金融服务监管资讯 2019/04/26

  • 市场失当行为审裁处就香港证券及期货事务监察委员会提起的研讯程序对富士高实业控股有限公司、其行政总裁及首席财务总监因未有及时披露内幕消息处罚款合共150万港元
  • 天元资本有限公司因无抵押卖空而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款120万港元
  • 香港证券及期货事务监察委员会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界十个月
  • 香港金融管理局与证券及期货事务监察委员会采取协调方法监管银行及持牌法团
  • 香港金融管理局就推出分层帐户服务发出通函
  • 香港金融管理局与中国出口信用保险公司签署促进基建融资谅解备忘录
  • 美国证券交易委员会指控前Woodbridge Group of Companies LLC投资董事欺诈
  • 一家硅谷公司就美国证券交易委员会对其向投资者虚报收益的欺诈指控达成和解
  • 新加坡金融管理局谴责Tan Choon Wee先生在资本市场服务牌照申请中遗漏资料及未能履行其职责及担任行政总裁及董事职务
  • 新加坡金融管理局对零售债券的查询作出回应
  • 新加坡银行金融学院-新加坡金融管理局研究确定更具竞争力的金融业工作人员所需的的技能
  • 英国金融行为监管局更新英国延后脱离欧洲联盟
  • 英国金融行为监管局制定2019/20年度的优先事项
  • 英国金融行为监管局首席执行官Andrew Bailey 就未来的金融行为监管在伦敦彭博社的演讲重点
  • 中国金融期货交易所进一步调整股指期货交易规则
  • 澳洲证券及投资监察委员会提醒部分澳洲金融服务牌照持牌人违反海外法律
  • 澳洲证券及投资监察委员会调查显示创新融资平台的持续发展
  • 就澳洲证券及投资监察委员会的调查花旗集团向客户退款超过300万澳元
  • 澳洲证券及投资监察委员会提醒受托人关于保护退休金法律并为消费者提供指导
  • 新西兰修改理财咨询监管法规
  • 德国联邦金融监管局与英国审慎监管局和金融行为监管局签署新的谅解备忘录以规范英国脱欧后的监管合作
  • 意大利金融市场监管局批准2019-2021三年战略计划
  • 阿拉伯联合酋长国阿布扎比全球市场提升反洗钱制度以加强监督规管
  • 荷兰金融市场管理局采取国家措施禁止二元期权并限制差价合约的营销或销售
  • 瑞士金融市场监督管理局加入绿色金融体系网络
  • 加拿大证券管理局与英国金融行为监管局签署合作协议
  • 美国商品期货交易委员会指控外汇交易公司和负责人参与7500万美元的欺诈行为
  • 中国和日本在上海中日资本市场论坛签署交易所交易基金互通合作协议
  • 欧洲银行管理局发布关于电子货币代理商和分销商的通行证通知性质的意见
  • 香港按揭证券有限公司与中国出口信用保险公司签订有关基建融资合作《谅解备忘录》
  • 开曼群岛启动有关修订证券法的公众谘询
  • 香港个人资料私隐专员发布本港商场会员计划的循规审查报告
  • 瑞士证券交易所和上海证券交易所签署更新的谅解备忘录
  • 上海证券交易所发布其《2018年度社会责任报告》
  • 深圳证券交易所和泰国证券交易所签署有关中小企业资本市场服务谅解备忘录

