- Altaba (前称为Yahoo!) 向美国证券交易委员会支付3,500万美元以平息有关其隐瞒大规模网络安全漏洞的指控
- 香港上市制度进入新时代，着眼新兴和创新型企业
- 一家公司将可以同时在新三板 及 H股上市
- 香港联交所更新有关首次公开招股审批及申请人是否适合上市的指引信
- 香港金融管理局发出独立非执行董事知识套件
- 香港证监会谴责CN Capital Management Limited及相关监管违规并罚款120万港元
- 深圳证券交易所持续强化信息披露监管，坚决打赢污染防治攻坚战
年份：2018年
金融服务监管资讯 2018/04/13
• 中国进一步开放金融业
• 沪港通和深港通每日额度扩大四倍
• 香港交易所集团行政总裁李小加于立法会财经事务委员会上的发言
• 妥善回应香港联合交易所发出的查询函件之重要性
• 香港保险业监管局与投资者教育中心联合刊发《投保锦囊》
• 中国全面推动银行业高质量发展
• 星加坡教育部长（高等教育与技能）和第二国防部长王乙康于2018年4月6日在第12届ISAS国际南亚会议上的主题演讲 – 加强新加坡与南亚合作
• 美国证券交易委员会下令三名投资顾问向受到损害的客户支付1200万美元
金融服务监管资讯 2018/03/30
- 香港监管机构就进一步改善香港的场外衍生工具监管制度进行咨询
- 香港证券及期货事务监察委员会采取监管行动叫停向香港公众进行的首次代币发行
- 香港证券及期货事务监察委员会发现保荐人工作仍然存在缺失
- 香港证券及期货事务监察委员会规定，如公司在收购文件中列入物业估值的摘要而非报告的全文，便须同步在联交所的网站上刊登物业估值报告的全文
- 香港证券及期货事务监察委员会发表有关网上平台的谘询总结并就复杂产品的非网上销售规定展开进一步谘询
- 香港交易所为何退回某些上市申请的指引(HKEX-LD119-2018)
- 香港交易所为何退回某些上市申请的指引(HKEX-LD120-2018)
- 香港金管局推出银行专业资历架构, 打击洗钱及恐怖分子资金筹集
- 香港金管局《银行业(资本)规则》下证券化框架的实施指引
- 中国银行业监督管理委员会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知
- 印度不断变化的金融生态
- 美国证券交易委员会禁止庞氏骗局组织者再向投资者进行销售并取得临时禁令及资产冻结令
金融服务监管资讯 2018/03/16
- 日本金融厅提出2017年至2018年战略方向和重点的总结
- 中国银监会关于进一步支持商业银行资本工具创新的意见
- 香港证券及期货事务监察委员会与香港联合交易所有限公司签订《规管上市事宜的谅解备忘录》补充文件
- 第三届香港证监会论坛探讨香港的竞争力
- 香港证券及期货事务监察委员会公开批评野村国际（香港）有限公司及李婉仪在可能要约期间发出不合规的研究报告，违反《收购守则》
- 新加坡金融管理局对虚拟货币中介机构实施反洗钱和反恐融资要求
- 新加坡金融管理局提出促进财务顾问行业使用负责任招聘的措施
金融服務監管資訊 2018/03/02
- 香港联交所推出关于首次公开招股的董事培训短片
- 香港金管局修订《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》
- 香港证监会于2018年的执法工作重点
- 香港法庭颁令泰山石化前高级职员及其母就泰山石化股份内幕交易向投资者支付款项
- 香港证监会取得针对星光前主席及董事的取消资格令及赔偿令
- 香港联交所就新兴及创新产业公司上市制度征询市场意见
- 要求公司备存重要控制人登记册的香港新规定开始实施
- 信托或公司服务提供商新发牌制度在香港开始实施
- 中国保险监督管理委员会关于印发《反保险欺诈指引》的通知
- 新加坡金融管理局建议推行要求主要场外衍生工具的交易须在有组织的市场进行之法规
- 美国证券交易委员会以欺诈罪指控前比特币计价交易所和运营商
