• 中国落实放宽合资保险公司中外资公司的多数股份限制的举措
• 香港联合交易所有限公司就检讨仅售予专业投资者的债务证券上市制度谘询公众意见
• 香港个人资料私隐专员发表环联资讯有限公司资料外泄事故的调查报告
• 香港金融管理局发出关于虚拟资产及虚拟资产服务供应商所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险管理的通函
• 澳洲证券及投资监察委员会就新产品设计和分销责任的指引进行咨询
• 澳洲证券及投资监察委员会禁止直接人寿保险和消费者信用保险的不当电话促銷
• 澳洲证券及投资监察委员会更新负责任贷款的指引
• 阿布扎比国际金融中心就各项商业立法的建议修订征询公众意见
• 中国进一步改善外商投资环境
• Eurex Exchange通过新产品增强欧洲交易所买卖基金生态系统
• 英国金融监管机构发布有关增强营运弹性的咨询文件
• 香港交易及结算所有限公司落实优化香港证券市场开市前时段及市场波动调节机制
• 香港按证保险有限公司推出中小企融资担保计划 –「九成信贷担保产品」
• 香港联合交易所有限公司发布关于中国辉山乳业控股有限公司取消上市地位的通告
• 香港联合交易所有限公司刊發《环境、社会及管治报告指引谘询总结》及 发行人披露环境、社会及管治常规情况的审阅报告
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责雅天妮集团有限公司违反《上巿规则》
• 美国证券交易委员会指控Ericsson违反《海外反腐败法》
• 大都会人寿就长期内部监控失误的指控支付1000万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 香港证券及期货事务监察委员会分别规定年兴行资产管理(亚洲)有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界
• 香港证券及期货事务监察委员会发表有关环境、社会及管治因素、气候变化及资产管理的调查
• 香港证券及期货事务监察委员会就非中央结算场外衍生工具的保证金规定发表谘询总结
• 深圳证券交易所发布股票期权相关业务规则及指南

FS_Regulatory_Update_JML_20191220

• 中国为所有投资者提供更大的业务发展新契机
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于为场外衍生工具制度而设的结算及备存纪录规则-对被指定为金融服务提供者的人士名单修改的通函
• 新加坡交易所监管公司建议撤消最低交易价条例
• 香港交易及结算所有限公司与上海航运交易所签订合作备忘录
• 美国证券交易委员会建议修订注册基金和业务开发公司使用衍生工具的法规
• 美国商品期货交易委员会命令Goldman Sachs & Co. LLC因违反记录备存规定而支付100万美元罚款
• 英国金融行为监管局禁止向零售客户销售投机性迷你债券
• 澳洲证券及投资监察委员会报告有关遵守财务咨询费用的披露责任
• 上海证券交易所就关于《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2019年第二次修订) (征求意见稿)》公开征求意见的通知
• 迪拜金融服务管理局发布中小企业上市咨询文件
• 加拿大安大略省证券委员会促使在安大略省的市场参与更方便地经商
• 塞浦路斯证券交易委员会就引入基于投资的众筹规则进行谘询
• 瑞士金融市场监督管理局对违约风险采用新的价值调整方法
• 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会批评中国医疗集团有限公司执行董事兼主席郭夏先生违反《GEM上市规则》及《董事承诺》
• A股首只定向可转债在深圳证券交易所成功发行
• 上海证券交易所发布《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》的通知

FS_Regulatory_Update_JML_20191206

• 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士在”Hong Kong Conference 2019:首次公開招股的保薦人及對他們的規管”的演说重点
• 香港联合交易所有限公司宣布收回审批GEM上市申请的转授权力的生效日期并发布相关的《GEM上市规则》修订
• 中国人民银行和国家外汇管理局进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场
• 香港联合交易所有限公司发布关于长港敦信实业有限公司取消上市地位的通告
• 美国证券交易委员会制止涉嫌17亿美元的未注册数字代币发行
• 美国证券交易委员会指控18名交易商参与3,100万美元的股票操纵计划
• 美国证券交易委员会建议对豁免申请程序进行修订
• 英国金融行为监管局就英国脱离欧洲联盟为公司确立最新预期目标
• 英国金融行为监管局对德利万邦(欧洲)有限公司处罚1,540万英镑
• 英国金融行为监管局采取行动保护采用汽车财务的消费者
• 英国金融行为监管局宣布有关气候变化和绿色金融的未来工作
• 欧洲证券和市场管理局对监管协作采用滥用市场监管标准
• 上海证券交易所修改完善纪律处分、复核及听证相关规则
• 上海证券交易所关于沪伦通业务中境外证券经营机构在境内市场资产余额上限计算范围的问答
• 中国自然资源部与深圳证券交易所签署战略合作框架协议
• 欧洲证券及市场管理局和澳洲证券及投资监察委员会就基准进行合作
• 澳洲证券及投资监察委员会发布关于依赖信息披露有效性的报告
• 澳洲证券及投资监察委员会提供财务顾问合规计划的责任豁免
• 新加坡交易所监管公司加强与新加坡测量师和估价师学会的合作
• 中国和新加坡推出新举措促进金融机构在彼此市场中的扩展
• 新加坡金融管理局和中国银行保险监督管理委员会加强监管合作
• 香港证券及期货事务监察委员会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控
• 美国国税局发布有关虚拟货币征税的附加指引

FS_Regulatory_Update_JML_20191025

 

• 澳洲证券及投资监察委员会发布关于董事和高级职员监督非金融风险的报告
• 欧洲银行管理局就其建议创建一个简单,透明和标准化的合成型资产证券化框架进行咨询
• 英国金融行为监管局确认某些本质上具有非流动性资产投资开放式基金的新规定
• 英国金融行为监管局根据临时过渡权力更新其指示
• 瑞士金融市场监督管理局指出海航集团违反披露责任的规则
• 新西兰金融市场管理局征求对有关具有责任的投资产品的意见
• 香港交易及结算所有限公司扩大收市竞价交易时段复盖的证券
• 香港交易及结算所有限公司公告不继续进行对伦敦证券交易所集团有关要约
• 香港保险业监管局授权首间经快速通道申请的非人寿虚拟保险公司
• 香港联合交易所有限公司更新上市指引材料
• 香港联合交易所有限公司上市委员会批评雅士利国际控股有限公司违反《上巿规则》
• 两家汽车制造商就误导投资者的指控支付4,000万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 康宝莱营养有限公司就误导投资者的指控支付2,000万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 美国证券交易委员会命令区块链公司为未注册的数字代币初始发行支付2400万美元的罚款
• 美国证券交易委员会通过新规则容许所有发行人采用“初步试探” 规则
• 美国证券交易委员会宣布简化 “沃尔克规则”
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止一名新鸿基投资服务有限公司前持牌代表重投业界30个月
• SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款100万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
• 证券及期货事务监察委员会就优化投资者赔偿制度发表谘询总结
• 香港证券及期货事务监察委员会发出适用于管理投资于虚拟资产的投资组合的持牌法团的条款及条件
• 香港证券及期货事务监察委员会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会建议规管公众基金的受讬人和保管人
• 香港证券及期货事务监察委员会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户
• 香港证券及期货事务监察委员会发表有关《证券保证金融资活动指引》的《常见问题》
• 香港证券及期货事务监察委员会收购及合并委员会裁定布罗德福国际有限公司不得从要约价扣除股息
• 深圳证券交易所修订ETF实施细则推动其ETF市场健康发展

