香港近期執法動態:案例呈現值得借鏡的後果

香港近期執法動態:案例呈現值得借鏡的後果

本文概述香港上市公司近期值得關注的執法案例,按違規行爲的性質而非負責的監管機構進行分類。內容涵蓋證券及期貨事務監察委員會(證監會)、香港聯合交易所有限公司(聯交所)、廉政公署(廉署)、香港競爭事務委員會及公司注册處的執法行動,涉及董事職責違規、內部控制缺失、市場不當行爲、欺詐、貪污、反洗錢違規、競爭法違規、公司法合規及投資者賠償等案例。此主題分類方法突顯常見合規挑戰及有效管治對保護市場誠信和投資者利益的關注重點。

Recent Enforcement Cases_JML_20250425

香港上市準備實務要點 – 私募與風投機構的關鍵考量

本文概述香港交易所(HKEX)各股份上市渠道的定位、具體要求與相關程序,幷對比主板、GEM及特殊規定市場(包括18A、18B、18C章)的不同要求,協助機構投資人瞭解香港市場的優勢與近期的運作機制,及成功上市的要點。

JML202504111712 香港上市准备实务要点 - 私募与风投机构的关键考量

 

香港證券及期貨事務監察委員會針對家族辦公室、私募股本公司、對沖基金管理人以及海外和內地行業專業人士的發牌要求

香港證券及期貨事務監察委員會針對家族辦公室、私募股本公司、對沖基金管理人以及海外和內地行業專業人士的發牌要求

 投資實體可確保監管合規性以滿足香港發牌要求

Hong Kong SFC's Licensing Requirements for Family Offices and Industry Professionals_cn

 

金融服務監管資訊 2025/03/21

  • 香港廉政公署在推廣銀行業的誠信及執法行動
  • 美國律師事務所因違反反洗錢規定被英格蘭及威爾斯律師紀律審裁處罰款30萬英鎊
  • 香港證券及期貨事務監察委員會因違規提供投資意見暫吊銷金融網紅的牌照
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布《季度報告》: 突出 2024 年第四季香港資本市場的强勁勢頭
  • 香港保險業監管局首例刑事裁定:持牌保險經紀公司因未按時提交審計財務報表被定罪
  • 中國證券監督管理委員會發布上市公司破産重整監管指引,明確市場參與者權責
  • 香港會計及財務彙報局發布報告精讀: 2024/25 年度審計重要提示
  • 香港交易所與迅清結算簽署合作備忘錄 優化香港資本市場的交易後證券基礎設施
  • 香港場外結算公司將自2025年3月21日起接受在岸國債及政策性金融債作爲所有衍生品交易的履約抵押品
FS_Regulatory_Update_JML 20250321

金融服務監管資訊 2025/02/28

  • 香港證券及期貨事務監察委員會制定新路線圖發展香港成為全球虛擬資產中心
  • 香港綠色與可持續金融跨機構督導小組公佈2025年工作重點,支持香港可持續金融發展
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發佈網路保安主題報告 重點檢視涉及持牌機構的相關事故和所引致的業務中斷
  • 香港會計及財務彙報局研究宣導提升可持續核證實踐,並敦促核數師將氣候風險納入財務審計
  • 香港證監會就推動公開發售全面數碼化的建議發表諮詢總結
  • 香港證券及期貨事務監察委員會譴責恒生銀行有限公司在投資產品銷售手法方面的失當行為並處以罰款港幣6,640萬元
  • 倫敦金屬交易所將香港納入其許可交付地點,擴大全球市場准入
  • 國際貨幣基金組織認同香港經濟復蘇及金融體系維持強韌
  • 香港證券及期貨事務監察委員會支援另類資產基金上市以拓寬投資選擇及促進市場發展
  • 香港刊憲附屬法例實施無紙化證券市場制度以提高市場效率
  • 香港智慧財產權署推出經修訂的商標、專利及外觀設計表格,於2025年5月生效
  • 香港公司註冊處於2025年4月17日實施重要法例改革
FS_Regulatory_Update_JML 20250228

金融服務監管資訊 2025/01/25

  • 香港場外市場擴展抵押品選項範圍 包括在岸國債及政策性金融債作爲衍生品抵押品
  • 香港聯合交易所有限公司刊發有關進一步無紙化上市改革的諮詢總結
  • 香港金融管理局推出數碼債券資助計劃以推動證券市場創新
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關上市結構性基金的通函
  • 香港優化新資本投資者入境計劃以吸引全球投資者
  • 香港立法會通過《2024年公司(修訂)條例草案》設立庫存股份制度幷推動香港上市及非上市公司無紙化通訊
  • 香港會計及財務彙報局程序覆檢委員會發布2023-24年度周年報告
  • 香港會計及財務彙報局就會計師事務所紀律處分個案首次發出額外持續專業進修指示
  • 香港證券及期貨事務監察委員會將迅速發牌程序延伸至虛擬資産交易平臺牌照的新申請者
  • 香港金融管理局和中國人民銀行之間的新舉措 – 加强香港與內地金融合作
  • 10年期港元香港特區政府機構債券進行投標
  • 香港推出可持續披露路綫圖,促進綠色和可持續金融
  • 香港交易及結算所有限公司與國泰航空有限公司在Core Climate市場結算碳信用額
FS_Regulatory_Update_JML 20250125

