- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責年年卡集團有限公司及數名現任及前任董事因其未能在招股章程中作出準確完備的披露違反《上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于中國動物保健品有限公司進入除牌階段
- 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于漢唐國際控股有限公司取消上市地位
- 香港公司注册處就《公司條例》規定翻譯文件及核證文件發出通告
- 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引發表諮詢總結
- 香港終審法院裁定香港證券及期貨事務監察委員會針對香港市場失當行爲審裁處就亞洲電信媒體有限公司股份內幕交易案作出的决定而提出的上訴得直
- 香港證券及期貨事務監察委員會總結財政資源規則的進一步諮詢
- 印度尼西亞和新加坡加强金融科技合作
- 香港證券及期貨事務監察委員會鼓勵公衆舉報欺詐及失當行爲
- 深圳證券交易所簽署戰略合作協議促進中國-挪威創新科技合作
- 深圳證券交易所與莫斯科交易所、華沙證券交易所簽署合作諒解備忘錄
- 上海證券交易所就《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法(徵求意見稿)》等相關業務規則公開徵求意見
- 美國證券交易委員會調查報告：上市公司在實施內部會計控制時應考慮網絡威脅
- 美國證券交易委員會成立新的創新和金融科技戰略中心
- 美國證券交易委員會就前BDO會計師不當地“預先簽署”審計工作底稿而暫停其執業資格
分类：Financial Services Regulatary Update
金融服務監管資訊 2018/10/12
- 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士就如何打擊資本市場的失當行爲于2018 年 Refinitiv 泛亞監管峰會上發表的主題演說重點
- 香港證券及期貨事務委員會發表有關非網上銷售複雜産品的諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會致中介人的通函提醒市場及企業失當行爲中使用“代名人”及“以他人名義代持股份”的安排
- 一未具名的上市公司董事會主席因涉嫌欺詐而遭香港證券及期貨事務監察委員會凍結其資産
- 香港證券及期貨事務委員會與英國金融市場行爲監管局就英國與香港基金互認安排簽訂備忘錄
- 美國證券交易委員會對前野村證券國際的住宅按揭抵押證券前交易主管獲取最終判决
- 伊隆·馬斯克就欺詐指控與美國證券交易委員會達成和解; 特斯拉公司被控告幷就違反證券法指控達成和解
- 中國財政部透過香港金融管理局的債務工具中央結算系統發行人民幣國債
- 美國證券交易委員會指控Stryker公司第二次違反《反海外腐敗法》
- 瑞士信貸證券(美國)有限責任公司同意支付1000萬美元就相關處理零售客戶訂單的指控與美國證券交易委員會達成和解
- 新加坡交易所推出新的富時新加坡伊斯蘭教法指數
- 香港保險業監管局就持牌保險中介人(i)「適當人選」準則及(ii) 持續專業培訓要求的建議指引進行諮詢
- 新加坡金融管理局發布促進提供數字諮詢服務的指引
- 新加坡金融管理局的網絡安全諮詢小組提議如何提高金融業的網絡應變能力
- 特易購銀行因2016年網絡漏洞遭遇攻擊而被英國金融行爲監管局罰款1640萬英鎊
- 中國證券監督管理委員會副主席方星海先生在富時羅素2018年中國A股評估結果新聞發布暨研討會的演講重點
金融服務監管資訊 2018/09/28
- 香港金融管理局啓動快速支付系統「轉數快」
- 中國對《個人所得稅法》的修訂及其對香港的啓示
- 香港聯合交易所有限公司發出有關上市發行人財務報表附有核數師發出之無法表示意見或否定意見的停牌建議的諮詢文件
- 美國證券交易委員會指控生物製藥公司和管理人員關于抗癌藥物誤導投資者
