金融服務監管資訊 2019/06/14

  • 香港上訴法庭駁回Andrew Left針對市場失當行爲審裁處的上訴至終審庭之許可申請
  • 招商證券(香港)有限公司因保薦人缺失被香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2,700萬港元
  • 招商證券(香港)有限公司因錯誤處理客戶款項被香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款500萬港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會禁止黃家恒重投業界九個月
  • 香港證券及期貨事務監察委員會向信貸評級機構發出有關信貸評級模式的風險管理的通函
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于第三者存款及付款的通函
  • 香港證券及期貨事務監察委員會尋求對福建諾奇股份有限公司前首席財務官作出取消資格令
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關優品360控股有限公司股權高度集中的公布
  • 香港金融管理局發出電子銀行服務提示: 留意未經授權小額轉帳交易
  • 香港金融管理局就有關證券及期貨事務監察委員會發布「在終止隸屬關係通知書內披露持牌法團所展開的調查」的常見問題發出通函
  • 香港聯合交易所有限公司刊發有關長時間停牌及除牌的最新指引信
  • 香港聯合交易所有限公司向三愛健康産業集團有限公司送達暫停買賣股份的通知
  • 香港聯合交易所有限公司發布交易所通告 – 關于康佰控股有限公司停牌
  • 香港交易及結算所有限公司與北京安泰科信息簽訂合作備忘錄
  • 香港交易及結算所有限公司歡迎首只兩倍反向産品上市
  • 源于香港個人資料私隱專員公署接獲的投訴拍賣行違法直接促銷罪名成立
  • 香港個人資料私隱專員公署與新加坡個人資料保護委員會簽訂諒解備忘錄以加强合作保障個人資料
  • 香港個人資料私隱專員發表國泰航空有限公司及港龍航空有限公司資料外泄事故的調查報告
  • 對沖基金顧問公司就美國證券交易委員會指控與基金資産估值有關的合規失誤達成和解支付500萬美元
  • 美國證券交易委員會指控發行人進行1億美元未注册的初始代幣發行
  • 美國證券交易委員會制定規則和詮釋以加强對散戶投資者與金融專業人士關係的保護和維護選擇
  • 英國金融行爲監管局確認延長申請臨時許可制度的截止日期
  • 英國金融行爲監管局發布有關國泰國際控股有限公司和其首席執行官及財務總監的决定通知
  • 英國金融行爲監管局確認點對點平臺的新規則
  • 英國金融行爲監管局和荷蘭金融市場管理局同意結成更緊密的夥伴關係
  • 英國金融行爲監管局確認對透支市場實行最大的整治
  • 歐洲證券和市場管理局啓動商品衍生品的持倉限額的證據徵集
  • 歐洲證券和市場管理局調整英國在沒有退出協議脫離歐盟的情况下股票交易責任的應用
  • 歐洲聯盟從不合作管轄區名單中删除阿魯巴, 巴巴多斯和百慕達
  • 歐洲銀行管理局, 歐洲保險及職業退休金管理局和歐洲證券市場管理局展開關于金融集團內部交易和風險集中報告技術標準的諮詢
  • 新加坡金融管理局對Tham Wai Mun Raphael就內幕交易處以336,000新元的民事罰款
  • 中國證券監督管理委員會指導推出違約債券轉讓服務
  • 上海證券交易所對科創板申報項目違規保薦代表人予以紀律處分
  • 上海證券交易所對6家公司債券發行人予以通報批評
  • 深圳證券交易所譴責深圳大通實業股份有限公司拒不配合中國證券監督管理委員會依法履職的行爲
  • 服務粵港澳大灣區的專項公司債券在深圳證券交易所發行
  • 首只30年期地方政府債券在深圳證券交易所發行
  • 澳洲證券及投資監察委員會更新有關初始代幣發行和加密資産的企業資訊
  • 澳洲證券及投資監察委員會發布市場誠信報告
  • 麥格理證券(澳洲)有限公司就澳洲市場紀律審裁委員會發出的違規通知書支付300,000澳元
  • 澳洲證券及投資監察委員會就限制“存根股權”的零售發行以維持投資者保護的建議展開諮詢
  • 日本證券交易監督委員會就花旗集團環球市場有限公司操縱10年期日本政府債券期貨市場提出行政罰款令的建議
  • 國際證券事務監察委員會發布有關加密資産交易平臺的問題, 風險和監管的考慮因素的諮詢報告
  • 德意志交易所的監管報告中心推出新的證券融資交易監管服務
  • 韓國金融服務委員會推出放寬規管措施以促進韓國衍生品市場
  • 芬蘭金融監管局宣布將虛擬貨幣供應商納入反洗錢的監管範圍
  • 印度證券交易委員會發布關于工作組的《外國證券投資者規則》報告以徵求公衆意見
  • 香港聯合交易所有限公司就亞洲煤業有限公司取消上市地位發出通告
  • 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責僑雄國際控股有限公司及數名現任及前任董事違反《上市規則》及/或《董事承諾》
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就主要經紀服務及相關股票衍生工具活動發出致中介人的通函
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就網上及非網上銷售複雜産品發出致中介人的通函
FS_Regulatory_Update_JML_20190614