- 香港联合交易所发布受香港财务报告准则/国际财务报告准则16 影响有关租赁的合规处理的常问问题
- 香港联合交易所有限公司推出上市发行人董事网上培训
- 香港证券及期货事务监察委员会向中介人发出有关复杂及高风险产品分销的通函
- 香港证券及期货事务监察委员发表季度报告
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于《结算修订规则》－增设八个新的计算期间的通函
- 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销陈可惠及林惠杰的牌照九个月
- 香港证券及期货事务监察委员会就盗窃及伪造结单案禁止江嘉邦重投业界十年
- 香港证券及期货事务监察委员会就场外衍生工具及操守风险发表谘询总结 – 新增第11类及第12类受规管活动
- 香港证券及期货事务监察委员会宣布协议加强股票市场交易互联互通机制下的信息交换
- 香港证券及期货事务监察委员会发出关于为场外衍生工具制度而设的结算及备存纪录规则的通函- 对被指定为金融服务提供者的人士的名单的修改
- 香港证券及期货事务监察委员会就民银资本控股有限公司及其前董事未有及时披露内幕消息在市场失当行为审裁处展开研讯程序
- 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团发出关于检视有关保障客户资产及监督客户主任的内部监控措施的通函
- 香港证券及期货事务监察委员与中国证券监督管理委员会举行高层执法合作会议
- 上海证券交易所, 深圳证券交易所和香港联合交易所就不同投票权架构公司纳入港股通股票范围达成共识
- 香港联合交易所有限公司GEM上市委员会谴责乐亚国际控股有限公司及数名现任及前任董事就不当期权发行违反《GEM上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司上市委员会批评辰兴发展控股有限公司就理财产品交易额违反《上市规则》并谴责该公司数名现任董事违反《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责沈机集团昆明机床股份有限公司及一名前任董事就不当公告违反《上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司上市委员会谴责金卫医疗集团有限公司及其两名董事及上市(纪律复核)委员会经复核后批评该公司四名前董事及现任董事就须予披露交易违反《上市规则》及/或《董事承诺》
- 香港联合交易所有限公司宣布取消中国安芯控股有限公司的上市地位
- 香港金融管理局提供虚拟银行申请事宜最新情况
- 香港年金计划推出优化措施和持续销售模式
- 国际货币基金组织赞扬香港具备充裕的缓冲空间和稳健的政策框架应对逐渐增加的环球风险
- 香港保险业监管局与泰国保险监管局签订谅解备忘录
- 美国证券交易委员会制止涉及跨越三国的内幕交易圈
- 美国证券交易委员会法規執行部联席主管Steven Peikin 就国际合作对执法的作用发表演说的重点
- 三家经纪-交易商因提供不足的蓝单数据向美国证券交易委员会支付超过600万美元的罚款
- 美国证券交易委员会指控Agria Corporation和执行主席欺诈
- 美国证券交易委员会指控The Hain Celestial Group的内部监控缺失
- 三家发展商就欺诈性EB-5发行的指控与美国证券交易委员会达成和解
- 主管人员就初始代币发售诈骗的指控与美国证券交易委员会达成和解
- 美国证券交易委员会指控前纽约投资顾问和其女儿进行庞氏骗局
- 深圳证券交易所完善公司债规则体系促进债券市场高质量发展
- 纽约梅隆银行就不当处理美国预托凭证的指控支付超过5400万美元与美国证券交易委员会达成和解
- 美国证券交易委员会指控前松下高级管理人员违反联邦证券法
- 英国金融行为监管局建议对零售差价合约和二元期权的永久性措施
- 英国金融行为监管局建议提出改变以促进耐心资本投资
- 英国金融行为监管局公布索赔管理公司新规则以提高消费者保护和专业水平
- 英国金融行为监管局发布有关长期拖欠房屋抵押贷款的调查结果
- 澳洲证券及投资监察委员会就限制私有公司将存量股票销售给散户投资者的措施进行咨询
FS_Regulatory_Update_JML_20181221
- 中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会签订谅解备忘录以就跨境受监管机构加强监管合作及信息互换
- 香港证券及期货事务监察委员会与中国证券监督管理委员会举行执法科技联合培训
- 香港证券及期货事务监察委员会企业融资部执行董事何贤通先生就《企业操守 – 前置式监管方针的两年回顾》于香港投资基金公会第12届年会上发表的主题演说重点
- 香港证券及期货事务监察委员会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
- 香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼先生就新监管方式于香港证券及投资学会午餐会的演说重点
- 香港证券及期货事务监察委员会向持牌法团及有联系实体发出通函鼓励使用电子举报进行可疑交易报告
- 索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款150万港元
- 香港证券及期货事务监察委员会就修订《单位信讬及互惠基金守则》发表谘询总结
- 香港个人资料私隐专员接获香港环联资讯有限公司的信贷资料外洩通报
- 香港保险业监管局就持牌保险经纪公司的财务及其他要求展开谘询
- 香港保险业监管局发表《2017-18年报》
- 新加坡金融管理局最终确定新的监管框架以加强新加坡的支付服务
- 新加坡金融管理局与上海市地方金融监督管理局将深化金融合作
- 新加坡金融管理局宣布新增3000万新元津贴以提升金融业的网络安全能力
- 新加坡交易所监管公司建议修订上市评估程序及主理商管制
- 美国证券交易委员会指控通过国际账户精心策划的欺诈性操纵微型公司股票计划的四名人士
- 美国证券交易委员会就操纵微型公司股票计划指控一名自称发起人
- 两位名人被美国证券交易委员会指控非法兜售初始代币产品
- 上海证券交易所认真落实中国证监会指导意见抓紧修订停复牌规则
- 上海证券交易所继续优化完善股票互联互通机制
- 上海证券交易所正式发布重大违法强制退市新规
- 深圳证券交易所严厉打击上市公司控股股东、实际控制人违规占用资金行为
- 深圳证券交易所举办2018年技术大会 推动资本市场数字化转型发展
- 深圳证券交易所发布《上市公司高比例送转股份信息披露指引》
- 英国金融行为监管局公布新的内部化结算报告的要求
- 英国金融行为监管局建议引入先租后买公司的价格上限以保护弱势消费者免受价格过高之苦
- 英国金融行为监管局战略与竞争执行董事Christopher Woodlard就监管加密资产发表演讲重点
- 英国金融行为监管局发布针对Sonali Bank（UK）Ltd前首席执行官关于打击洗钱失职的决定通知
- 瑞士证券交易所批准Amun的全球首个多种加密货币指数的交易所交易产品上市
- 澳洲证券及投资监察委员会敦促财务顾问在2018年12月31日之前确保注册
- 澳洲证券及投资监察委员会专员Cathie Armor就最近加强贷款审批标准的举措发表演讲
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