香港近期執法動態:案例呈現值得借鏡的後果

香港近期執法動態:案例呈現值得借鏡的後果

本文概述香港上市公司近期值得關注的執法案例,按違規行爲的性質而非負責的監管機構進行分類。內容涵蓋證券及期貨事務監察委員會(證監會)、香港聯合交易所有限公司(聯交所)、廉政公署(廉署)、香港競爭事務委員會及公司注册處的執法行動,涉及董事職責違規、內部控制缺失、市場不當行爲、欺詐、貪污、反洗錢違規、競爭法違規、公司法合規及投資者賠償等案例。此主題分類方法突顯常見合規挑戰及有效管治對保護市場誠信和投資者利益的關注重點。

Recent Enforcement Cases_JML_20250425

金融服務監管資訊 2025/03/21

  • 香港廉政公署在推廣銀行業的誠信及執法行動
  • 美國律師事務所因違反反洗錢規定被英格蘭及威爾斯律師紀律審裁處罰款30萬英鎊
  • 香港證券及期貨事務監察委員會因違規提供投資意見暫吊銷金融網紅的牌照
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布《季度報告》: 突出 2024 年第四季香港資本市場的强勁勢頭
  • 香港保險業監管局首例刑事裁定:持牌保險經紀公司因未按時提交審計財務報表被定罪
  • 中國證券監督管理委員會發布上市公司破産重整監管指引,明確市場參與者權責
  • 香港會計及財務彙報局發布報告精讀: 2024/25 年度審計重要提示
  • 香港交易所與迅清結算簽署合作備忘錄 優化香港資本市場的交易後證券基礎設施
  • 香港場外結算公司將自2025年3月21日起接受在岸國債及政策性金融債作爲所有衍生品交易的履約抵押品
FS_Regulatory_Update_JML 20250321

金融服務監管資訊 2025/02/28

  • 香港證券及期貨事務監察委員會制定新路線圖發展香港成為全球虛擬資產中心
  • 香港綠色與可持續金融跨機構督導小組公佈2025年工作重點,支持香港可持續金融發展
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發佈網路保安主題報告 重點檢視涉及持牌機構的相關事故和所引致的業務中斷
  • 香港會計及財務彙報局研究宣導提升可持續核證實踐,並敦促核數師將氣候風險納入財務審計
  • 香港證監會就推動公開發售全面數碼化的建議發表諮詢總結
  • 香港證券及期貨事務監察委員會譴責恒生銀行有限公司在投資產品銷售手法方面的失當行為並處以罰款港幣6,640萬元
  • 倫敦金屬交易所將香港納入其許可交付地點,擴大全球市場准入
  • 國際貨幣基金組織認同香港經濟復蘇及金融體系維持強韌
  • 香港證券及期貨事務監察委員會支援另類資產基金上市以拓寬投資選擇及促進市場發展
  • 香港刊憲附屬法例實施無紙化證券市場制度以提高市場效率
  • 香港智慧財產權署推出經修訂的商標、專利及外觀設計表格,於2025年5月生效
  • 香港公司註冊處於2025年4月17日實施重要法例改革
FS_Regulatory_Update_JML 20250228

金融服務監管資訊 2025/01/25

  • 香港場外市場擴展抵押品選項範圍 包括在岸國債及政策性金融債作爲衍生品抵押品
  • 香港聯合交易所有限公司刊發有關進一步無紙化上市改革的諮詢總結
  • 香港金融管理局推出數碼債券資助計劃以推動證券市場創新
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關上市結構性基金的通函
  • 香港優化新資本投資者入境計劃以吸引全球投資者
  • 香港立法會通過《2024年公司(修訂)條例草案》設立庫存股份制度幷推動香港上市及非上市公司無紙化通訊
  • 香港會計及財務彙報局程序覆檢委員會發布2023-24年度周年報告
  • 香港會計及財務彙報局就會計師事務所紀律處分個案首次發出額外持續專業進修指示
  • 香港證券及期貨事務監察委員會將迅速發牌程序延伸至虛擬資産交易平臺牌照的新申請者
  • 香港金融管理局和中國人民銀行之間的新舉措 – 加强香港與內地金融合作
  • 10年期港元香港特區政府機構債券進行投標
  • 香港推出可持續披露路綫圖,促進綠色和可持續金融
  • 香港交易及結算所有限公司與國泰航空有限公司在Core Climate市場結算碳信用額
FS_Regulatory_Update_JML 20250125