FS_Regulatory_Update_JML_20191011

• 法国金融市场管理局就在公开要约的情况下实施强制收购少数股东股份和公平意见的条件展开公众谘询
• 澳洲证券及投资监察委员会制定产品干预令禁止短期信贷模式以保护消费者免受掠夺性信贷
• 加拿大证券管理局提出八项举措以减轻投资基金的监管负担
• 歐洲联盟金融監管機構強調潛在不穩定根源的風險
• 英国金融行为监管局加大力度确保企业为无协议脱离欧洲联盟做好准备
• 瑞士金融市场监督管理局公布“稳定币”指引
• 香港保险业监管局开始直接规管保险中介人
• 「东亚及太平洋地区中央银行会议」发表研究报告《金融基准改革的影响》
• 香港金融管理局与国际结算银行签订「国际结算银行创新枢纽」辖下香港中心的运作协议
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责中国环保能源投资有限公司前执行董事项亮先生违反和解协议及上市委员会指令
• 香港联合交易所有限公司发布关于太平洋恩利国际控股有限公司取消上市地位的通告
• 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉数码通电讯有限公司违法直接促销罪名成立
• 美国证券交易委员会指控Prudential附属公司误导基金为Prudential Financial Inc.带来数百万美元的税务优惠
• 三家Raymond James公司同意就收取零售投资者不当收费的指控支付1500万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 美国证券交易委员会指控罗兵咸永道会计师事务所违反审计师独立规则并从事不当专业行为
• 美国证券交易委员会通过《多德-弗兰克法案》第七章的新规则和修订
• 泰国证券交易所与泰国国家电力局签署谅解备忘录以促进电力批发市场
• 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止叶锋重投业界
• 香港证券及期货事务监察委员会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
• 香港证券及期货事务监察委员会的新《证券保证金融资活动指引》将于2019年10月4日生效
• 深圳证券交易所与匈牙利布达佩斯交易所签署合作谅解备忘录
• 深圳证券交易所稳步推进知识产权证券化
• 国际证券交易所联会公开回应欧洲证券和市场管理局就市场数据收费和泛欧综合交易记录带的咨询文件并强调竞争的问题

FS_Regulatory_Update_JML_20190927

• 中国取消合格境外投资者(QFII/RQFII)投资额度限制扩大金融市场对外开放
• 香港交易及结算所有限公司公布有关对伦敦证券交易所集团公司可能作出要约的声明
• 香港上海汇丰银行有限公司因违反电话录音规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款210万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止张钊洪重投业界两年
• 香港金融管理局提醒市民小心保护敏感个人资料
• 新加坡交易所深化与重庆合作推动资本流动并协助中国中西部企业融资
• 新加坡金融管理局邀请申请数码银行执照
• 中国人民银行印发《金融科技 (FinTech) 发展规划 (2019—2021年)》
• 阿布扎比国际金融中心发布有关数字证券的详细指引
• 中国发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》
• 荷兰加密运营商应为荷兰中央银行的监管做准备
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于推出关键风险指标平台致持牌法团的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于向香港金管局交易资料储存库就场外衍生工具交易作出汇报-技术规格更新致持牌法团的通函
• 香港金融管理局就个人贷款业务的信用风险管理指引发出通函
• 香港按证保险有限公司宣布推出「八成信贷担保产品」新纾缓措施
• 香港交易及结算所有限公司将推出印度卢比货币期货合约
• 香港交易及结算所有限公司拟投资数据科技公司
• 香港交易及结算所有限公司与中国平安保险集团签订合作备忘录
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责山东墨龙石油机械股份有限公司, 并谴责或批评该公司数名前任董事违反《上市规则》及╱或《董事承诺》, 并谴责该公司数名前监事违反《监事承诺》
• 香港保险业监管局发表持牌保险代理人及持牌保险经纪操守守则谘询总结
• 美国证券交易委员会指控Bitqyck Inc.及其创始人就未注册发行并运营未注册的数字资产交易所诈骗投资者
• 美国证券交易委员会和商品期货交易委员会指控期权清算公司未能建立和维护适当的风险管理政策
• 欧洲证券和市场管理局加强对投资基金的流动性压力测试
• 澳洲证券及投资监察委员研究报告强调按揭经纪和房屋贷款改革的重要性
• 澳洲证券及投资监察委员对向2家银行使用不公平的合同条款提起诉讼
• 澳洲证券及投资监察委员会对外国金融服务提供者延长寛免措施
• 上海证券交易所通报近期上市公司运行情况
• 上海证券交易所就发布《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则(征求意见稿)》答记者问
• 首批商品期货ETF将在深圳证券交易所发行上市
• 深圳证券交易所与与韩国交易所签署市场监察研讨合作备忘录
• 深圳证券交易所债市积极服务粤港澳大湾区建设
• 日本大阪证券交易所对花旗集团日本子公司实施纪律处分
• 加拿大皇家银行和多伦多道明银行就外汇合规失误的指控支付超过2,400万加元与加拿大安大略省证券委员会达成和解
• 马耳他金融服务管理局发布其2019-2021年战略计划
• 泰国证券交易所与国际金融公司签署谅解备忘录以推动泰国资本市场实现可持续发展

FS_Regulatory_Update_JML_20190913

• 泰国证券交易所欢迎泰国首只恒生指数衍生权证
• 香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署就加强合作打击金融罪行签订谅解备忘录
• 香港证券及期货事务监察委员会发出致持牌法团关于管理基金的流动性风险的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止李国栋重投业界八个月
• 高等法院就香港证券及期货事务监察委员会提出的检控延长临时强制令以冻结创业板股份的涉嫌操纵者的资产
• 香港金融管理局发出关于延长非中央结算衍生工具保证金规定的最后实施阶段1年的通函
• 香港金融管理局就继《操守准则》第5.1段修订后更新开户规定
• 香港金融管理局为银行提供的流动资金安排架构
• 香港交易及结算所有限公司就改善证券市场微结构的建议谘询市场意见
• 香港联合交易所有限公司发布关于沈机集团昆明机床股份有限公司取消上市地位的通告
• 香港联合交易所有限公司发布关于浙江展望股份有限公司取消上市地位的通告
• Cantor Fitzgerald＆Co. 与BMO Capital Markets Corporation就不当处理美国预托凭证的指控与美国证券交易委员会达成和解
• 美国证券交易委员会指控ICO Rating未有披露其收取报酬以兜售数字资产
• 美国证券交易委员会指控RSM US LLP 违反审计师独立规则
• 英国金融行为监管局同意分阶段实施强客户身份验证计划
• 英国金融行为监管局敦促索赔管理公司提高广告标准
• 新加坡加密货币与区块链行业协会就数码资产行业的操守准则推出为期四周的公众咨询
• 中国公布将深圳建设成社会主义先行示范区
• 中国推出金融业对外开放新措施
• 中国证券监督管理委员会发布《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》
• 澳洲证券及投资监察委员采取行动导致安联澳洲保险有限公司退还超过800万澳元的消费者信贷保费和费用
• 澳洲证券及投资监察委员更新气候变化相关信息的披露指引
• 澳洲证券及投资监察委员建议禁止向零售客户出售二元期权和限制销售差价合约
• 上海证券交易所关于科创板开市首月情况的答记者问
• 上海证券交易所通报2019年上半年上市公司信披违规处理情况
• 深圳证券交易所通报2019年以来上市公司违规处分情况
• 加拿大证券管理委员会发布关于气候变化相关信息披露的指引
• 塞浦路斯证券交易委员会就投资者补偿基金额外现金缓冲的处理提供指引

