- 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款1,000万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于落实网上平台指引及适用于复杂产品的非网上销售规定的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份有限公司涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
- 香港证券及期货事务监察委员会发布有关证券型代币发行的声明
- 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就“绿化金融体系”在2019年彭博买方投资峰会的演说重点
- 香港联合交易所有限公司通告 – 关于云信投资控股有限公司取消上市地位
- 香港联合交易所有限公司更新及精简上市指引材料
- 香港联合交易所有限公司刊发最新上市委员会报告
- 香港联合交易所有限公司刊发关于2018年度拒绝上市申请的上市决策
- 香港金融管理局就巴塞尔银行监管委员会关于虚拟资产的声明发出通函
- 香港金融管理局就更新《监管政策手册》单元CR-G-14发出通函
- 香港金融管理局欢迎香港银行推出试点在港见证开立内地银行账户
- 香港金融管理局就《金融机构(处置机制) (吸收亏损能力规定 – 银行界) 规则》发出《实务守则》相关章节
- 香港金融管理局就销售及分销附有吸收亏损特点的债务票据及相关产品的加强投资者保障措施的实施安排发出通函
- 香港金融管理局发出虚拟银行牌照
- 美国证券交易委员会指控指控Volkswagen AG及其前首席执行官在“清洁柴油”排放欺诈事件中诈骗债券投资者
- 美国证券交易委员会指控注册投资顾问和其前首席营运官欺诈客户
- 美国证券交易委员会通过现代化和简化披露要求的规则
- 美国证券交易委员会建议改革业务发展公司和注册封闭式基金
- Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated就不当处理美国预托凭证的指控支付超过800万美元与美国证券交易委员会达成和解
- 美国存管信托和清算公司概述证券化代币交易后处理的指导原则
- 美国商品期货交易委员会和新加坡金融管理局发布关于在两地相互认可某些衍生产品交易场所的联合声明
- 新加坡金融管理局在首份执法报告中列出执法结果和优先事项
- 中国通过《中华人民共和国外商投资法》
- 英国金融行为监管局发布关于在没有退出协议脱欧的情况下对欧盟的信贷评级在英国得到认可的声明
- 英国审慎监管局和金融行为监管局同意欧洲银行管理局的谅解备忘录
- 英国金融行为监管局建议改革使客户获得更易于负担的按揭贷款
- 英国金融行为监管局致力于改善投资平台市场的竞争
- 英国金融行为监管局对UBS AG 报告失误罚款2760万英镑
- 英国金融行为监管局推出英国基准登记册
- 英国严重诈骗调查处对 London Capital & Finance Plc 展开调查
- 欧洲证券和市场管理局发布关于英国在没有退出协议脱离欧盟后应用股票交易义务的声明
- 欧洲证券和市场管理局同意对有关差价合约产品的推广, 分销或销售的限制再延长三个月
- 澳大利亚证券及投资监察委员会延长业务介绍服务的豁免
- 澳大利亚制定区块链路线图和战略
- 加拿大证券管理委员会就加密资产交易平台的监管框架进行咨询
- 塞浦路斯证券交易委员会改革投资者赔偿基金以加强投资者保护
- 塞浦路斯证券交易委员会提醒受监管实体关于英国金融行为监管局临时许可制度的通知截止日期
- 意大利金融市场监管局发布关于英国在没有退出协议脱欧的情况下意大利和英国的中介机构在对方经营的义务的通函
- 意大利金融市场监管局发布关于场外衍生品合约和交易场所的通函
- 迪拜金融服务管理局与摩洛哥中央银行就跨境银行的授权和监督签署谅解备忘录
- 比利时通过新的公司和协会法
- 瑞士金融市场监督管理局展开银行新会计准则咨询
- 德国联邦金融监管局发布有关英国投资基金的信息
- 印度证券交易委员会发布关于澄清合资格外国投资者参与国际金融服务中心商品衍生产品的通函
- 法国金融市场管理局就禁止和限制营销二元期权和差价合约产品的建议措施进行咨询
- 欧盟委员会欢迎欧洲议会投票赞成版权规则现代化以适合数字时代
- 香港保险业监管局就持牌保险代理人及持牌保险经纪的建议操守守则展开谘询
- 新加坡交易所通过对BidFX扩大外汇交易业务增长支柱的战略投资
- 新加坡证券投资者协会和董事协会发布《股东会议最佳实践指南》
- 深圳证券交易所与卢森堡证券交易所启动“绿色固定收益产品信息通”
FS_Regulatory_Update_JML_20190329
