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- 建銀國際金融有限公司因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2,400萬港元
- 花旗環球金融亞洲有限公司因另類交易平臺的缺失而遭香港證券及期貨事務監察委員譴責及罰款400萬港元
- 匯豐金融證券（亞洲）有限公司因違反與銷售債券有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員譴責及罰款960萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會修訂《公司收購、合幷及股份回購守則》
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- 香港聯合交易所有限公司更新及精簡部分上市指引材料
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