太平洋地区中央银行会议」发表研究报告《金融基准改革的影响》
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- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责中国环保能源投资有限公司前执行董事项亮先生违反和解协议及上市委员会指令
- 香港联合交易所有限公司发布关于太平洋恩利国际控股有限公司取消上市地位的通告
- 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉数码通电讯有限公司违法直接促销罪名成立
- 美国证券交易委员会指控Prudential附属公司误导基金为Prudential Financial Inc.带来数百万美元的税务优惠
- 三家Raymond James公司同意就收取零售投资者不当收费的指控支付1500万美元与美国证券交易委员会达成和解
- 美国证券交易委员会指控罗兵咸永道会计师事务所违反审计师独立规则并从事不当专业行为
- 美国证券交易委员会通过《多德-弗兰克法案》第七章的新规则和修订
- 泰国证券交易所与泰国国家电力局签署谅解备忘录以促进电力批发市场
- 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止叶锋重投业界
- 香港证券及期货事务监察委员会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
- 香港证券及期货事务监察委员会的新《证券保证金融资活动指引》将于2019年10月4日生效
- 深圳证券交易所与匈牙利布达佩斯交易所签署合作谅解备忘录
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- 中国取消合格境外投资者(QFII/RQFII)投资额度限制扩大金融市场对外开放
- 香港交易及结算所有限公司公布有关对伦敦证券交易所集团公司可能作出要约的声明
- 香港上海汇丰银行有限公司因违反电话录音规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款210万港元
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- 中国人民银行印发《金融科技 (FinTech) 发展规划 (2019—2021年)》
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- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于推出关键风险指标平台致持牌法团的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于向香港金管局交易资料储存库就场外衍生工具交易作出汇报-技术规格更新致持牌法团的通函
- 香港金融管理局就个人贷款业务的信用风险管理指引发出通函
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- 香港交易及结算所有限公司与中国平安保险集团签订合作备忘录
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责山东墨龙石油机械股份有限公司, 并谴责或批评该公司数名前任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》, 并谴责该公司数名前监事违反《监事承诺》
- 香港保险业监管局发表持牌保险代理人及持牌保险经纪操守守则谘询总结
- 美国证券交易委员会指控Bitqyck Inc.及其创始人就未注册发行并运营未注册的数字资产交易所诈骗投资者
- 美国证券交易委员会和商品期货交易委员会指控期权清算公司未能建立和维护适当的风险管理政策
- 欧洲证券和市场管理局加强对投资基金的流动性压力测试
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- 加拿大皇家银行和多伦多道明银行就外汇合规失误的指控支付超过2,400万加元与加拿大安大略省证券委员会达成和解
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- 泰国证券交易所与国际金融公司签署谅解备忘录以推动泰国资本市场实现可持续发展
FS_Regulatory_Update_JML_20190913