• 澳洲证券及投资监察委员会就遗留投诉批准修改澳洲金融申诉局规则
• 开曼群岛金融管理局推出打击洗钱及恐怖分子资金筹集申报的要求
• 香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署搜查两家保荐人公司
• 香港证券及期货事务监察委员会发表《2018-19年报》
• 香港证券及期货事务监察委员会就在内地进行的外汇按金交易及其他不受规管的活动发出致持牌法团的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会与中国证券监督管理委员会达成合作框架协议以开展协同调查
• 香港市场失当行为审裁处就香港证券及期货事务监察委员会提起的研讯程序对健合(H&H)国际控股有限公司及其主席因未有及时披露内幕消息处罚款合共320万港元
• Credit Suisse (Hong Kong) Limited 及 Credit Suisse AG因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款280万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
• 香港证券及期货事务监察委员会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
• 香港证券及期货事务上诉审裁处确认香港证券及期货事务监察委员会就富通证券有限公司作出谴责及罚款350万港元的决定
• 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士在2019合规论坛的演说重点
• 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士在2019 Risk Hong Kong Conference 的演说重点
• 香港个人资料私隐专员要求网上社交平台及讨论区的营运商履行其法定及企业道德责任
• 澳洲证券及投资监察委员会要求上市公司关注重大财务报告的改变和其他重点事项
• 澳洲证券及投资监察委员会发布金融服务牌照持有人防范股票销售欺诈的指引
• 澳洲证券及投资监察委员会发布关于减少繁琐规则决策的报告
• 瑞士竞争委员会对五家银行参与即期外汇交易的合谋操控处以罚款9000万瑞士法郎
• 中国证券监督管理委员会和英国金融行为监管局发布沪伦通《联合公告》
• 塞浦路斯证券交易委员会采纳欧洲证券和市场管理局有关中央交易对手利益冲突管理的指引
• 欧洲证券和市场管理局发布关于二元期权的国家产品干预措施的额外正面意见
• 英国金融行为监管局发布有关苏格兰皇家银行全球重组集团的最终报告
• 英国金融行为监管局发布首份监管范畴年度报告
• 英国金融行为监管局对苏格兰银行未能报告怀疑欺诈处以罚款
• 香港交易及结算所有限公司欢迎首只主动型ETF上市
• 香港交易及结算所有限公司公布《现货市场交易研究调查2018》
• 香港交易及结算所有限公司宣布发行界内证
• 香港金融管理局就认可机构有关中小企业实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控措施的专题评估结果发出通函
• 香港金融管理局发布关于沪港通和深港通资金兑换安排指引
• 香港金融管理局公布「全球金融创新网络」发表其《全球金融创新网络: 一年回顾》报告
• 香港金融管理局就认可机构的开户程序进行乔装客户检查计划的观察结果发出通函
• 香港联合交易所有限公司发布关于恒芯中国控股有限公司取消上市地位的通告
• 香港联合交易所有限公司发布关于麦达斯控股有限公司进入除牌程序的第三阶段的通告
• 香港联合交易所有限公司发布关于星辰通信国际控股有限公司(连同其附属公司)进入除牌程序的第三阶段的通告
• 香港联合交易所有限公司发布关于鼎和矿业控股有限公司进入除牌程序的第三阶段的通告
• 国际保险监督联会着手新的战略方向
• 中国招商银行的欧元计价债券在卢森堡证券交易所上市
• 新加坡和英国加强在数据连接, 人才发展, 绿色金融和网络保安方面的合作
• 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉美容产品公司违法直接促销罪名成立
• 毕马威会计师事务所就非法使用上市公司会计监察委员会数据和培训考试作弊的指控支付5000万美元罚款与美国证券交易委员会达成和解
• 中国工商银行关联公司就不当处理美国预托凭证的指控支付超过4200万美元与美国证券交易委员会达成和解
• Wedbush Securities Inc.就不当处理美国预托凭证的指控支付超过810万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 美国证券交易委员会通过修订完善审计师独立性规则在提供贷款中的应用
• 美国证券交易委员会, 北美证券管理协会和金融业监管局发布《长者安全法》概览以帮助促进更多举报可疑长者金融剥削
• 美国证券交易委员会指控沃尔玛违反《反海外腐败法》
• 上海交易所国际交流合作中心举行揭牌仪式
• 上海证券交易所科创板正式开板
• 深圳证券交易所新闻发言人就上市公司2018年年报审核工作答记者问
• 2019年度中国科学院科技成果路演活动在深圳证券交易所举办