FS_Regulatory_Update_JML_20190830

• 香港证券及期货事务监察委员会就借壳上市及壳股活动发出声明
• 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止涂冰重投业界
• 香港金融管理局公布「银行业开放应用程式介面框架」的实施进度及未来计划
• 香港交易及结算所有限公司欢迎沪深港交易所就WVR公司啓动相关规则修订
• 香港交易及结算所有限公司推出美元计价伦敦金属期货小型合约拓展伦敦金属交易所亚洲时区交易
• 香港交易及结算所有限公司計劃於2019年9月16日推出每周指數期權
• 香港联合交易所有限公司刊发有关借壳上市及其他壳股活动等谘询总结维持并提升香港市场质素及稳健持续发展
• 香港联合交易所有限公司宣布科创板A+H公司股票纳入沪深港通股票范围安排
• 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会谴责万成金属包装有限公司前控股股东梁建恒先生违反《GEM上市规则》及《董事承诺》
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责奥玛仕国际控股有限公司数名现任董事违反《上市规则》及《董事承诺》
• 香港联合交易所有限公司刊發諮詢文件建議將有關首次公開招股及上市發行人的一般豁免及原則編納成規並對《上市規則》作若干非主要修訂
• 前房地产投资信托基金经理和高管支付超过6000万美元以解决美国证券交易委员会的指控
• 美国证券交易委员会建议S-K规则的商业, 法律诉讼和风险因素披露与时并进
• 英国金融行为监管局就企业公平对待弱势客户的指引展开咨询
• 英国金融行为监管局就销售非建议的养老金失誤对标准人寿保险有限公司处罚3000万英镑
• 英国金融行为监管局宣布延长其使用临时过渡权力
• 英国金融行为监管局明确说明当前加密资产的规则
• 欧洲证券和市场管理局就零售基金的绩效费指引进行咨询
• 欧洲证券和市场管理局落实货币市场基金的压力测试要求
• 新加坡和肯尼亚建立合作开发数字基础设施
• 新加坡金融管理局发布加强金融业网络复原力的新规则
• 新加坡金融管理局推出快捷沙盒以加快创新金融服务的测试
• 中国人民银行有关负责人介绍相关金融业开放措施
• 上海证券交易所和深圳证券交易所发表2019年第二季度股票质押回购风险分析报告
• 澳洲证券及投资监察委员就关于公司举报人政策的新指引展开咨询

FS_Regulatory_Update_JML_20190816

 

• 澳洲证券及投资监察委员会建议禁止主动电话销售人寿保险和消费者信贷保险
• 塞浦路斯证券交易委员会与塞浦路斯注册会计师协会签署谅解备忘录
• 欧洲证券和市场管理局根据《招股章程条例》就披露指引进行咨询
• 美国商品期货交易委员会发布命令裁决韩国交易所作出虚假和误导性认证
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止宋鹏重投业界十个月
• 许国标因非法卖空遭香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销牌照
• 李氏证券有限公司因内部监控缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款520,000港元
• 香港证券及期货事务监察委员会谴责宝新证券有限公司并处以罚款120万港元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照
• 香港法院就香港证券及期货事务监察委员会提出的无牌活动检控案件定出审前复核日期
• 香港金融管理局发出关于杠杆比率对客户结算衍生工具的处理方法及修订杠杆比率披露规定的通函
• 香港金融管理局发布关于储值支付工具业界的洗钱及恐怖分子资金筹集风险评估报告
• 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会谴责及批评中国再生医学国际有限公司及其十二名现任及前董事违反《GEM上市规则》及《董事承诺》
• 香港个人资料私隐专员于新加坡举行的2019年亚洲私隐论坛就数据管治合规、问责和数据道德发表演说摘要
• 保险业监管局就转授权力予金融管理专员签订《谅解备忘录》
• 美国证券交易委员会指控会计师和其朋友参与内幕交易计划
• 美国商品期货交易委员会和证券交易委员会就将证券期货保证金要求与类似金融产品要求保持一致的联合建议寻求公众意见
• 美国证券交易委员会官员发布声明强调市场参与者在进入伦敦银行同业拆息过渡期要考虑的风险
• 美国证券交易委员会和北美证券管理协会阐释《证券法》在机会区投资中的应用
• 野村证券国际公司向被误导的债券客户支付2500万美元以解决美国证券交易委员会的指控
• 美国商品期货交易委员会和日本金融厅就美国和日本某些相若的衍生品交易场所发表联合声明
• 英国金融行为监管局宣布汇丰银行为受过往债务催收行为影响的客户延长赔偿计划
• 欧洲证券和市场管理局就产品干预措施的应用警告差价合约供应商
• 欧洲证券和市场管理局发布有关在欧洲的金融科技公司发牌的报告
• 欧洲证券和市场管理局就市场数据及股票交易纪录汇总单展开咨询
• 新加坡交易所监管公司要求除牌要约公平合理且收购方及其伙同方不参与股东投票
• 新加坡交易所监管公司就建议加强证券市场竞价机制进行咨询
• 中国寻求关于《优化营商环境条例 (征求意见稿)》的公众意见
• 上海证券交易所就公司债券发行人2018年年度报告情况答记者问
• 上海证券交易所贯彻落实设立科创板并试点注册制司法保障意见
• 上海证券交易所发布《科创板上市公司信息披露工作备忘录》及配套公告格式指引
• 深圳证券信息有限公司加入国际指数行业协会
• 中国进出口银行金融债券首次登陆深圳证券交易所
• 澳洲证券及投资监察委员会就干预短期信贷制止消费者受到损害的建议进行咨询
• 澳洲证券及投资监察委员会发现主要银行和贷款机构销售的消费者信用保险存在不可接受的销售行为, 不良产品设计和重大补救费用
• Caldwell Investment Management Ltd. 就违反交易执行规则的指控支付180万加元与加拿大安大略省证券委员会达成和解
• 比利时金融服务和市场管理局授权欧洲货币市场协会作为欧洲银行同业拆息基准的管理者
• 阿布扎比国际金融中心与阿治曼土地和房地产监管部门合作以加强阿布扎比与阿治曼之间的经济融合
• 泰国证券交易委员会就修订定期基金规则的建议寻求公众意见
• 香港证券及期货事务监察委员会收购及合并委员会裁定不就取得马鞍山钢铁股份有限公司股权的建议交易宽免全面要约责任
• 康宏环球控股有限公司前执行董事及经纪行总经理在香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署采取行动后被检控
• 中国银行保险监督管理委员会延续对香港再保险业的优惠措施
• Facebook Inc.与美国证券交易委员会和联邦贸易委员会达成和解协议
• 中国落实关于进一步扩大金融业对外开放的有关举措
• 科创板首批25家公司在上海证券交易所上市
• 上海证券交易所就科创板开市初期交易制度的答记者问
• 上海证券交易所科创板50成份指数即将发布