金融服務監管資訊 2024/12/20

  • 香港政府刊憲《穩定幣條例草案》 建立穩定幣監管框架
  • 香港聯合交易所有限公司結束檢討《企業管治守則》及相關《上市規則》的諮詢,修訂適用於2025年7月1日或之後開始的財政年度的企業管治報告及年報, 並更新了新的ESG監管重點
  • 香港聯合交易所有限公司發佈2024年環境、社會及管治披露常規情況審閱
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發表《季度報告》:加強市場聯通,推動香港資本市場向前邁進
  • 香港交易及結算所有限公司宣佈在綜合現貨平臺啟動新的交易後服務 — 於2025年底前可在技術上相容T+1結算週期
  • 香港交易及結算所有限公司推出綜合基金平臺基金資料庫,提高香港基金投資產品資訊透明度
  • 香港法院就有關秘密借殼上市串謀欺詐上市發行人、其董事會和股東案作出裁決
  • 香港市場失當行為審裁處因市場失當行為制裁中國森林控股有限公司前主席及前行政總裁, 其前行政總裁被要求返還高達353,430,000港元的巨額款項
  • 香港政府推出可持續披露路線圖
  • 香港政府歡迎立法會通過《2024年印花稅法例(雜項修訂)條例草案》
FS_Regulatory_Update_JML 20241220

金融服務監管資訊 2024/11/29

  • 香港政府修訂印花稅法例,豁免房地産投資信托基金單位轉讓和期權莊家證券經銷業務的印花稅,幷就實施無紙證券市場制度時提供經修訂的印花稅徵收安排
  • 香港政府歡迎首批券商參與「跨境理財通」
  • 香港交易及結算所有限公司擬透過網上平臺數碼化ETP業務
  • 香港證券及期貨事務監察委員會舉辦論壇鼓勵業界負責任地應用合規科技以打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
  • 香港證券及期貨事務監察委員會爲推動香港金融科技生態圈蓬勃發展發表願景
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署聯合打擊購股權欺詐案
  • 香港會計及財務彙報局發布2023-24年報
  • 香港金融管理局因反洗錢失誤對富邦銀行(香港)有限公司作出罰款處分
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就市場探盤指引完成諮詢幷發布指引, 將于2025年5月2日生效
FS_Regulatory_Update_JML 20241129

金融服務監管資訊 2024/10/25

  • 香港證券及期貨事務監察委員會就資産管理公司在管理私人基金及委托帳戶方面的失當行爲作出提示
  • 香港財經事務及庫務局與彭博建立策略性合作以優化香港家族辦公室生態圈
  • 香港證券及期貨事務監察委員會和香港聯合交易所有限公司作出有關優化新上市申請審批流程時間表的聯合聲明
  • 香港行政長官2024年施政報告要點
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布收購通訊,提醒需考慮ESS注册時間和惡劣天氣安排
  • 香港會計及財務彙報局呼籲核數師及審計委員會加强保障措施,以維護核數師向審計客戶采購的獨立性
  • 香港證券及期貨事務監察委員會歡迎ESG評級和數據産品供應商的自願操守準則
  • 香港證券及期貨事務監察委員會實施新公衆基金存管人制度:香港資産管理行業的主要變化
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就優化房地産投資信托基金制度及《證券及期貨條例》下適用于上市集體投資計劃的市場行爲監管制度的建議完成諮詢
  • 香港公司法改革常務委員會發布周年報告書支持香港公司以無紙化方式通訊
  • 香港會計及財務彙報局發布2024 年年終《審計焦點》提醒核數師注意財務彙報及審計風險
  • 香港金融管理局發布《貨幣與金融穩定情况半年度報告》分析香港金融現狀
  • 香港金融管理局發布《香港的穩定幣發行人監管制度季報》促進穩定幣的發展
  • 香港證券及期貨事務監察委員會對潘廸生提起市場失當研訊程序
  • 群益期貨(香港)有限公司及浙商國際金融控股有限公司因違反監管規定被香港證券及期貨事務監察委員會罰款
  • 香港財經事務及庫務局就推動本地公司以無紙化方式通訊公布諮詢總結
FS_Regulatory_Update_JML 20241025

 