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• 香港上诉法庭驳回Andrew Left针对市场失当行为审裁处的上诉至终审庭之许可申请
• 招商证券(香港)有限公司因保荐人缺失被香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2,700万港元
• 招商证券(香港)有限公司因错误处理客户款项被香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款500万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止黄家恒重投业界九个月
• 香港证券及期货事务监察委员会向信贷评级机构发出有关信贷评级模式的风险管理的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于第三者存款及付款的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会发出有关优品360控股有限公司股权高度集中的公布
• 香港金融管理局发出电子银行服务提示: 留意未经授权小额转帐交易
• 香港金融管理局就有关证券及期货事务监察委员会发布「在终止隶属关系通知书内披露持牌法团所展开的调查」的常见问题发出通函
• 香港联合交易所有限公司刊發有关长时间停牌及除牌的最新指引信
• 香港联合交易所有限公司向三爱健康产业集团有限公司送达暂停买卖股份的通知
• 香港联合交易所有限公司发布交易所通告 – 关于康佰控股有限公司停牌
• 香港交易及结算所有限公司与北京安泰科信息签订合作备忘录
• 香港交易及结算所有限公司欢迎首只两倍反向产品上市
• 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉拍卖行违法直接促销罪名成立
• 香港个人资料私隐专员公署与新加坡个人资料保护委员会签订谅解备忘录以加强合作保障个人资料
• 香港个人资料私隐专员发表国泰航空有限公司及港龙航空有限公司资料外泄事故的调查报告
• 对冲基金顾问公司就美国证券交易委员会指控与基金资产估值有关的合规失误达成和解支付500万美元
• 美国证券交易委员会指控发行人进行1亿美元未注册的初始代币发行
• 美国证券交易委员会制定规则和诠释以加强对散户投资者与金融专业人士关系的保护和维护选择
• 英国金融行为监管局确认延长申请临时许可制度的截止日期
• 英国金融行为监管局发布有关国泰国际控股有限公司和其首席执行官及财务总监的决定通知
• 英国金融行为监管局确认点对点平台的新规则
• 英国金融行为监管局和荷兰金融市场管理局同意结成更紧密的伙伴关系
• 英国金融行为监管局确认对透支市场实行最大的整治
• 欧洲证券和市场管理局启动商品衍生品的持仓限额的证据征集
• 欧洲证券和市场管理局调整英国在没有退出协议脱离欧盟的情况下股票交易责任的应用
• 欧洲联盟从不合作管辖区名单中删除阿鲁巴, 巴巴多斯和百慕达
• 欧洲银行管理局, 欧洲保险及职业退休金管理局和欧洲证券市场管理局展开关于金融集团内部交易和风险集中报告技术标准的谘询
• 新加坡金融管理局对Tham Wai Mun Raphael就内幕交易处以336,000新元的民事罚款
• 中国证券监督管理委员会指导推出违约债券转让服务
• 上海证券交易所对科创板申报项目违规保荐代表人予以纪律处分
• 上海证券交易所对6家公司债券发行人予以通报批评
• 深圳证券交易所谴责深圳大通实业股份有限公司拒不配合中国证券监督管理委员会依法履职的行为
• 服务粤港澳大湾区的专项公司债券在深圳证券交易所发行
• 首只30年期地方政府债券在深圳证券交易所发行
• 澳洲证券及投资监察委员会更新有关初始代币发行和加密资产的企业资讯
• 澳洲证券及投资监察委员会发布市场诚信报告
• 麦格理证券(澳洲)有限公司就澳洲市场纪律審裁委员会发出的违规通知书支付300,000澳元
• 澳洲证券及投资监察委员会就限制“存根股权”的零售发行以维持投资者保护的建议展开谘询
• 日本证券交易监督委员会就花旗集团环球市场有限公司操纵10年期日本政府债券期货市场提出行政罚款令的建议
• 国际证券事务监察委员会发布有关加密资产交易平台的问题, 风险和监管的考虑因素的咨询报告
• 德意志交易所的监管报告中心推出新的证券融资交易监管服务
• 韩国金融服务委员会推出放宽规管措施以促进韩国衍生品市场
• 芬兰金融监管局宣布将虚拟货币供应商纳入反洗钱的监管范围
• 印度证券交易委员会发布关于工作组的《外国证券投资者规则》报告以征求公众意见
• 香港联合交易所有限公司就亚洲煤业有限公司取消上市地位发出通告
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责侨雄国际控股有限公司及数名现任及前任董事违反《上市规则》及/或《董事承诺》
• 香港证券及期货事务监察委员会就主要经纪服务及相关股票衍生工具活动发出致中介人的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会就网上及非网上销售复杂产品发出致中介人的通函
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