金融服務監管資訊 2018/10/12

  • 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士就如何打擊資本市場的失當行爲于2018 年 Refinitiv 泛亞監管峰會上發表的主題演說重點
  • 香港證券及期貨事務委員會發表有關非網上銷售複雜産品的諮詢總結
  • 香港證券及期貨事務監察委員會致中介人的通函提醒市場及企業失當行爲中使用“代名人”及“以他人名義代持股份”的安排
  • 一未具名的上市公司董事會主席因涉嫌欺詐而遭香港證券及期貨事務監察委員會凍結其資産
  • 香港證券及期貨事務委員會與英國金融市場行爲監管局就英國與香港基金互認安排簽訂備忘錄
  • 美國證券交易委員會對前野村證券國際的住宅按揭抵押證券前交易主管獲取最終判决
  • 伊隆·馬斯克就欺詐指控與美國證券交易委員會達成和解; 特斯拉公司被控告幷就違反證券法指控達成和解
  • 中國財政部透過香港金融管理局的債務工具中央結算系統發行人民幣國債
  • 美國證券交易委員會指控Stryker公司第二次違反《反海外腐敗法》
  • 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司同意支付1000萬美元就相關處理零售客戶訂單的指控與美國證券交易委員會達成和解
  • 新加坡交易所推出新的富時新加坡伊斯蘭教法指數
  • 香港保險業監管局就持牌保險中介人(i)「適當人選」準則及(ii) 持續專業培訓要求的建議指引進行諮詢
  • 新加坡金融管理局發布促進提供數字諮詢服務的指引
  • 新加坡金融管理局的網絡安全諮詢小組提議如何提高金融業的網絡應變能力
  • 特易購銀行因2016年網絡漏洞遭遇攻擊而被英國金融行爲監管局罰款1640萬英鎊
  • 中國證券監督管理委員會副主席方星海先生在富時羅素2018年中國A股評估結果新聞發布暨研討會的演講重點
FS_Regulatory_Update_JML_20181012