香港持牌法团快讯 2018/02/28
香港股票市场的重新定位
金融服务监管资讯 2018/02/15
- 香港金融管理局发布建议之虚拟银行授权指引
- 香港金融管理局发出有关分销定息及结构性产品的通函
- 香港公司法改革常务委员会发表周年报告书
- 香港法庭命令群星及其前董事就披露虚假或具误导性资料向投资者作出赔偿
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款3,930万元
- 深圳证券交易所优化股东信披渠道深化资本市场服务
- 中国国务院新闻办公室举行司法行政改革等情况新闻发布会
- 中国保监会发布《保险经纪人监管规定》
- 2018年中国人民银行工作会议在北京召开
- 美国证券交易委员会合规审查部公布《2018年审查重点》
香港联交所发布关于首次公开招股的灵活定价机制
金融服务监管资讯 2018/02/02
- 香港交易所公布2018年工作计划
- 联交所就首次公开招股灵活定价及重新分配配售部分刊发指引信
- 香港证券及期货事务监察委员会发出指引 期望持牌法团提供最佳执行
- 香港政监会指出在分销定息及结构性产品方面的合规缺失
- 中国证监会：密切关注借势炒作高价股、概念股等突出问题
- 中国证监拟会对六家证券商及三家基金公司采取监管措施
- 中国八部委联合印发《
关于改进和加强海洋经济发展金融服务的指导意见》 - 中国七部门联合下发通知 支持各类企业开展市场化债转股
- 美国证券交易委员会邀请受监管实体自愿提交有关多元化政策和实践
的自我评估
金融服务监管资讯 2018/01/19
金融服务监管资讯 2018/01/19
- 中国银监会发报《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》
- 新加坡金管局就公司治理守则修改展开公众咨询
- 中证监：今年深化海外及境内上市机制，以及积极推动交易所债市改革
- 中国人民银行等四部门联合印发《关于金融支持深度贫困地区脱贫攻坚的意见》
- 瑞士盈丰银行遭香港证监会谴责及罚款200万港元
- 香港证监会就打击洗钱／恐怖分子资金筹集可疑交易报告向持牌法团及有联系实体发出通函
- 巴西证监会宣布，当地投资基金不得投资于加密货币
- 上交所、中国结算修订股票质押式回购交易业务规则
- 欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布首个MiFID II商品衍生工具头寸管理控制条例
- 欧洲EBA公布关于IFRS 9过渡性安排披露要求的最终指引
- 香港金管局就于《金融机构（处置机制）条例》下制订适用于认可机构吸收亏损能力规定的规则展开咨询
- 香港证监会发布香港交易所买卖基金市场及相关课题的研究论文
- 中国银监会关于印发商业银行委托贷款管理办法的通知，明确委托贷款不得用以从事债券、期货、金融衍生品、资产管理产品等投资
- 香港证监会发出咨询文件建议提高清洗交易的寬免的投票批准門檻至75%及加强并购交易的监管与执法
金融服务监管资讯 2018/01/05
- 中国证劵监监督管理委员会（证监会）开展H股上市公司“全流通”试点
- 中国保险监督管理委员会保险机构独立董事管理办法征求意见稿
- 香港金融管理局与迪拜金融服务管理局签署金融科技合作协议
- 中国证监会：全面实施新审计报告相关准则
- Tejoori 因未能及时披露内幕消息，被英国金融行为监管局罚款七万英镑
- 英国金融行为监管局针对授权和竟争提出了监管方案
- 深圳证券交易所与伦敦证券交易所集团启动“深伦科创投融资服务联盟”
- 中国证监会与香港证监会就期货市场的监管及执法合作签署谅解备忘录
- 香港证监会向持牌法团就其在集团内联属公司的客户款项、流动资金以及资金来源的集中风险，提供有关建立及
- 维持审慎风险管理作业手法的额外指引
- 上海证劵交易所为提高信息披露准确性，修订五项临时公告格式指引