金融服務監管資訊 2024/09/26

  • 香港證券及期貨事務監察委員會達成首宗賠償康佰控股有限公司公衆股東的和解
  • 中國國家金融監督管理總局發布通知,將金融資産投資公司股權投資試點範圍由上海擴大至北京、深圳等18個城市幷放寬股權投資金額和比例限制
  • 香港會計及財務彙報局强調維持跨境審計服務質素的重要性,同時指出中國財政部已對內地審計機構普華永道中天會計師事務所在審計恒大地産集團有限公司工作中的嚴重違規行爲實施行政處罰
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與香港交易及結算所有限公司就特專科技公司及特殊目的收購公司幷購交易規定作短期修改的聯合公告;《新上市申請人指引》修訂于2024年9月1日生效
  • 香港會計及財務彙報局2024 年監察報告提出香港會計師公會需改進的領域,以促進香港會計行業穩健發展
  • 香港證券及期貨事務監察委員會便利分發互聯互通下合資格ETF研究報告的安排
  • 香港金融管理局推出Ensemble項目沙盒,與香港證券及期貨事務監察委員會共同推動香港代幣化進程
  • 香港證券及期貨事物監察委員會發布《季度報告》:香港市場喜見廣泛增長,加强合作關係,幷取得監管進展
  • 香港證券及期貨事務監察委員會、香港廉政公署及澳門司法警察局聯合行動打擊上市公司涉嫌跨境欺詐及失當行爲
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發表新指南爲訪港及回流香港的專業人員重點概述務實的牌照選項
  • 香港金融管理局對WeChat Pay Hong Kong Limited的反洗錢失誤處以罰款
  • 香港交易及結算所有限公司納入黃金標準核證减排量
FS_Regulatory_Update_JML 20240926

金融服務監管資訊 2024/08/23

  • 香港立法會探討豁免房地産投資信托基金單位轉讓和期權莊家證券經銷業務的印花稅
  • 香港推出全面的穩定幣發行人和無紙證券市場監管框架
  • 香港將在 18 個月內加强數字資産監管
  • 香港金融管理局發布《銀行三級制諮詢總結》
  • 香港保險業監管局查察行動促成打擊洗錢管控流程改善及罰款
  • 香港金融管理局發表對虛擬銀行的檢討報告
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與保險業監管局聯手應對跨行業違規行爲
  • 香港聯合交易所有限公司刊發有關無紙化上市改革最新階段的諮詢文件
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就廢除混合媒介要約建議展開諮詢
  • 中國國家財政部監督評價局與香港會計及財務彙報局加强跨境監管合作以提高審計監管的有效性
  • 新加坡金融管理局成立審查小組以加强股市發展
  • 美國聯邦貿易委員會就陪審團裁定谷歌應用商店非法壟斷一案提交法庭之友書狀闡述對救濟措施的關注
FS_Regulatory_Update_JML 20240823

金融服務監管資訊 2024/07/26

  • 香港交易及結算所有限公司就優化《企業管治守則》提出重大建議
  • 香港交易及結算所有限公司宣布將于2024年9月23日實施惡劣天氣交易
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布新應用指引提升交易的透明度和效率
  • 香港證券及期貨事務監察委員會爲在香港實施無紙證券市場制定明確時間表及推出全新網上投資産品申請及呈交系統
  • 香港證券及期貨事務監察委員會和香港金融管理局歡迎中國人民銀行關于北向互換通抵押品安排的新措施
  • 香港財經事務及庫務局和香港金融管理局發布穩定幣發行人監管制度的諮詢總結
  • 香港會計及財務彙報局强調香港核數師須全面遵守法律及規例
  • 香港會計及財務彙報局呼籲提高香港財務彙報及審計質量
  • 香港會計及財務彙報局强調高層定調的重要性
  • 香港競爭事務委員會打擊涉及政府補貼計劃的反競爭行爲
  • 香港個人資料私隱專員公署裁定Worldcoin(世界幣)項目在香港的運作違反《個人資料(私隱)條例》
FS_Regulatory_Update_JML 20240726

金融服務監管資訊 2024/06/15

  • 香港無紙化供股及公開售股新時代
  • 香港個人資料私隱專員公布《人工智能(AI):個人資料保障模範框架》
  • 香港聯合交易所有限公司就上市發行人分拆方案發布的更新指引
  • 香港證券及期貨事務監察委員會歡迎推進落實內地與香港互認基金計劃優化措施
  • 被當作獲發牌的虛擬資産交易平臺申請者幷未獲香港證券及期貨事務監察委員會正式發牌
  • 香港證券及期貨事務監察委員會采用獲認可房地産投資信托基金的庫藏單位制度
  • 香港采用聯接基金結構的合資格交易所買賣基金所適用的簡化規定更新
  • 中國人民銀行和國家市場監督管理總局推出新的受益所有人信息備案制度
FS_Regulatory_Update_JML 20240615

