金融服務監管資訊 2019/01/04

  • 香港聯合交易所有限公司更新有關企業管治規定的常問問題系列17
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關香港聯合交易所有限公司規管上市事宜表現的檢討報告
  • 香港原訟法庭應香港證券及期貨事務監察委員會的申請命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
  • Ardon Maroon Fund Management (Hong Kong) Limited因干犯交叉盤交易相關缺失而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款800,000港元
  • 香港交易及結算所有限公司2018年回顧
  • 香港金融管理局譴責摩根大通銀行香港分行違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》幷處以罰款
  • 香港個人資料私隱專員發表私營補習服務行業的個人資料系統視察報告鼓勵機構提升數據管治與顧客共享公平、尊重和互惠
  • 摩根大通銀行就不當處理美國預托憑證的指控支付超過1.35億美元與美國證券交易委員會達成和解
  • 美國證券交易委員會指控機器人投顧作出虛假披露
  • 英國金融行爲監管局就桑坦德銀行處理客戶遺囑認證和喪親程序存在重大缺失處以罰款3280萬英鎊
  • 香港交易及結算所有限公司優化交易所買賣産品特許證券商計劃
  • 中國就《中華人民共和國外商投資法(草案)》 公開徵求意見
  • 阿拉伯聯合酋長國發布外商直接投資法
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