金融服務監管資訊 2019/12/06

  • 中國爲所有投資者提供更大的業務發展新契機
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于爲場外衍生工具制度而設的結算及備存紀錄規則-對被指定爲金融服務提供者的人士名單修改的通函
  • 新加坡交易所監管公司建議撤消最低交易價條例
  • 香港交易及結算所有限公司與上海航運交易所簽訂合作備忘錄
  • 美國證券交易委員會建議修訂注册基金和業務開發公司使用衍生工具的法規
  • 美國商品期貨交易委員會命令Goldman Sachs & Co. LLC因違反記錄備存規定而支付100萬美元罰款
  • 英國金融行爲監管局禁止向零售客戶銷售投機性迷你債券
  • 澳洲證券及投資監察委員會報告有關遵守財務諮詢費用的披露責任
  • 上海證券交易所就關于《上海證券交易所滬港通業務實施辦法(2019年第二次修訂) (徵求意見稿)》公開徵求意見的通知
  • 迪拜金融服務管理局發布中小企業上市諮詢文件
  • 加拿大安大略省證券委員會促使在安大略省的市場參與更方便地經商
  • 塞浦路斯證券交易委員會就引入基于投資的衆籌規則進行諮詢
  • 瑞士金融市場監督管理局對違約風險采用新的價值調整方法
  • 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會批評中國醫療集團有限公司執行董事兼主席郭夏先生違反《GEM上市規則》及《董事承諾》
  • A股首只定向可轉債在深圳證券交易所成功發行
  • 上海證券交易所發布《上海證券交易所科創板上市公司重大資産重組審核規則》的通知
FS_Regulatory_Update_JML_20191206