- 美國證券交易委員會指控在一投資移民計劃下發行的證券未經注册銷售
- 華泰金融控股(香港)有限公司因無抵押賣空而遭港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款800,000港元
- 敖永駿因在轉職時挪用客戶資料被香港證券及期貨事務監察委員會禁止重投業界12個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就香港資産管理的策略于港總商會舉辦議事論壇的演講重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會主席唐家成先生就有關處理公司治理問題及上市公司不當行爲的新規管方針于香港總商會舉辦議事論壇的演講重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會公布綠色金融策略框架
- 新加坡交易所建議推行新的閉市交易時段操作
- 巴西石油公司與美國證券交易委員會就誤導投資者達成和解
金融服務監管資訊 2018/09/14
- 香港終審法院駁回Moody’s就證券及期貨事務上訴審裁處于2016年3月31日維持證券及期貨事務監察委員會因Moody’s于2011年準備和發表特別意見報告時違反操守守則而作出的譴責及處以罰款的决定的上訴
- 香港證券及期貨事務監察委員會向中介人發出通函提醒中介人遵守《操守準則》第12.5段下的通知規定
- 香港金融管理局指定兩家零售支付系統
- 香港交易及結算所有限公司的美元黃金期貨獲准于臺灣買賣
- 新加坡金融管理局就加强金融機構的網絡抵禦措施作出公衆諮詢
- 中國證監會會同有關部門提出完善上市公司股份回購制度修法建議幷就《中華人民共和國公司法修正案》草案公開徵求意見
- 美國證券交易委員會向兩名舉報人授予高達5400萬美元的獎金
- 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士就證監會監管方法最新動態于香港中國企業協會舉辦的香港中資大講堂的演說要點
- 香港金融發展局回應證監會有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引的諮詢文件
金融服務監管資訊 2018/08/31
- 滬股通及深股通將推行投資者識別碼制度
- 香港交易及結算所有限公司公布將于2018年9月17日推出的滬深港三地交易所股票市場互聯互通計劃北向交易投資者識別碼模式細節
- 言成外匯投資有限公司因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款200萬港元
- 香港交易及結算所有限公刊發關于新興及創新産業公司上市申請的常問問題
- 香港聯合交易所有限公司刊發諮詢總結：豁免飛機租賃活動遵守《上市規則》有關須予公布交易的規定
- 香港證券及期貨事務監察委員致持牌法團及有聯繫實體的通函 – 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 – 就打擊洗錢／恐怖分子資金籌集的措施及管控程序進行視察的結果
- 香港證券及期貨事務監察委員會因郭麗君無牌經營資産管理業務禁止她重投業界12個月
- 香港金融管理局歡迎債券通全面實施貨銀兩訖結算
- 中國證券監督管理委員會發布《關于修改<證券登記結算管理辦法>的决定》和《關于修改<上市公司股權激勵管理辦法>的决定》
- 中國證券監督管理委員會正式發布《外商投資期貨公司管理辦法》
- 新加坡金融管理局和新加坡交易所與合作夥伴Anquan、Deloitte和Nasdaq將利用區塊鏈技術進行代幣化資産結算
- 美國證券交易委員會采用簡化和更新披露要求的修訂
- 美林證券就美國證券交易委員會對其在諮詢决策中未披露衝突的指控進行和解
金融服務監管資訊 2018/08/17
- 香港保險業監管局與中國銀行保險監督管理委員會落實優惠措施推動香港再保險業發展
- 有關香港《證券及期貨事務監察委員會紀律處分罰款指引》的通函
- 香港聯合交易所有限公司刊發有關上市委員會决定的覆核架構的諮詢文件