金融服務監管資訊 2024/05/24

  • 中國人民銀行、香港證券及期貨事務監察委員會和香港金融管理局聯合發布優化“互換通”機制安排聯合新聞稿和香港交易所有限公司推出互換通優化措施促進中國金融市場高水平對外開放
  • 香港關注漂綠行爲的監管
  • 香港交易及結算所有限公司發布更新的新上市申請人指南
  • 香港交易及結算所有限公司刊發經重新組合有關債務證券發行人的常見問題
  • 香港交易及結算所有限公司發布新及經重新組合的結構性産品發行人常問問題
  • 香港交易及結算所有限公司發布2024年4月執法通訊
  • 香港金融管理局延長綠色和可持續金融資助計劃幷擴大範圍至涵蓋轉型融資
  • 香港政府與香港證券及期貨事務監察委員會延長開放式基金型公司及房地産投資信托基金資助計劃
  • 香港證券及期貨事務監察委員會及香港金融管理局就非交易所買賣投資産品分銷的主題審查發表聯合通函
  • 開曼群島政府公布《2024年反洗錢(修訂)規例》
FS_Regulatory_Update_JML 20240524

金融服務監管資訊 2024/04/26

  • 香港證券及期貨事務監察委員會因長港敦信實業有限公司前董事及財務總監未能發現及防止主席挪用資産而獲得賠償及取消資格令
  • 香港證券及期貨事務監察委員會因天韵國際控股有限公司巨額公司資金下落不明而暫停其股份交易
  • 香港保險業監管局和香港廉政公署聯合行動打擊向內地旅客涉嫌無牌銷售保單
  • 香港聯合交易所有限公司公布有關庫存股份的上市規則修訂的諮詢總結
  • 香港交易及結算所有限公司刊發有關氣候信息披露規定的諮詢總結
  • 香港金融管理局和香港證券及期貨事務監察委員會就優化香港場外衍生工具彙報制度展開進一步諮詢
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就優化房地産投資信托基金制度及證券及期貨條例下上市集體投資計劃的市場行爲監管制度提出諮詢
FS_Regulatory_Update_JML 20240426

 

金融服務監管資訊 2024/03/28

  • 在香港建立有效的基金管理監管生態系統
  • 香港近期私有化的趨勢
  • 香港政府開放新資本投資入境計劃申請
  • 香港證券及期貨事務監察委員會的季度報告顯示,香港投資基金的淨資金流入激增
  • 香港政府調整商業登記費及豁免商業登記征費
  • 香港政府刊憲《2024年稅務(修訂)(稅務寬免及兩級制標準稅率)條例草案》
  • 香港會計及財務彙報局譴責陳國强及中信會計師事務所有限公司干犯會計師失當行爲,幷處以罰款合共港幣10萬元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與香港聯合交易所有限公司就GEM上市公司兩名前任董事的不當行爲聯手合作
  • 香港證券及期貨事務監察委員會提醒公衆虛擬資産交易平臺在過渡安排下的申請期已結束
  • 開曼群島更新實益擁有權制度 – 平衡透明度與私隱
FS_Regulatory_Update_JML 20240328

金融服務監管資訊 2024/02/29

  • 香港政府就歐盟剔除香港稅務合作事宜觀察名單表示歡迎
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布2023年環球和本地證券市場回顧研究報告
  • 香港聯合交易所有限公司刊發有關發行人2022年年報審閱報告
  • 香港證券及期貨事務監察委員會提醒過渡期即將結束促請投資者查核虛擬資産交易平臺的監管狀態
  • 香港證券及期貨事務監察委員會向合資格持牌法團發出有關參與跨境理財通的指引
  • 香港證券及期貨事務監察委員會制定三年策略重點
  • 香港會計及財務彙報局發布最新季度報告
  • 香港政府就規管場外虛擬資産交易的立法建議進行諮詢
FS_Regulatory_Update_JML 20240229

金融服務監管資訊 2024/01/26

  • 香港繼續推動支持亞太地區把握可持續金融機遇的主要措施
  • 最新上市規則變更對上市發行人的重要性和含意
  • 香港證券及期貨事務監察委員會和香港金融管理局有關中介人的虛擬資産相關活動的聯合通函
  • 香港證券及期貨事務監察委員會告誡公衆提防非認可投資産品及虛擬資産相關欺詐行爲
  • 香港交易及結算所有限公司發表2023年回顧
  • 香港會計及財務彙報局發布2023年度《審計焦點》提高在充滿挑戰的市場條件的審計質量
  • 香港會計及財務彙報局强調持續專業進修對確保審計質素及管理人才的重要性
  • 香港市場失當行爲審裁處就美亞控股有限公司及前高層未有及時披露內幕消息施加制裁
  • 香港政府就香港實施全球最低稅率及最低補足稅展開諮詢
  • 香港財經事務及庫務局和香港金融管理局就實施穩定幣發行人監管制度的立法建議展開諮詢及宣布推出「沙盒」安排
FS_Regulatory_Update_JML 20240126