FS_Regulatory_Update_JML_20190726

• 澳洲证券及投资监察委员开始实施公司内部举报人保护的新制度
• 香港证券及期货事务监察委员会发表有关董事在考虑企业收购或出售项目时的操守及责任的声明
• 香港证券及期货事务监察委员会发出致中介人关于修订《操守准则》第5.1段的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会发出致中介人关于透过遥距程序与海外个人客户建立业务关系的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会终身禁止高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界
• 中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会签署关于审计工作底稿的三方合作备忘录
• 时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款630万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会发出致中介人关于保障客户资产新措施的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会公开批评中民资产管理(香港)有限公司违反《收购守则》
• 香港金融管理局与香港证券及期货事务监察委员会就对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新发表谘询总结
• 香港金融管理局欢迎国际结算银行在香港设立「创新枢纽中心」
• 香港金融管理局与Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution加强金融科技合作
• 香港金融管理局发表有关首次公开招股相关交易的申报处理的常见问题
• 香港交易及结算所有限公司完成收购融汇通金科技有限公司
• 香港交易及结算所有限公司将扩大收市竞价交易时段产品复盖范围至所有股本证券及基金
• 香港交易及结算所有限公司将于8月推出美元计价伦敦金属期货小型合约
• 香港联合交易所有限公司发布关于飞克国际控股有限公司(连同其附属公司)进入除牌程序的第三阶段的通告
• 香港联合交易所有限公司发布关于睿锋集团控股有限公司取消上市地位的通告
• 香港联合交易所有限公司宣布上市委员会决定的复核架构变动
• 香港保险业监管局发表向持牌保险中介人施加罚款指引的谘询总结
• 香港竞争事务委员会就装修工程合谋案件入禀竞争事务审裁处
• 美国道富银行就多收未经披露客户费用的指控与美国证券交易委员会达成和解
• 美国商品期货交易委员会命令美林大宗商品公司就贵金属期货的欺诈, 操纵和企图操纵的指控支付大约2500万美元
• 英国金融行为监管局, 美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会发布关于信用衍生品市场机会型策略的联合声明
• 英国金融行为监管局证实认可全球外汇守则和英国货币市场守则
• 英国金融行为监管局启动对信贷信息市场的检讨
• 英国金融行为监管局建议禁止向零售消费者销售加密衍生品
• 英国金融行为监管局确认永久限制向零售消费者销售差价合约和差价合约相关的期权
• 欧洲证券和市场管理局发表关于德国, 西班牙, 保加利亚, 丹麦, 拉脱维亚和希腊的产品干预措施的意见并终止延长产品干预措施的临时禁令
• 欧洲证券和市场管理局就金融市场注重短期表现展开咨询
• 歐盟委員會发布指引以改善企业如何报告与气候相关的信息并欢迎有关气候融资报告
• 新加坡金融管理局将发放多达五个数码银行执照
• 新加坡交易所推出亚洲首个上市衍生品组合压缩服务
• 上海证券交易所启动科创板发行上市保荐业务现场督导
• 上海证券交易所与日本交易所集团启动中日ETF互通
• 深圳证券交易所提升资本市场服务功能助力中小企业创新发展
• 深圳证券交易所完成2018年固定收益产品年报审核
• 深圳证券交易所完成对上市公司信息披露考核工作
• 深圳证券交易所与白俄罗斯交易所签合作谅解备忘录
• 深圳证券交易所继续依法从严实施重大违法强制退市
• 澳洲证券及投资监察委员会就技术和营运应变能力的市场诚信规则建议进行咨询
• 澳洲证券及投资监察委员会就行使新产品干预权力展开咨询
• 澳洲证券及投资监察委员会批准《银行业务守则》的更新
• 澳洲证券及投资监察委员会就向澳洲投资者提供基金管理服务的外国供应商给予宽免展开咨询
• 澳洲证券及投资监察委员会為某些澳洲金融服務牌照申請提供新指引
• 澳洲证券及投资监察委员会因 iBosses Corporation Limited 未能提交财务报告限制其使用披露豁免权利
• 金融行动特别工作组发布基于风险评估机制的监管虚拟资产和虚拟资产服务提供商的指引
• 国际证券事务监察委员会敦促主管机关使用现有标准解决网络风险
• 国际证券事务监察委员会探讨公司债券市场在承受压力情况下的流动性
• 上海证券交易所宣布科創板首批公司上市安排
• 中国发布关于地方国有企业发行外债申请备案登记有关要求的通知
• 中国发布《鼓励外商投资产业目录(2019年版)》

FS_Regulatory_Update_JML_20190712

• 澳洲证券及投资监察委员会就遗留投诉批准修改澳洲金融申诉局规则
• 开曼群岛金融管理局推出打击洗钱及恐怖分子资金筹集申报的要求
• 香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署搜查两家保荐人公司
• 香港证券及期货事务监察委员会发表《2018-19年报》
• 香港证券及期货事务监察委员会就在内地进行的外汇按金交易及其他不受规管的活动发出致持牌法团的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会与中国证券监督管理委员会达成合作框架协议以开展协同调查
• 香港市场失当行为审裁处就香港证券及期货事务监察委员会提起的研讯程序对健合(H&H)国际控股有限公司及其主席因未有及时披露内幕消息处罚款合共320万港元
• Credit Suisse (Hong Kong) Limited 及 Credit Suisse AG因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款280万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
• 香港证券及期货事务监察委员会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
• 香港证券及期货事务上诉审裁处确认香港证券及期货事务监察委员会就富通证券有限公司作出谴责及罚款350万港元的决定
• 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士在2019合规论坛的演说重点
• 香港证券及期货事务监察委员会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪女士在2019 Risk Hong Kong Conference 的演说重点
• 香港个人资料私隐专员要求网上社交平台及讨论区的营运商履行其法定及企业道德责任
• 澳洲证券及投资监察委员会要求上市公司关注重大财务报告的改变和其他重点事项
• 澳洲证券及投资监察委员会发布金融服务牌照持有人防范股票销售欺诈的指引
• 澳洲证券及投资监察委员会发布关于减少繁琐规则决策的报告
• 瑞士竞争委员会对五家银行参与即期外汇交易的合谋操控处以罚款9000万瑞士法郎
• 中国证券监督管理委员会和英国金融行为监管局发布沪伦通《联合公告》
• 塞浦路斯证券交易委员会采纳欧洲证券和市场管理局有关中央交易对手利益冲突管理的指引
• 欧洲证券和市场管理局发布关于二元期权的国家产品干预措施的额外正面意见
• 英国金融行为监管局发布有关苏格兰皇家银行全球重组集团的最终报告
• 英国金融行为监管局发布首份监管范畴年度报告
• 英国金融行为监管局对苏格兰银行未能报告怀疑欺诈处以罚款
• 香港交易及结算所有限公司欢迎首只主动型ETF上市
• 香港交易及结算所有限公司公布《现货市场交易研究调查2018》
• 香港交易及结算所有限公司宣布发行界内证
• 香港金融管理局就认可机构有关中小企业实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控措施的专题评估结果发出通函
• 香港金融管理局发布关于沪港通和深港通资金兑换安排指引
• 香港金融管理局公布「全球金融创新网络」发表其《全球金融创新网络: 一年回顾》报告
• 香港金融管理局就认可机构的开户程序进行乔装客户检查计划的观察结果发出通函
• 香港联合交易所有限公司发布关于恒芯中国控股有限公司取消上市地位的通告
• 香港联合交易所有限公司发布关于麦达斯控股有限公司进入除牌程序的第三阶段的通告
• 香港联合交易所有限公司发布关于星辰通信国际控股有限公司(连同其附属公司)进入除牌程序的第三阶段的通告
• 香港联合交易所有限公司发布关于鼎和矿业控股有限公司进入除牌程序的第三阶段的通告
• 国际保险监督联会着手新的战略方向
• 中国招商银行的欧元计价债券在卢森堡证券交易所上市
• 新加坡和英国加强在数据连接, 人才发展, 绿色金融和网络保安方面的合作
• 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉美容产品公司违法直接促销罪名成立
• 毕马威会计师事务所就非法使用上市公司会计监察委员会数据和培训考试作弊的指控支付5000万美元罚款与美国证券交易委员会达成和解
• 中国工商银行关联公司就不当处理美国预托凭证的指控支付超过4200万美元与美国证券交易委员会达成和解
• Wedbush Securities Inc.就不当处理美国预托凭证的指控支付超过810万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 美国证券交易委员会通过修订完善审计师独立性规则在提供贷款中的应用
• 美国证券交易委员会, 北美证券管理协会和金融业监管局发布《长者安全法》概览以帮助促进更多举报可疑长者金融剥削
• 美国证券交易委员会指控沃尔玛违反《反海外腐败法》
• 上海交易所国际交流合作中心举行揭牌仪式
• 上海证券交易所科创板正式开板
• 深圳证券交易所新闻发言人就上市公司2018年年报审核工作答记者问
• 2019年度中国科学院科技成果路演活动在深圳证券交易所举办