金融服務監管資訊 2024/12/20

  • 香港政府刊憲《穩定幣條例草案》 建立穩定幣監管框架
  • 香港聯合交易所有限公司結束檢討《企業管治守則》及相關《上市規則》的諮詢,修訂適用於2025年7月1日或之後開始的財政年度的企業管治報告及年報, 並更新了新的ESG監管重點
  • 香港聯合交易所有限公司發佈2024年環境、社會及管治披露常規情況審閱
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發表《季度報告》:加強市場聯通,推動香港資本市場向前邁進
  • 香港交易及結算所有限公司宣佈在綜合現貨平臺啟動新的交易後服務 — 於2025年底前可在技術上相容T+1結算週期
  • 香港交易及結算所有限公司推出綜合基金平臺基金資料庫,提高香港基金投資產品資訊透明度
  • 香港法院就有關秘密借殼上市串謀欺詐上市發行人、其董事會和股東案作出裁決
  • 香港市場失當行為審裁處因市場失當行為制裁中國森林控股有限公司前主席及前行政總裁, 其前行政總裁被要求返還高達353,430,000港元的巨額款項
  • 香港政府推出可持續披露路線圖
  • 香港政府歡迎立法會通過《2024年印花稅法例(雜項修訂)條例草案》
FS_Regulatory_Update_JML 20241220

金融服務監管資訊 2024/11/29

  • 香港政府修訂印花稅法例,豁免房地産投資信托基金單位轉讓和期權莊家證券經銷業務的印花稅,幷就實施無紙證券市場制度時提供經修訂的印花稅徵收安排
  • 香港政府歡迎首批券商參與「跨境理財通」
  • 香港交易及結算所有限公司擬透過網上平臺數碼化ETP業務
  • 香港證券及期貨事務監察委員會舉辦論壇鼓勵業界負責任地應用合規科技以打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
  • 香港證券及期貨事務監察委員會爲推動香港金融科技生態圈蓬勃發展發表願景
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署聯合打擊購股權欺詐案
  • 香港會計及財務彙報局發布2023-24年報
  • 香港金融管理局因反洗錢失誤對富邦銀行(香港)有限公司作出罰款處分
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就市場探盤指引完成諮詢幷發布指引, 將于2025年5月2日生效
FS_Regulatory_Update_JML 20241129

金融服務監管資訊 2024/10/25

  • 香港證券及期貨事務監察委員會就資産管理公司在管理私人基金及委托帳戶方面的失當行爲作出提示
  • 香港財經事務及庫務局與彭博建立策略性合作以優化香港家族辦公室生態圈
  • 香港證券及期貨事務監察委員會和香港聯合交易所有限公司作出有關優化新上市申請審批流程時間表的聯合聲明
  • 香港行政長官2024年施政報告要點
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布收購通訊,提醒需考慮ESS注册時間和惡劣天氣安排
  • 香港會計及財務彙報局呼籲核數師及審計委員會加强保障措施,以維護核數師向審計客戶采購的獨立性
  • 香港證券及期貨事務監察委員會歡迎ESG評級和數據産品供應商的自願操守準則
  • 香港證券及期貨事務監察委員會實施新公衆基金存管人制度:香港資産管理行業的主要變化
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就優化房地産投資信托基金制度及《證券及期貨條例》下適用于上市集體投資計劃的市場行爲監管制度的建議完成諮詢
  • 香港公司法改革常務委員會發布周年報告書支持香港公司以無紙化方式通訊
  • 香港會計及財務彙報局發布2024 年年終《審計焦點》提醒核數師注意財務彙報及審計風險
  • 香港金融管理局發布《貨幣與金融穩定情况半年度報告》分析香港金融現狀
  • 香港金融管理局發布《香港的穩定幣發行人監管制度季報》促進穩定幣的發展
  • 香港證券及期貨事務監察委員會對潘廸生提起市場失當研訊程序
  • 群益期貨(香港)有限公司及浙商國際金融控股有限公司因違反監管規定被香港證券及期貨事務監察委員會罰款
  • 香港財經事務及庫務局就推動本地公司以無紙化方式通訊公布諮詢總結
FS_Regulatory_Update_JML 20241025

 

金融服務監管資訊 2024/09/26

  • 香港證券及期貨事務監察委員會達成首宗賠償康佰控股有限公司公衆股東的和解
  • 中國國家金融監督管理總局發布通知,將金融資産投資公司股權投資試點範圍由上海擴大至北京、深圳等18個城市幷放寬股權投資金額和比例限制
  • 香港會計及財務彙報局强調維持跨境審計服務質素的重要性,同時指出中國財政部已對內地審計機構普華永道中天會計師事務所在審計恒大地産集團有限公司工作中的嚴重違規行爲實施行政處罰
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與香港交易及結算所有限公司就特專科技公司及特殊目的收購公司幷購交易規定作短期修改的聯合公告;《新上市申請人指引》修訂于2024年9月1日生效
  • 香港會計及財務彙報局2024 年監察報告提出香港會計師公會需改進的領域,以促進香港會計行業穩健發展
  • 香港證券及期貨事務監察委員會便利分發互聯互通下合資格ETF研究報告的安排
  • 香港金融管理局推出Ensemble項目沙盒,與香港證券及期貨事務監察委員會共同推動香港代幣化進程
  • 香港證券及期貨事物監察委員會發布《季度報告》:香港市場喜見廣泛增長,加强合作關係,幷取得監管進展
  • 香港證券及期貨事務監察委員會、香港廉政公署及澳門司法警察局聯合行動打擊上市公司涉嫌跨境欺詐及失當行爲
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發表新指南爲訪港及回流香港的專業人員重點概述務實的牌照選項
  • 香港金融管理局對WeChat Pay Hong Kong Limited的反洗錢失誤處以罰款
  • 香港交易及結算所有限公司納入黃金標準核證减排量
FS_Regulatory_Update_JML 20240926