- 香港金融管理局譴責上海商業銀行有限公司違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》幷處以罰款
- 香港市場失當行爲審裁處裁定中國金豐集團控股有限公司前行政總裁及相關人士犯操縱市場罪
- 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止湛雅妍重投業界
- 新加坡交易所歡迎亞洲首個基礎設施項目融資證券化票據上市
- 新加坡金融管理局接受公司治理委員會的建議幷發布經修訂的公司治理守則
- 美國證券交易委員會指控瑞穗證券未能保護客戶信息
- 香港財經事務及庫務局局長出席亞太區貸款市場公會銀團貸款市場年度會議致辭要點
- 香港財經事務及庫務局局長在2018年企業律師年會上的講話要點
- 香港財經事務及庫務局局長在第十七届香港創業投資及私募投資協會中國私募投資峰會的致辭要點
金融服務監管資訊 2018/08/03
- 香港金融管理局推出銀行業開放式應用程式介面框架
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評上置集團有限公司違反《上市規則》幷譴責該公司前任執行董事及主席施建先生違反《上市規則》及《董事承諾》
- 美國證券交易委員會更新提供基金報告的要求幷尋求改善基金信息披露的公衆意見
- 美國證券交易委員會指控德意志銀行不當處理美國存托憑證
- 美國證券交易委員會采用加强替代交易系統的透明度和監督的規則
- 新加坡交易所建議加强衍生産品和證券清算公司的違約管理能力
- 新加坡交易所允許礦産、石油和天然氣公司在早期開發階段即可上市
- 新加坡交易所監管公司譴責達派國際控股有限公司，執行主席陳錫忠，前任首席執行官陳勇和前任首席財務官林傍水違反上市規則幷將該公司除牌
- 新加坡證券業理事會就修訂新加坡收購和合幷準則以澄清其對雙重股權結構公司的適用進行諮詢
- 香港證券及期貨事務監察委員會實施開放式基金型公司制度
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責梁國勝違反《收購守則》幷對其施加冷淡對待令
- 香港聯合交易所有限公司發布《企業管治守則諮詢總結文件》以及《董事會及董事指引》
- 香港證券及期貨事務監察委員會致持牌法團有關市場風險內部模型計算法的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會警告勿進行掩飾保證金融資的安排
金融服務監管資訊 2018/07/20
- 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引進行諮詢
- 建銀國際金融有限公司因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2,400萬港元
- 花旗環球金融亞洲有限公司因另類交易平臺的缺失而遭香港證券及期貨事務監察委員譴責及罰款400萬港元
- 匯豐金融證券（亞洲）有限公司因違反與銷售債券有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員譴責及罰款960萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會修訂《公司收購、合幷及股份回購守則》
- 香港交易及結算所有限公司與上海及深圳交易所就港股通合資格證券的調整達成共識
- 香港聯合交易所有限公司更新及精簡部分上市指引材料
- 香港聯合交易所有限公司刊發新結構性産品上市指引
- 香港年金公司推出年金計劃
- 香港公司注册處公布引入開放式基金型公司的結構
- 美國證券交易委員會指控瑞士信貸銀行有限公司違反《反海外腐敗法》
- 美國證券交易委員會指控負責非法銷售UBI區塊鏈互聯網股票的律師和律師事務所業務經理
- 英格蘭銀行、審慎監管局和金融行爲監管局發表關于建立金融業營運適應力的討論文件
- 新加坡交易所建議重定銀行會員和場外會員的財務和資本要求