FS_Regulatory_Update_JML_20190628

• 香港上诉法庭驳回Andrew Left针对市场失当行为审裁处的上诉至终审庭之许可申请
• 招商证券(香港)有限公司因保荐人缺失被香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2,700万港元
• 招商证券(香港)有限公司因错误处理客户款项被香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款500万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止黄家恒重投业界九个月
• 香港证券及期货事务监察委员会向信贷评级机构发出有关信贷评级模式的风险管理的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于第三者存款及付款的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会发出有关优品360控股有限公司股权高度集中的公布
• 香港金融管理局发出电子银行服务提示: 留意未经授权小额转帐交易
• 香港金融管理局就有关证券及期货事务监察委员会发布「在终止隶属关系通知书内披露持牌法团所展开的调查」的常见问题发出通函
• 香港联合交易所有限公司刊發有关长时间停牌及除牌的最新指引信
• 香港联合交易所有限公司向三爱健康产业集团有限公司送达暂停买卖股份的通知
• 香港联合交易所有限公司发布交易所通告 – 关于康佰控股有限公司停牌
• 香港交易及结算所有限公司与北京安泰科信息签订合作备忘录
• 香港交易及结算所有限公司欢迎首只两倍反向产品上市
• 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉拍卖行违法直接促销罪名成立
• 香港个人资料私隐专员公署与新加坡个人资料保护委员会签订谅解备忘录以加强合作保障个人资料
• 香港个人资料私隐专员发表国泰航空有限公司及港龙航空有限公司资料外泄事故的调查报告
• 对冲基金顾问公司就美国证券交易委员会指控与基金资产估值有关的合规失误达成和解支付500万美元
• 美国证券交易委员会指控发行人进行1亿美元未注册的初始代币发行
• 美国证券交易委员会制定规则和诠释以加强对散户投资者与金融专业人士关系的保护和维护选择
• 英国金融行为监管局确认延长申请临时许可制度的截止日期
• 英国金融行为监管局发布有关国泰国际控股有限公司和其首席执行官及财务总监的决定通知
• 英国金融行为监管局确认点对点平台的新规则
• 英国金融行为监管局和荷兰金融市场管理局同意结成更紧密的伙伴关系
• 英国金融行为监管局确认对透支市场实行最大的整治
• 欧洲证券和市场管理局启动商品衍生品的持仓限额的证据征集
• 欧洲证券和市场管理局调整英国在没有退出协议脱离欧盟的情况下股票交易责任的应用
• 欧洲联盟从不合作管辖区名单中删除阿鲁巴, 巴巴多斯和百慕达
• 欧洲银行管理局, 欧洲保险及职业退休金管理局和欧洲证券市场管理局展开关于金融集团内部交易和风险集中报告技术标准的谘询
• 新加坡金融管理局对Tham Wai Mun Raphael就内幕交易处以336,000新元的民事罚款
• 中国证券监督管理委员会指导推出违约债券转让服务
• 上海证券交易所对科创板申报项目违规保荐代表人予以纪律处分
• 上海证券交易所对6家公司债券发行人予以通报批评
• 深圳证券交易所谴责深圳大通实业股份有限公司拒不配合中国证券监督管理委员会依法履职的行为
• 服务粤港澳大湾区的专项公司债券在深圳证券交易所发行
• 首只30年期地方政府债券在深圳证券交易所发行
• 澳洲证券及投资监察委员会更新有关初始代币发行和加密资产的企业资讯
• 澳洲证券及投资监察委员会发布市场诚信报告
• 麦格理证券(澳洲)有限公司就澳洲市场纪律審裁委员会发出的违规通知书支付300,000澳元
• 澳洲证券及投资监察委员会就限制“存根股权”的零售发行以维持投资者保护的建议展开谘询
• 日本证券交易监督委员会就花旗集团环球市场有限公司操纵10年期日本政府债券期货市场提出行政罚款令的建议
• 国际证券事务监察委员会发布有关加密资产交易平台的问题, 风险和监管的考虑因素的咨询报告
• 德意志交易所的监管报告中心推出新的证券融资交易监管服务
• 韩国金融服务委员会推出放宽规管措施以促进韩国衍生品市场
• 芬兰金融监管局宣布将虚拟货币供应商纳入反洗钱的监管范围
• 印度证券交易委员会发布关于工作组的《外国证券投资者规则》报告以征求公众意见
• 香港联合交易所有限公司就亚洲煤业有限公司取消上市地位发出通告
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责侨雄国际控股有限公司及数名现任及前任董事违反《上市规则》及/或《董事承诺》
• 香港证券及期货事务监察委员会就主要经纪服务及相关股票衍生工具活动发出致中介人的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会就网上及非网上销售复杂产品发出致中介人的通函
FS_Regulatory_Update_JML_20190614

