金融服務監管資訊 2021/05/14

  • 英國金融行爲監管局提出提案以加强其針對高風險投資的金融促銷規則
  • 香港聯合交易所有限公司宣布取消禦泰中彩控股有限公司 (清盤中)(股份代號:555)的上市地位
  • 香港聯合交易所有限公司對優源國際控股有限公司(已除牌,前股份代號:2268)六名董事作出紀律行動
  • 香港證券及期貨事務監察委員會宣布推出開放式基金型公司及房地産投資信托基金資助計劃
  • 香港市場失當行爲審裁處因中國醫療網絡有限公司及其董事因未有及時披露內幕消息而對其施加制裁
  • 美國商品期貨交易委員會向Mercado Mexicano de Derivados, S.A. de C.V.發出注册命令以允許其直接在美國進行交易
  • 美國證券交易委員會就披露缺失指控Under Armor Inc.
  • 美國證券交易委員會就未能提交可疑活動報告指控經紀交易商
  • 美國證券交易委員會批准了第一個證券掉期數據存儲庫的注册; 設置SBSR法規的第一個合規日期
  • 新加坡交易所監管公司、新加坡國立大學商學院和畢馬威新加坡研究表明,ESG,尤其是氣候,對金融機構的資産分配、貸款和承銷至關重要
  • 英國金融行爲監管局對Sapien Capital Limited處以與進/出交易有關的嚴重金融犯罪控制失敗的罰款
  • 澳大利亞證券和投資委員會始針對Westpac進行內幕交易提起民事訴訟
  • 澳大利亞證券和投資委員會對法院清算私募股權資本基金管理有限公司和托管投資計劃提起訴訟
  • 深圳證券交易所發布《創業板發行上市審核業務指引第1號——保薦業務現場督導》
  • 深圳證券交易所完善創業板幷購重組審核機制
  • 深圳證券交易所對斯太爾、北訊集團未按期披露定期報告啓動紀律處分程序
  • 上海證券交易所明確公司債券審查的關鍵問題
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