- 瑞士證券交易所推出全面的端到端和數字資産的交易、結算和托管一體化服務
金融服務監管資訊 2018/07/06
- 香港聯合交易所有限公司發布指引信以促進及利便互聯網相關公司的首次公開募股
- 香港聯合交易所有限公司建議修訂《上市規則》有關借殼上市，持續上市準則條文幷徵詢市場意見
- 英國《2000年金融服務與市場法2000年金融服務與市場法(金融工具的招股章程和市場) 2018年條例》已生效
- 美國證券交易委員會更新提供基金報告的要求幷尋求改善基金信息披露的公衆意見
- 美國證券交易委員會首席會計師對 “推動參與財務報告各方目標和承諾” 的意見
- 香港證券及期貨事務監察委員對中國森林前主席和行政總裁展開市場失當行爲審裁處的法律程序
- DBA電訊（亞洲）控股有限公司被香港證券及期貨事務監察委員會根據《證券及期貨條例》第384條提出檢控幷被裁定在業績公告作出虛假或具誤導性的陳述
- 香港金融管理局與證券及期貨事務監察委員會就進一步改善場外衍生工具監管制度發表諮詢總結
- 新加坡交易所發布雙重股權結構公司上市準則
- 中國深圳證券交易所高度關注深圳市上市公司股票質押風險
金融服務監管資訊 2018/06/22
- 英國新高級上市類別 – 主權控股公司
- 美國證券交易委員會指控美林證券的兩個案件
- 美國證券交易委員會對數碼資産作爲證券的評論
- 香港證券及期貨事務監察委員會建議就非中央結算場外衍生工具制訂保證金規定
- 香港證券及期貨事務監察委員會主席就獨立非執行董事角色的演變發言
金融服務監管資訊 2018/06/08
- 香港金融管理局修訂虛擬銀行的認可指引
- 香港上市規則修訂使除牌程序更有效率
- 香港聯交所刊發審閱上市發行人財務報告的結果
- 恒生投資管理有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款港幣300萬元
- 中國人民銀行决定適當擴大中期借貸便利的擔保品範圍以包括優質的小微企業貸款和綠色貸款等擔保品
- 中國內地發布《關于進一步規範貨幣市場基金互聯網銷售、贖回相關服務的指導意見》
- 歐洲證券和市場管理局發布關于MiFID II適合性要求的最終指令
- 新加坡和印度在金融科技合作方面的進展
金融服務監管資訊 2018/05/25
- 新加坡金融管理局建議簡化規則以提高市場經營者的業務靈活性
- 香港聯合交易所審閱上市發行人遵守《環境、社會及管治報告指引》的情况
- 香港證券及期貨事務監察委員會就訂明專業投資者資格的建議規則修訂發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會就新的《證券及期貨(開放式基金型公司)規則》及《開放式基金型公司守則》發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關適用于委讬賬戶及有助投資者更容易地比較委讬帳戶經理將從産品發行人取得的收益的披露規定的諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會證監會刊發第二期《證監會監管通訊：上市公司》闡明其實時監管證券發行的最新資訊
- 歐盟《一般資料保護規則》于2018年5月25日實施 – 這將如何影響歐盟以外的企業？
- 美國證券交易委員會交易和市場部主任Brett Redfearn在FINRA年會上評論“金融專業人員應該如何在面對潜在衝突時向客戶提供合適的建議”
金融服務監管資訊 2018/05/11
- 印度證券交易委員會建議成立“集團”企業管治委員會 務求將有效的企業管治落實至整個上市集團
- 香港邁向經濟誠信主導的資本市場監管 – 禁止具高度攤薄效應的集資活動
- 香港金融管理局發出金融科技應用于個人借貸業務指引
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關通過即時通訊接收客戶訂單的中介人通函
- 香港推行債券資助先導計劃 – 香港發展債券市場的意義和香港金融管理局在這方面的工作
- 香港在共享經濟的發展是否落後於人?