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金融服务监管资讯 2019/04/12

  • 香港证券及期货事务监察委员会发布最新的收购通讯
  • 香港证券及期货事务监察委员会发表有关证券保证金融资的咨询总结
  • DBA电讯(亚洲)控股有限公司前董事就香港证券及期货事务监察委员会提出的检控被裁定发出虚假或具误导性公告罪成
  • 香港证券及期货事务监察委员会对法律顾问展开内幕交易检控
  • 香港证券及期货事务监察委员会就加强绿色基金或环境、社会及管治基金的披露发出指引
  • 香港证券及期货事务监察委员会公开批评郭子华违反《收购守则》
  • 国际金融公司与香港金融管理局达成突破性协议加强对绿色及可持续金融的承诺
  • 香港金融管理局宣布推出「银行专业资历架构-信用风险管理」
  • 香港金融管理局就《合资格延期年金保单指引》发出通函
  • 香港金融管理局发出第4个虚拟银行牌照
  • 香港保险业监管局刊登符合扣税资格的延期年金产品名单
  • 香港个人资料私隐专员发表题为「在数码世代使用个人资料」的演讲重点
  • 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉保险代理人未得同意下使用个人资料作直接促销罪名成立
  • 美国证券交易委员会和英国金融行为监管局签署更新的监管合作安排
  • 美国证券交易委员会指控Fresenius Medical Care AG & Co KGaA 违反《反海外腐败法》
  • 美国证券交易委员会指控硅谷初创公司前首席执行官欺骗投资者
  • 美国证券交易委员会的创新和金融技术战略中心发布数字资产的“投资合同”分析框架
  • 美国证券交易委员会指控运输公司管理人员会计欺诈
  • 美国证券交易委员会指控前SeaWorld Associate Inc.首席法律顾问内幕交易
  • 美国证券交易委员会对15名未注册经纪人参与非法发行微型公司股票提起诉讼
  • 欧洲委员会和新加坡金融管理局落实加强跨境衍生产品交易
  • 柬埔寨和新加坡加强金融科技创新的合作
  • 英国金融行为监管局对高盛国际的交易报告失误罚款3430万英镑
  • 英国金融行为监管局确认在没有退出协议脱离欧洲联盟的情况下的公司最终规则
  • 英国金融行为监管局确认永久禁止向零售消费者销售二元期权
  • 英国金融行为监管局开始规管索赔管理公司
  • 英国金融行为监管局市场及批发政策总监Edwin Schooling Latter 就有效管治在伦敦证券交易所发表演讲重点
  • 上级审裁处发布有关英国金融行为监管局处罚Linear Investments Limited的裁决
  • 英国金融行为监管局发布访问和下载其金融工具透明度系统文档的说明
  • 英国金融行为监管局警告一般保险公司未能考虑向消费者提供的产品和服务的价值
  • 英国金融行为监管局对渣打银行因反洗钱监控不力罚款1.022亿英镑
  • 深圳证券交易所就发布《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》答记者问
  • 深圳证券交易所就发布信用保护工具业务指引和合约业务指南答记者问
  • 粤港澳大湾区系列指数发布助力大湾区高质量发展
  • 上海证券交易所关于科创板企业受理情况的答记者问
  • 欧洲证券和市场管理局关注新的《国际财务报告准则》和非财务信息
  • 欧洲证券和市场管理局发布关于中央交易对手利益冲突管理指引的翻译文本
  • 欧洲证券和市场管理局更新关于金融工具市场法规数据报告的问答
  • 澳洲证券及投资监察委员会发布关于消费者混淆不同类型财务建议的报告
  • 澳大利亚审慎监管局和澳洲证券及投资监察委员会发布全球领先的人寿保险数据
  • 澳洲证券及投资监察委员会重新发布外国金融服务提供商的实用指引
  • 澳洲证券及投资监察委员会对批准新法律以保护金融服务消费者表示欢迎
  • 英国金融行为监管局和澳洲证券及投资监察委员会同意加强英国在脱欧后的合作
  • 国际证券事务监察委员会发布行为观察报告旨在加强保护散户投资者
  • 塞浦路斯证券交易委员会就合规人员年度报告和内部审计报告发布通函
  • 塞浦路斯证券交易委员会概述2019年的主要优先事项和监督活动
  • 意大利金融市场监管局发布关于英国在脱离欧洲联盟后保护在意大利经营的英国中介机构投资者的通函
  • 阿拉伯联合酋长国阿布扎比全球市场与中国海南省政府就海南自由贸易区金融发展与增长达成战略合作
  • 印度证券交易委员会澄清以实物方式持有证券的转让
  • 中国证券监督管理委员会与法国金融市场管理局签署《金融领域创新合作谅解备忘录》
  • 欧洲银行联合会支持打击金融诈骗和犯罪
  • 香港交易及结算所有限公司与河北省签订合作备忘录
  • 新加坡交易所率先推出日本回购利率衍生产品

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