• 香港联合交易所有限公司对财务报表附有核数师无法表示意见或否定意见的发行人将实施特定停牌规定
• 香港证券及期货事务监察委员会与荷兰金融市场管理局就荷兰与香港基金互认安排签署谅解备忘录
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于利便客户服务的近期视察结果的通函
• 康宏环球控股有限公司前董事曹贵子在香港证券及期货事务监察委员会与廉政公署采取行动后被检控
• 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销鼎成证券有限公司主席黄凤英的牌照八个月
• 香港证券及期货事务监察委员会禁止中国银河国际证券(香港)有限公司前持牌代表重投业界30个月
• 香港金融管理局发出储值支付工具牌照
• 香港金融管理局与泰国中央银行签署《谅解备忘录》以促进金融科技合作
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责高富集团控股有限公司及数名现任及前任董事违反《上市规则》及/或《董事承诺》
• 香港联合交易所有限公司通告 – 关于中国辉山乳业控股有限公司(已委任临时清盘人)进入除牌程序的第三阶段
• 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责魏桥纺织股份有限公司及其三名董事违反《上市规则》及/或《董事承诺》
• 香港联合交易所有限公司谘询市场对提升ESG《上市规则》条文的意见及刊发有关ESG及性别多元化的指引材料
• 香港保险业监管局由2019年9月23日起直接规管保险中介人
• 香港竞争事务委员会欢迎香港首两宗竞争法案件的裁决
• 香港竞争事务委员会发表《合作及和解政策》
• 美国证券交易委员会建议修订以制定更适当加速和大型加速申报公司的定义
• 美国证券交易委员会建议采取措施改善跨境应用基于证券的掉期的要求
• 英国竞争和市场管理局启动有关Fiserv, Inc.预期收购First Data Corporation的调查
• 中国人民银行和新加坡金融管理局续签双边货币互换安排协议
• 新加坡金融管理局和和亚太未来金融研究院合作推动金融科技创新
• 新加坡交易所更新证券交易和市场常规规则
• 新加坡交易所在证券市场推行“闭市时交易”时段
• 新加坡交易所首席执行官罗文才在2019年房地产投资信托研讨会上就新加坡房地产投资信托基金发展的演讲摘要
• 欧洲议会通过新的举报规则
• 欧洲证券和市场管理局发布关于二元期权和差价合约的国家产品干预措施的两个正面意见
• 欧洲证券和市场管理局宣布欧元无风险利率工作组就欧元隔夜平均指数过渡至欧元短期利率的法律行动计划进行公众咨询
• 巴克莱银行, 苏格兰皇家银行, 花旗集团, 摩根大通和三菱日联银行参与即期外汇交易的合谋操控被欧盟委员会罚款107亿欧元
• 中国发布关于开展 2019年外商投资企业年度投资经营信息联合报告的通知
• 深圳证券交易所与国家能源集团有限责任公司深化推进合作
• 深圳证券交易所发布重组信息披露指引落实并购重组市场化改革
• 澳洲证券及投资监察委员会撤销58家澳洲金融服务牌照持牌人的双重授权
• 澳洲证券及投资监察委员会就提升投诉处理标准和透明度进行咨询
• 亚太经济合作组织启动数码经济伙伴关系协定磋商
• 塞浦路斯证券交易委员会发布关于自动筛选系统以加强客户尽职调查措施的通函
• 塞浦路斯证券交易委员会发布预防和制止洗钱和恐怖主义融资指令
• 塞浦路斯证券交易委员会发布关于资本充足率表格的书面材料审查结果
• 比利时房地产投资信托允许通过加速询价圈购筹集资金
• 北欧和波罗的海金融监管机构加强合作打击洗钱活动
• 法国金融市场管理局和以色列证券管理局签署合作协议鼓励创新
• 阿布扎比国际金融中心加强对加密资产活动监管的指引
• 马恩岛金融服务管理局就《2019年保险(集团监管)条例》草案及《指定保险公司企业管治守则》草案的谘询所得发表回应
• 越南就透过「议价发行制度」方法的首次公开发行股票和国有资本转让发布指引
• 香港证券及期货事务监察委员会与英国金融行为监管局的基金互认谅解备忘录已作出修订
• 期货交易员就香港证券及期货事务监察委员会提出的检控被裁定操纵市场罪名成立
• 香港特区政府发售首批绿色债券
• 香港交易及结算所有限公司于2019年6月17日延长收市后交易时段
• 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉花旗银行(香港)有限公司违法直接促销罪名成立
• 美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会签署国际证券事务监察委员会关于跨境执法的加强多边谅解备忘录
• 美国证券交易委员会取得紧急命令制止涉嫌针对数百名投资者的钻石相关首次代币发行计划
• 英国金融行为监管局发布关于推出最终成本透明度倡议范本的声明
• 英国金融行为监管局通报有关加密资产和外汇投资诈骗
• 中国证券监督管理委员会通报康美药业案股份有限公司的调查进展
• 深圳证券交易所推出“互动易”全新改版升级
• 上海证券交易所发布上市公司2018年年报整体分析报告
• 上海证券交易所就科创板发行上市审核问询回复进展情况答记者问
• 南非金融业行为监管局就《银行业行为准则》草案寻求公众意见

FS_Regulatory_Update_JML_20190524

 

• 香港金融管理局与证券及期货事务监察委员会就进一步改善场外衍生工具制度展开谘询
• 香港终审法院驳回上诉许可申请内幕交易案发还市场失当行为审裁处重审
• 香港金融管理局出版其二零一八年年报
• 香港金融管理局公布「全球金融创新网络」先导跨境测试的下一步安排
• 香港金融管理局就金融科技发展中使用个人资料发出通函
• 香港金融管理局与国际金融公司举办环境、社会及管治及影响力投资基建研讨会
• 香港特区政府就可能发售的绿色债券进行路演
• 香港金融管理局公布可持续银行业及绿色金融的重要举措
• 香港金融管理局发出虚拟银行牌照
• 香港联合交易所有限公司更新及精简上市指引材料
• 香港保险业监管局发表保险代理可代表的获授权保险公司数目上限及保险经纪最低要求相关规则的谘询总结
• 美国证券交易委员会指控货车运输公司会计欺诈
• 美国证券交易委员会和商品期货交易委员会发布投资者警示:留意诈骗性数字资产和“加密”交易的网站
• 美国证券交易委员会建议改善有关业务收购和处置的披露
• 美国证券交易委员会指控蓝宝石玻璃制造商和前首席执行官欺诈
• 欧洲证券和市场管理局通过延续有关干预差价合约产品的决定
• 欧洲证券和市场管理局向欧盟委员会提交可持续金融的技术意见
• 欧洲理事会采纳关于审查外国直接投资的规则
• 欧洲银行管理局展开关于交易对手信用风险标准化方法的技术标准谘询
• 加拿大银行和新加坡金融管理局成功通过使用分布式分类账技术进行跨境支付试验
• 新加坡金融管理局更新《电子支付用户保护指南》
• 新加坡金融管理局就建议实施《巴塞尔协议III》最终改革发布咨询文件
• 新加坡金融管理局回答国会有关数字支付代币的提问
• 新加坡交易所, 大华银行股份有限公司与中国国际商会签署合作备忘录助中国企业以新加坡为枢纽向东盟地区拓展业务
• 英国金融行为监管局发布关于延迟公布差价合约产品和类似差价合约期权最终规则的声明
• 英国金融行为监管局列出金融服务创新的进展和下一步安排
• 英国金融行为监管局开始检讨财务咨询市场
• 英国金融行为监管局发布关于跨代财务的讨论文件
• 发行迷你债券的活动不受英国金融行为监管局的规管
• 英国金融行为监管局变更按揭咨询规则以鼓励消费者选择
• 英国金融行为监管局鼓励政策制定者使用《授权书指南》
• 上海证券交易所修改《上海证券交易所股票上市规则》
• 澳洲证券及投资监察委员会暂时吊销Australasia Wealth Services Management Pty Ltd 的澳洲金融服务牌照
• 澳洲证券及投资监察委员会敦促金融机构为伦敦银行同业拆息过渡计划
• 卢森堡金融业管理局根据金融工具市场指令II/金融工具市场法规发布关于“第三国”国家制度的通函
• 芬兰金融监管局监督虚拟货币供应商
• 越南批准“至2020年及迈向2025年证券市场和保险市场结构调整”的提案
• 泰国证券交易委员会发布证券公司新注册资本规则
• 国际证券交易所联会发布年度可持续发展调查报告
• 迪拜金融服务管理局接受申请其2019年监管沙箱「夏季群组」
• 阿拉伯联合酋长国与阿布扎比国际金融中心和国际复兴开发银行签署谅解备忘录建立国际技术中心
• 阿拉伯联合酋长国哈伊马角法院和阿布扎比国际金融中心法院制定执行判决的程序
• 法国金融市场管理局采用新的加密资产制度
• 英属维尔京群岛国际税务局发布《经济实质法》
• 香港交易及结算所有限公司与上海钢联电子商务股份有限公司及无锡不锈钢电子交易中心签订合作备忘录
• 香港国际仲裁中心成为第一个获授权在俄罗斯管理争议的国际仲裁机构
• 香港个人资料私隐专员建议机构采「数据道德」三大管理价值
• 深圳证券交易所与印尼交易所就共建“中印尼中小企业资本市场服务计划”达成共识
• 深圳证券交易所与孟加拉达卡证券交易所启动常态化合作机制
• 深圳证券交易所组织召开地方政府债券 ETFs 产品研讨会
• 香港按揭证券有限公司推出保单逆按计划