- UBS Securities Hong Kong Limited 因保荐人缺失被香港证券及期货事务监察委员会罚款3.75亿港元及暂时吊销牌照一年
- 摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2.24亿港元
- Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款1.28亿港元
- 渣打证券(香港)有限公司因保荐人缺失被香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款5,970万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会申请对荟萃国际(控股)有限公司前任董事发出取消资格令
- 香港证券及期货事务监察委员会发出有关大唐投资国际有限公司股权高度集中的公布
- 香港联合交易所有限公司通告 – 关于中大国际控股有限公司取消上市地位
- 香港联合交易所有限公司发布交易所通告 – 关于中国鼎益丰控股有限公司停牌
- 香港交易及结算所有限公司与MSCI签定授权协议拟推出MSCI中国A股指数期货
- 香港金融管理局就利率基准改革发出通函
- 香港个人资料私隐专员发表抽查报告: 资料使用者实施私隐管理系统的情况
- BB＆T证券就美国证券交易委员会的指控达成和解返还超过500万美元给零售投资者和支付罚款
- Mobile TeleSystems PJSC与美国证券交易委员会就违反《反海外腐败法》的指控达成和解
- Wedbush Securities Inc. 与美国证券交易委员会就未能履行监督责任的指控达成和解
- 美国证券交易委员会指控 Lumber Liquidators Holdings Inc. 欺诈
- 美国证券交易委员会的股份类别倡议使投资者获得返还超过1.25亿美元
- 新加坡金融管理局答复供应委员会关于削减股权市场资助,公司治理和可持续金融的提问
- 新加坡金融管理局就建议加强科技风险管理和业务持续管理指导原则展开咨询
- 新加坡金融管理局执行董事Daniel Wang先生在第19届亚洲首席执行官保险峰会上就保险业界关于技术变革和数字化的问题和挑战发表演讲的重点
- 深圳证券交易所综合研究所所长就《粤港澳大湾区有效资本形成研究》有关问题答记者问
- 深圳证券交易所就2018年度深圳市上市公司自律监管与纪律处分情况答记者问
- 深圳证券交易所发布民企发展指数助力民营企业健康发展
- 上海证券交易所把握监管重点做好年报披露和审核工作
- 上海证券交易所发布设立科创板并试点注册制配套业务规则答记者问
- 上海证券交易所关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问
- 中国发布科创板并试点基于注册首次公开发行股票制度的规则
- 英国金融行为监管局发布脱离欧洲联盟准备工作的最新指引
- 英国金融行为监管局确认在没有退出协议的情况下脱离欧洲联盟的方案
- 英国金融行为监管局呼吁投资行业的公司根据成本和费用披露的检讨采取行动
- 英国金融行为监管局公布关于运作《金融工具市场指令》的透明机制的政策声明
- 英国金融行为监管局确认引入先租后买的价格上限
- 英格兰银行和金融行为监管局同意与欧洲保险及职业退休金管理局和欧盟保险监督机构达成谅解备忘录
- 英国金融行为监管局的行动为信用卡客户节省了8000万英镑的费用
- 英国金融行为监管局欢迎对现金支付的独立检讨
- 英国金融行为监管局公布首个加密资产消费者研究的调查结果
- 英国审慎监管局和英国金融行为监管局主办联合气候金融风险论坛首次会议
- 英国金融行为监管局发出关于在没有退出协议脱欧的情况下衍生产品根据英国欧洲市场基础设施监管制度作出汇报的声明
- 英国金融行为监管局确认将提高金融申诉专员服务机构的判决上限
- 英国金融行为监管局金融工具参考数据系统向企业开放公布测试
- 欧洲证券和市场管理局主席Steven Maijoor就加密资产在2019年金融科技会议发表演讲重点
- 欧洲证券和市场管理局阐述在英国没有退出协议脱离欧洲联盟的情况下其对若干MIFID II / MIFIR和Benchmark 条款的处理方法
- 欧洲证券和市场管理局在英国没有退出协议脱离欧洲联盟时承认其中央证券存管机构
- 欧洲理事会通过改革减少跨境支付费用和提高货币兑换收费的透明度
- 欧洲中央银行处罚Sberbank Europe AG在2015年违反大额风险的限制
- 澳大利亚证券及投资监察委员会就检讨电子支付守则的覆盖范围进行咨询
- 澳大利亚证券交易所企业管治委员会发布第四版《企业管治守则和建议》
- 塞浦路斯证券交易委员会要求受监管机构提交详细的联络资料
- 塞浦路斯证券交易委员会发布关于识别,评估和理解金融中心恐怖主义融资风险指引的通函
- 意大利證券交易委員會发布关于非财务声明的注意事项