金融服務監管信息 2018/04/27
- Altaba (前稱爲Yahoo!) 向美國證券交易委員會支付3,500萬美元以平息有關其隱瞞大規模網絡安全漏洞的指控
- 香港上市制度進入新時代，著眼新興和創新型企業
- 一家公司將可以同時在新三板 及 H股上市
- 香港聯交所更新有關首次公開招股審批及申請人是否適合上市的指引信
- 香港金融管理局發出獨立非執行董事知識套件
- 香港證監會譴責CN Capital Management Limited及相關監管違規幷罰款120萬港元
- 深圳證券交易所持續强化信息披露監管，堅决打贏污染防治攻堅戰
金融服務監管資訊 2018/04/13
- 中國進一步開放金融業
- 滬港通和深港通每日額度擴大四倍
- 香港交易所集團行政總裁李小加于立法會財經事務委員會上的發言
- 妥善回應香港聯合交易所發出的查詢函件之重要性
- 香港保險業監管局與投資者教育中心聯合刊發《投保錦囊》
- 中國全面推動銀行業高質量發展
- 星加坡教育部長（高等教育與技能）和第二國防部長王乙康于2018年4月6日在第12届ISAS國際南亞會議上的主題演講 – 加强新加坡與南亞合作
- 美國證券交易委員會下令三名投資顧問向受到損害的客戶支付1200萬美元
金融服務監管資訊 2018/03/30
- 香港監管機構就進一步改善香港的場外衍生工具監管制度進行諮詢
- 香港證券及期貨事務監察委員會采取監管行動叫停向香港公衆進行的首次代幣發行
- 香港證券及期貨事務監察委員會發現保薦人工作仍然存在缺失
- 香港證券及期貨事務監察委員會規定，如公司在收購文件中列入物業估值的摘要而非報告的全文，便須同步在聯交所的網站上刊登物業估值報告的全文
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關網上平臺的諮詢總結幷就複雜産品的非網上銷售規定展開進一步諮詢
- 香港交易所爲何退回某些上市申請的指引(HKEX-LD119-2018)
- 香港交易所爲何退回某些上市申請的指引(HKEX-LD120-2018)
- 香港金管局推出銀行專業資歷架構, 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
- 香港金管局《銀行業(資本)規則》下證券化框架的實施指引
- 中國銀行業監督管理委員會關于印發銀行業金融機構從業人員行爲管理指引的通知
- 印度不斷變化的金融生態
- 美國證券交易委員會禁止龐氏騙局組織者再向投資者進行銷售幷取得臨時禁令及資産凍結令
金融服務監管資訊 2018/03/16
- 日本金融廳提出2017年至2018年戰略方向和重點的總結
- 中國銀監會關于進一步支持商業銀行資本工具創新的意見
- 香港證券及期貨事務監察委員會與香港聯合交易所有限公司簽訂《規管上市事宜的諒解備忘錄》補充文件
- 第三届香港證監會論壇探討香港的競爭力
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開批評野村國際（香港）有限公司及李婉儀在可能要約期間發出不合規的研究報告，違反《收購守則》
- 新加坡金融管理局對虛擬貨幣中介機構實施反洗錢和反恐融資要求
- 新加坡金融管理局提出促進財務顧問行業使用負責任招聘的措施
金融服務監管資訊 2018/03/02
- 香港聯交所推出關于首次公開招股的董事培訓短片
- 香港金管局修訂《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》
- 香港證監會于2018年的執法工作重點
- 香港法庭頒令泰山石化前高級職員及其母就泰山石化股份內幕交易向投資者支付款項
- 香港證監會取得針對星光前主席及董事的取消資格令及賠償令
- 香港聯交所就新興及創新産業公司上市制度徵詢市場意見
- 要求公司備存重要控制人登記册的香港新規定開始實施
- 信托或公司服務提供商新發牌制度在香港開始實施
- 中國保險監督管理委員會關于印發《反保險欺詐指引》的通知
- 新加坡金融管理局建議推行要求主要場外衍生工具的交易須在有組織的市場進行之法規
- 美國證券交易委員會以欺詐罪指控前比特幣計價交易所和運營商
金融服務監管資訊 2018/02/15
- 香港金融管理局發布建議之虛擬銀行授權指引
- 香港金融管理局發出有關分銷定息及結構性産品的通函
- 香港公司法改革常務委員會發表周年報告書
- 香港法庭命令群星及其前董事就披露虛假或具誤導性資料向投資者作出賠償
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款3,930萬元
- 深圳證券交易所優化股東信披渠道深化資本市場服務
- 中國國務院新聞辦公室舉行司法行政改革等情况新聞發布會
- 中國保監會發布《保險經紀人監管規定》
- 2018年中國人民銀行工作會議在北京召開
- 美國證券交易委員會合規審查部公布《2018年審查重點》