FS_Regulatory_Update_JML_20190510

• 香港证券及期货事务监察委员会发布最新的收购通讯
• 香港证券及期货事务监察委员会发表有关证券保证金融资的咨询总结
• DBA电讯(亚洲)控股有限公司前董事就香港证券及期货事务监察委员会提出的检控被裁定发出虚假或具误导性公告罪成
• 香港证券及期货事务监察委员会对法律顾问展开内幕交易检控
• 香港证券及期货事务监察委员会就加强绿色基金或环境、社会及管治基金的披露发出指引
• 香港证券及期货事务监察委员会公开批评郭子华违反《收购守则》
• 国际金融公司与香港金融管理局达成突破性协议加强对绿色及可持续金融的承诺
• 香港金融管理局宣布推出「银行专业资历架构-信用风险管理」
• 香港金融管理局就《合资格延期年金保单指引》发出通函
• 香港金融管理局发出第4个虚拟银行牌照
• 香港保险业监管局刊登符合扣税资格的延期年金产品名单
• 香港个人资料私隐专员发表题为「在数码世代使用个人资料」的演讲重点
• 源于香港个人资料私隐专员公署接获的投诉保险代理人未得同意下使用个人资料作直接促销罪名成立
• 美国证券交易委员会和英国金融行为监管局签署更新的监管合作安排
• 美国证券交易委员会指控Fresenius Medical Care AG & Co KGaA 违反《反海外腐败法》
• 美国证券交易委员会指控硅谷初创公司前首席执行官欺骗投资者
• 美国证券交易委员会的创新和金融技术战略中心发布数字资产的“投资合同”分析框架
• 美国证券交易委员会指控运输公司管理人员会计欺诈
• 美国证券交易委员会指控前SeaWorld Associate Inc.首席法律顾问内幕交易
• 美国证券交易委员会对15名未注册经纪人参与非法发行微型公司股票提起诉讼
• 欧洲委员会和新加坡金融管理局落实加强跨境衍生产品交易
• 柬埔寨和新加坡加强金融科技创新的合作
• 英国金融行为监管局对高盛国际的交易报告失误罚款3430万英镑
• 英国金融行为监管局确认在没有退出协议脱离欧洲联盟的情况下的公司最终规则
• 英国金融行为监管局确认永久禁止向零售消费者销售二元期权
• 英国金融行为监管局开始规管索赔管理公司
• 英国金融行为监管局市场及批发政策总监Edwin Schooling Latter 就有效管治在伦敦证券交易所发表演讲重点
• 上级审裁处发布有关英国金融行为监管局处罚Linear Investments Limited的裁决
• 英国金融行为监管局发布访问和下载其金融工具透明度系统文档的说明
• 英国金融行为监管局警告一般保险公司未能考虑向消费者提供的产品和服务的价值
• 英国金融行为监管局对渣打银行因反洗钱监控不力罚款1.022亿英镑
• 深圳证券交易所就发布《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》答记者问
• 深圳证券交易所就发布信用保护工具业务指引和合约业务指南答记者问
• 粤港澳大湾区系列指数发布助力大湾区高质量发展
• 上海证券交易所关于科创板企业受理情况的答记者问
• 欧洲证券和市场管理局关注新的《国际财务报告准则》和非财务信息
• 欧洲证券和市场管理局发布关于中央交易对手利益冲突管理指引的翻译文本
• 欧洲证券和市场管理局更新关于金融工具市场法规数据报告的问答
• 澳洲证券及投资监察委员会发布关于消费者混淆不同类型财务建议的报告
• 澳大利亚审慎监管局和澳洲证券及投资监察委员会发布全球领先的人寿保险数据
• 澳洲证券及投资监察委员会重新发布外国金融服务提供商的实用指引
• 澳洲证券及投资监察委员会对批准新法律以保护金融服务消费者表示欢迎
• 英国金融行为监管局和澳洲证券及投资监察委员会同意加强英国在脱欧后的合作
• 国际证券事务监察委员会发布行为观察报告旨在加强保护散户投资者
• 塞浦路斯证券交易委员会就合规人员年度报告和内部审计报告发布通函
• 塞浦路斯证券交易委员会概述2019年的主要优先事项和监督活动
• 意大利金融市场监管局发布关于英国在脱离欧洲联盟后保护在意大利经营的英国中介机构投资者的通函
• 阿拉伯联合酋长国阿布扎比全球市场与中国海南省政府就海南自由贸易区金融发展与增长达成战略合作
• 印度证券交易委员会澄清以实物方式持有证券的转让
• 中国证券监督管理委员会与法国金融市场管理局签署《金融领域创新合作谅解备忘录》
• 欧洲银行联合会支持打击金融诈骗和犯罪
• 香港交易及结算所有限公司与河北省签订合作备忘录
• 新加坡交易所率先推出日本回购利率衍生产品