- 阿联酋证券和商品管理局, 阿布扎比全球市场金融服务监管局和迪拜金融服务管理局启动基金通立法加强阿联酋境内投资基金推广
FS_Regulatory_Update_JML_20190315
- 国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款1,520万港元
- 前创业板上市集团财务经理就香港证券及期货事务监察委员会对他提出的内幕交易检控被定罪
- 香港证券及期货事务监察委员会对监管加密货币及集体投资计划的回应
- 有关香港证券及期货事务监察委员就上市事宜进行前置式监管的最新资讯
- 香港证券及期货事务监察委员发表季度报告
- 上诉法庭驳回针对香港证券及期货事务监察委员会及市场失当行为审裁处的上诉
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销招商证券(香港)有限公司前负责人员吴亦农的牌照18个月
- 香港联合交易所有限公司通告-关于华多利集团有限公司进入除牌程序的第三阶段
- 香港联合交易所有限公司通告-关于中国泰丰床品控股有限公司(已委任临时清盘人)取消上市地位
- 香港交易及结算所有限公司拟收购深圳金融科技服务公司
- 香港交易及结算所有限公司成立国际谘询委员会
- 香港交易及结算所有限公司公布《战略规划2019-2021》
- 香港金融管理局公布2018年第4季中小企贷款状况调查结果
- 香港金融管理局举办气候债券倡议组织《香港绿色债券市场报告》发布会
- 香港个人资料私隐专员发表香港宽频客户资料库遭入侵事件的调查报告
- 香港与内地基于《粤港澳大湾区发展规划纲要》扩大航空运输安排
- 香港保险业监管局欢迎《粤港澳大湾区发展规划纲要》有关保险业的建议措施
- 美国证券交易委员会指控Cognizant Technology Solutions Corporation和两名前高管涉嫌违反《反海外腐败法》
- 美国证券交易委员会就精心策划的微型公司股票欺诈提起诉讼
- 美国证券交易委员会建议将“初步试探”现代化改革扩展至所有发行人
- 一家公司就未注册的初始代币发售的指控在向美国证券交易委员会自行申报后达成和解
- 美国证券交易委员会就微型空壳工厂欺诈对经纪人-经销人及过户代理人提起诉讼
- 美国证券交易委员会制止针对散户投资者的南佛罗里达州另类投资计划
- 新加坡金融管理局与欧盟委员会就某些衍生品交易场所的共同方式发布联合文告
- 破除“障眼法” 打出“组合拳” – 深圳证券交易所严厉打击操纵业绩行为
- 开放创新服务大局深圳证券交易所全力支持粤港澳大湾区建设
- 中国首单含权地方政府债券在深圳证券交易所成功发行
- 英国金融行为监管局发布关于2018年与英格兰银行就市场基础设施谅解备忘录运作的执行声明
- 英国金融行为监管局公布批发保险经纪人市场研究最终报告
- 英国金融行为监管局就竞争法发布首次裁决
- 英国金融行为监管局投资, 批发及专家监督部执行董事- Megan Butler就终结伦敦银行同业拆息的进展在伦敦的投资协会发表演讲重点
- 英国金融行为监管局就应对欧洲证券和市场管理局关于差价合约产品及二元期权产品零售合同的临时干预措施发表声明
- 英国金融行为监管局敦促未经认可的土地储备计划的受害人就返还资金与其联系
- 欧洲联盟和国际证券监管机构欢迎数据转移协议
- 澳大利亚证券及投资监察委员会就更新其负责任贷款的指引进行咨询
- 澳大利亚证券及投资监察委员会寻求对违反公司法和金融服务法更严厉的惩罚措施
- 澳大利亚证券及投资监察委员对汇丰银行澳大利亚有限公司遵守可强制执行承诺的结论
- 澳大利亚证券及投资监察委员会欢迎新的举报法律
- 阿布扎比环球市场与澳大利亚证券与投资委员会签署协议以加强合作
- 塞浦路斯证券交易委员会建议将加密资产活动纳入打击洗钱法
- 德国联邦金融监管局扩大特别代表的任务
- 瑞士金融市场监督管理局关于数据处理的条例的轻微修订
- 爱尔兰中央银行发布关于一家未经认可公司的警告
- 英国和美国当局就脱离欧盟后关于衍生品交易和清算延续性的联合声明
- 中国证券监督管理委员会关于就《证券基金经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(征求意见稿)》公开征求意见的通知
- 中国证券监督管理委员会关于就《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》及相关配套规则公开征求意见的通知
- 美国联邦储备局永久禁止J.P.摩根大通公司的前雇员重返银行业
- 视频社交网络应用程式 Musical.ly就违反儿童隐私法的指控同意与美国联邦贸易委员会达成和解
- 上海证券交易所加速推进设立科创板并试点注册制各项工作
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