金融服務監管資訊 2020/10/02

  • 倫敦法院就英國金融行為監管局的業務中斷測試案例作出裁決,厘清保險公司在一些業務中斷條款下的責任
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就打擊洗錢指引展開諮詢
  • 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷蒙煒燊的牌照九個月
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與香港保險業監管局簽訂新的諒解備忘錄
  • 香港證券及期貨事務監察委員會譴責中國光大證券(香港)有限公司及罰款250萬元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關以電子形式發放投資產品檔的通函
  • 美國商品期貨交易委員會就針對老年人持續進行的85億美元欺詐指控貴金屬交易商
  • 美國商品期貨交易委員會下令花旗銀行三家聯屬公司為監督錯誤導致了傳喚的錄音的刪除而支付450萬美元
  • 美國商品期貨交易委員會對淨資本短缺的紐約和英國公司處以罰款
  • 美國證券交易委員會通過修訂以使股東提案規則現代化
  • 摩根大通證券(P. Morgan Morgan Securities LLC)承認進行美國國債操縱交易
  • 美國證券交易委員會指控寶馬(BMW)向債券投資者提供不正確和誤導性的零售資訊
  • 美國證券交易委員會指控指數經理和其朋友涉及內幕交易
  • 中國證券監督管理委員會對上市公司再融資實施分類審核
  • 中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局發佈《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》
  • 深圳證券交易所進一步強化創業板發行承銷監管,更好發揮市場化資源配置機制作用
  • 深圳證券交易所與珠海市簽署戰略合作框架協定,服務珠海建設粵港澳大灣區重要門戶樞紐
  • 上海證券交易所就《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第2號——自願資訊披露》答記者問
  • 中國證券監督管理委員會關於吳某某等人涉嫌內幕交易王府井集團股份有限公司股票案的通報
  • 英國金融行為監管局公佈就一般保險定價操作市場研究的最終結果,促進一般保險產品市場價格的合理定價
  • 首批公司開始從Gabriel遷移至英國新資料收集平臺RegData
  • 澳大利亞證券投資委員會和國際證券委員會組織關於債務融資過程中的利益衝突的報告
  • 新加坡交易所與印度國家證券交易所關於NSE國際金融服務中心—新交所互通的最新進展
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