 FS_Regulatory_Update_JML_20190412

• 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款1,000万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会发出关于落实网上平台指引及适用于复杂产品的非网上销售规定的通函
• 香港证券及期货事务监察委员会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份有限公司涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
• 香港证券及期货事务监察委员会发布有关证券型代币发行的声明
• 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就“绿化金融体系”在2019年彭博买方投资峰会的演说重点
• 香港联合交易所有限公司通告 – 关于云信投资控股有限公司取消上市地位
• 香港联合交易所有限公司更新及精简上市指引材料
• 香港联合交易所有限公司刊发最新上市委员会报告
• 香港联合交易所有限公司刊发关于2018年度拒绝上市申请的上市决策
• 香港金融管理局就巴塞尔银行监管委员会关于虚拟资产的声明发出通函
• 香港金融管理局就更新《监管政策手册》单元CR-G-14发出通函
• 香港金融管理局欢迎香港银行推出试点在港见证开立内地银行账户
• 香港金融管理局就《金融机构(处置机制) (吸收亏损能力规定 – 银行界) 规则》发出《实务守则》相关章节
• 香港金融管理局就销售及分销附有吸收亏损特点的债务票据及相关产品的加强投资者保障措施的实施安排发出通函
• 香港金融管理局发出虚拟银行牌照
• 美国证券交易委员会指控指控Volkswagen AG及其前首席执行官在“清洁柴油”排放欺诈事件中诈骗债券投资者
• 美国证券交易委员会指控注册投资顾问和其前首席营运官欺诈客户
• 美国证券交易委员会通过现代化和简化披露要求的规则
• 美国证券交易委员会建议改革业务发展公司和注册封闭式基金
• Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated就不当处理美国预托凭证的指控支付超过800万美元与美国证券交易委员会达成和解
• 美国存管信托和清算公司概述证券化代币交易后处理的指导原则
• 美国商品期货交易委员会和新加坡金融管理局发布关于在两地相互认可某些衍生产品交易场所的联合声明
• 新加坡金融管理局在首份执法报告中列出执法结果和优先事项
• 中国通过《中华人民共和国外商投资法》
• 英国金融行为监管局发布关于在没有退出协议脱欧的情况下对欧盟的信贷评级在英国得到认可的声明
• 英国审慎监管局和金融行为监管局同意欧洲银行管理局的谅解备忘录
• 英国金融行为监管局建议改革使客户获得更易于负担的按揭贷款
• 英国金融行为监管局致力于改善投资平台市场的竞争
• 英国金融行为监管局对UBS AG 报告失误罚款2760万英镑
• 英国金融行为监管局推出英国基准登记册
• 英国严重诈骗调查处对 London Capital & Finance Plc 展开调查
• 欧洲证券和市场管理局发布关于英国在没有退出协议脱离欧盟后应用股票交易义务的声明
• 欧洲证券和市场管理局同意对有关差价合约产品的推广, 分销或销售的限制再延长三个月
• 澳大利亚证券及投资监察委员会延长业务介绍服务的豁免
• 澳大利亚制定区块链路线图和战略
• 加拿大证券管理委员会就加密资产交易平台的监管框架进行咨询
• 塞浦路斯证券交易委员会改革投资者赔偿基金以加强投资者保护
• 塞浦路斯证券交易委员会提醒受监管实体关于英国金融行为监管局临时许可制度的通知截止日期
• 意大利金融市场监管局发布关于英国在没有退出协议脱欧的情况下意大利和英国的中介机构在对方经营的义务的通函
• 意大利金融市场监管局发布关于场外衍生品合约和交易场所的通函
• 迪拜金融服务管理局与摩洛哥中央银行就跨境银行的授权和监督签署谅解备忘录
• 比利时通过新的公司和协会法
• 瑞士金融市场监督管理局展开银行新会计准则咨询
• 德国联邦金融监管局发布有关英国投资基金的信息
• 印度证券交易委员会发布关于澄清合资格外国投资者参与国际金融服务中心商品衍生产品的通函
• 法国金融市场管理局就禁止和限制营销二元期权和差价合约产品的建议措施进行咨询
• 欧盟委员会欢迎欧洲议会投票赞成版权规则现代化以适合数字时代
• 香港保险业监管局就持牌保险代理人及持牌保险经纪的建议操守守则展开谘询
• 新加坡交易所通过对BidFX扩大外汇交易业务增长支柱的战略投资
• 新加坡证券投资者协会和董事协会发布《股东会议最佳实践指南》
• 深圳证券交易所与卢森堡证券交易所启动“绿色固定收益产品信息通”

FS_Regulatory_Update_JML_20190329

• UBS Securities Hong Kong Limited 因保荐人缺失被香港证券及期货事务监察委员会罚款3.75亿港元及暂时吊销牌照一年
• 摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款2.24亿港元
• Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款1.28亿港元
• 渣打证券(香港)有限公司因保荐人缺失被香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款5,970万港元
• 香港证券及期货事务监察委员会申请对荟萃国际(控股)有限公司前任董事发出取消资格令
• 香港证券及期货事务监察委员会发出有关大唐投资国际有限公司股权高度集中的公布
• 香港联合交易所有限公司通告 – 关于中大国际控股有限公司取消上市地位
• 香港联合交易所有限公司发布交易所通告 – 关于中国鼎益丰控股有限公司停牌
• 香港交易及结算所有限公司与MSCI签定授权协议拟推出MSCI中国A股指数期货
• 香港金融管理局就利率基准改革发出通函
• 香港个人资料私隐专员发表抽查报告: 资料使用者实施私隐管理系统的情况
• BB＆T证券就美国证券交易委员会的指控达成和解返还超过500万美元给零售投资者和支付罚款
• Mobile TeleSystems PJSC与美国证券交易委员会就违反《反海外腐败法》的指控达成和解
• Wedbush Securities Inc. 与美国证券交易委员会就未能履行监督责任的指控达成和解
• 美国证券交易委员会指控 Lumber Liquidators Holdings Inc. 欺诈
• 美国证券交易委员会的股份类别倡议使投资者获得返还超过1.25亿美元
• 新加坡金融管理局答复供应委员会关于削减股权市场资助,公司治理和可持续金融的提问
• 新加坡金融管理局就建议加强科技风险管理和业务持续管理指导原则展开咨询
• 新加坡金融管理局执行董事Daniel Wang先生在第19届亚洲首席执行官保险峰会上就保险业界关于技术变革和数字化的问题和挑战发表演讲的重点
• 深圳证券交易所综合研究所所长就《粤港澳大湾区有效资本形成研究》有关问题答记者问
• 深圳证券交易所就2018年度深圳市上市公司自律监管与纪律处分情况答记者问
• 深圳证券交易所发布民企发展指数助力民营企业健康发展
• 上海证券交易所把握监管重点做好年报披露和审核工作
• 上海证券交易所发布设立科创板并试点注册制配套业务规则答记者问
• 上海证券交易所关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问
• 中国发布科创板并试点基于注册首次公开发行股票制度的规则
• 英国金融行为监管局发布脱离欧洲联盟准备工作的最新指引
• 英国金融行为监管局确认在没有退出协议的情况下脱离欧洲联盟的方案
• 英国金融行为监管局呼吁投资行业的公司根据成本和费用披露的检讨采取行动
• 英国金融行为监管局公布关于运作《金融工具市场指令》的透明机制的政策声明
• 英国金融行为监管局确认引入先租后买的价格上限
• 英格兰银行和金融行为监管局同意与欧洲保险及职业退休金管理局和欧盟保险监督机构达成谅解备忘录
• 英国金融行为监管局的行动为信用卡客户节省了8000万英镑的费用
• 英国金融行为监管局欢迎对现金支付的独立检讨
• 英国金融行为监管局公布首个加密资产消费者研究的调查结果
• 英国审慎监管局和英国金融行为监管局主办联合气候金融风险论坛首次会议
• 英国金融行为监管局发出关于在没有退出协议脱欧的情况下衍生产品根据英国欧洲市场基础设施监管制度作出汇报的声明
• 英国金融行为监管局确认将提高金融申诉专员服务机构的判决上限
• 英国金融行为监管局金融工具参考数据系统向企业开放公布测试
• 欧洲证券和市场管理局主席Steven Maijoor就加密资产在2019年金融科技会议发表演讲重点
• 欧洲证券和市场管理局阐述在英国没有退出协议脱离欧洲联盟的情况下其对若干MIFID II / MIFIR和Benchmark 条款的处理方法
• 欧洲证券和市场管理局在英国没有退出协议脱离欧洲联盟时承认其中央证券存管机构
• 欧洲理事会通过改革减少跨境支付费用和提高货币兑换收费的透明度
• 欧洲中央银行处罚Sberbank Europe AG在2015年违反大额风险的限制
• 澳大利亚证券及投资监察委员会就检讨电子支付守则的覆盖范围进行咨询
• 澳大利亚证券交易所企业管治委员会发布第四版《企业管治守则和建议》
• 塞浦路斯证券交易委员会要求受监管机构提交详细的联络资料
• 塞浦路斯证券交易委员会发布关于识别,评估和理解金融中心恐怖主义融资风险指引的通函
• 意大利證券交易委員會发布关于非财务声明的注意事项
• 阿联酋证券和商品管理局, 阿布扎比全球市场金融服务监管局和迪拜金融服务管理局启动基金通立法加强阿联酋境内投资基金推广

FS_Regulatory_Update_JML_20190315