金融服務監管資訊 2023/12/15

  • 香港證券及期貨事務監察委員會取得法庭命令取消一間上市公司前獨立非執行董事擔任董事的資格三年
  • 香港聯合交易所有限公司發表創業板上市改革諮詢總結
  • 香港金融管理局歡迎《銀行營運守則》優化措施
  • 香港聯合交易所有限公司實施首次公開招股「雙重參與」改革
  • 收購新西蘭牧場串謀詐騙案中遭香港廉政公署起訴前上市公司主席等三人再重審判囚四年九個月至七年九個月
  • 香港聯合交易所有限公司刊發新上市申請人指南于2024年1月1日生效
  • 香港交易及結算所有限公司歡迎亞太區首只沙特阿拉伯交易所買賣基金上市
  • 香港證券及期貨事務監察委員會《季度報告》載述監管工作重點及市場數據
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就HongKongDAO及BitCuped涉及懷疑虛擬資産相關欺詐行爲告誡公衆
  • 香港交易及結算所有限公司在最新通訊中向上市公司通報監管發展和合規標準的最新情况
  • 香港交易及結算所有限公司發布2022年發行人披露企業管治常規情况的報告
  • 香港政府歡迎香港立法會通過《2023年稅務(修訂)(合資格股權權益持有人的處置收益)條例草案》
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就尚乘環球市場有限公司及其前行政人員在首次公開招股相關調查中不遵從通知一事展開法律程序
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布了規管數字證券相關活動的指引和結算修訂規則
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關授權投資産品代幣化的通函
  • 香港會計及財務彙報局期望公衆利益實體核數師積極配合、嚴格遵守會財局條例幷及時主動向局方彙報重大關鍵事件
FS_Regulatory_Update_JML 20231215

金融服務監管資訊 2023/11/24

  • 香港在一帶一路倡議下的環境、社會和治理ESG數位化和包容性中的角色
  • 香港聯合交易所有限公司有關優化環境、社會及管治ESG框架下的氣候信息披露市場諮詢的最新進展
  • 香港證券及期貨事務監察委員會支持和提倡爲環境、社會及管治ESG評級和數據産品供應商制訂一套由業界領導的自願操守準則
  • 香港競爭事務委員會就地産代理商合謀定價案件入禀香港競爭事務審裁處
  • 隱瞞與公務職責相關的任何利益衝突以謀取自己或親友的利益可能構成違反香港《防止賄賂條例》或其他刑事罪行
  • 香港聯合交易所有限公司刊發有關庫存股份的《上市規則》條文修訂建議的諮詢文件及有關發行人自動股份購回計劃的指引信
  • 香港證券及期貨事務監察委員會爲實施無紙證券市場就建議修訂展開進一步諮詢
  • 香港金融管理局發布《數碼港元先導計劃第一階段報告》
  • 《2023年〈2023年破産及公司法例(雜項修訂)條例〉(生效日期)公告》刊憲
FS_Regulatory_Update_JML 20231124

金融服務監管資訊 2023/10/27

  • 香港廉政公署首辦一帶一路基建反腐課程共建廉潔絲綢之路
  • 香港會計及財務彙報局敦促核數師和審計委員會遵循更換核數師的指導說明
  • 香港交易所將沙特交易所納入認可證券交易所名單
  • 香港交易及結算所有限公司推出HKEX SYNAPSE平臺 加快滬深港通結算流程
  • 香港證券及期貨事務監察委員會、香港廉政公署與香港會計及財務彙報局首次采取三方聯合行動打擊懷疑企業欺詐及失當行爲
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就市場探盤指引展開諮詢
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布收購通訊,澄清《收購守則》規則2及2.11下的接納計算方法
  • 香港警務處與香港證券及期貨事務監察委員會成立虛擬資産交易平臺聯合工作小組
  • 香港會計及財務彙報局發布2023年10月季度報告
  • 《2023年稅務(修訂)(合資格股權權益持有人的處置收益)條例草案》刊憲
  • 遭香港廉政公署起訴香港科技大學前供應商隱瞞利益衝突騙取320萬港元采購訂單被判囚28個月
FS_Regulatory_Update_JML-20231027