- 香港證券及期貨事務監察委員會要求要約人在提供非上市證券作爲要約代價時就該等證券的未來意向作出額外披露
- 香港交易及結算所有限公司就優化海外發行人上市制度的改革諮詢市場意見
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消和美醫療控股有限公司（股份代號：1509）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司對光宇國際集團科技有限公司（股份代號：1043）及其十名董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國宇天控股有限公司（已除牌，前股份代號：8230）及其七名董事執行紀律行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對百齡國際（控股）有限公司前高層人員的取消資格令
- 香港證券及期貨事務監察委員會因智易東方證券有限公司違反牌照條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失譴責及罰款其630萬港元
- 美國聯邦法庭就營業比特幣交易欺詐計劃裁定英國男子需支付超過71億美金
- 美國商品期貨交易委員會就虛假、誤導或不正確的報告和虛假交易命令Coinbase Inc.支付650萬美元
- 美國商品期貨交易委員會指控前燃油貿易商操縱燃油基準
- 美國商品期貨交易委員會就33億美元幽靈牛只欺詐計劃指控養牛場
- 美國證券交易委員會發布修正案，就使外國公司問責法案徵求公衆意見
- 中國證券監督管理委員會主席易會滿在2021年中國發展高層論壇圓桌會上的主旨演講
年份：2021年
金融服務監管資訊 2021/03/19
- 愛爾蘭貿易及科技發展局與泛歐交易所啟動IPO戰略融資計畫2021
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消航標控股有限公司 （清盤中）（股份代號：1190）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消中國融保金融集團有限公司（股份代號：8090）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消金誠控股有限公司（已委任臨時清盤人）（股份代號：1462）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消優源國際控股有限公司 （清盤中）（股份代號：2268）的上市地位
- 市場失當行為審裁處因未有及時披露內幕消息而對美即控股國際有限公司及其董事施加制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會因中順證券期貨有限公司違反有關打擊洗錢的監管規定而譴責及罰款其720萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會向15家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
- 香港證券及期貨事務監察委員會因溢利證券有限公司違反有關打擊洗錢的監管規定而譴責及罰款其500萬港元
- 美國商品期貨交易委員會就數百萬美元的數字資產哄抬拋售騙局指控兩名人士
- 美國商品期貨交易委員會指控一名男子欺詐和盜用
- 美國證券交易委員會指控AT＆T和三名高管有選擇地向華爾街分析師提供信息
- 美國證券交易委員會就以長達十年的欺詐計畫欺詐投資者指控未註冊投資顧問
- 美國證券交易委員會獲得緊急資產凍結令，指控交易員發佈虛假股票推文
- 美國證券交易委員會指控欺詐者在暗網出售“內幕提示”
- 美國證券交易委員會就欺詐6000萬美元指控生物技術公司的共同創始人
- 美國證券交易委員會指控房地產投資公司所有者欺詐投資者
- 美國證券交易委員會獲得緊急資產凍結，指控一名人士涉嫌與瓶裝公司騙局有關
- 深圳證券交易所通報“國開2009”和“國開2008”異常交易情況，提醒投資者理性交易
- 深圳證券交易所扎實貫徹新發展理念，落地科技創新債和碳中和專項債
- 深圳證券交易所堅決履行退市實施主體責任，依法依規推進康得新退市工作
- 深圳證券交易所啟動2021年“投資者服務季”系列活動
- 中國證券監督管理委員會發佈《行政處罰委員會組織規則》
- 中國證券監督管理委員會新聞發言人就康得新退市問題答記者問
- 上海證券交易所引入碳中和綠色債券，以服務國家戰略，促進綠色發展
- 中國與中東歐資本市場合作將推向新階段：上海證券交易所與貝爾格勒證券交易所簽署諒解備忘錄
- 新加坡交易所歡迎快捷達環球有限公司在主機板上市
- 新加坡交易所與Marex Spectron就黑色金屬分析服務開展合作
- 英國金融行為監管局確認非接觸式支付門檻提高
- 澳大利亞證券及投資委員會取消Urban Commercial Group的澳大利亞信貸牌照
金融服務監管資訊 2021/03/05
- 香港財務彙報局就康宏環球控股有限公司的2017至2019年度財務報表審計展開調查
- 香港金融管理局對香港被低估的債券市場和近期開創新格局的發展作出評論
- 香港證券及期貨事務監察委員會因淡倉申報缺失對才華資本管理有限公司作出譴責並處以罰款315萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會與財務彙報局加強合作
- 香港證券及期貨事務監察委員會提出將安德思資產管理（香港）有限公司清盤的呈請並尋求委任臨時清盤人
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司前高級行政人員及相關人員的取消資格令
- 香港證券及期貨事務監察委員及警方對懷疑“唱高散貨”集團採取聯合行動
- 美國商品期貨交易委員會美國聯邦法院就洩露重大非公開信息對前能源經紀進行制裁
- 美國證券交易委員會指控兩名前畢馬威會計師事務所在為非營利性大學審計過程中的專業行為不當
- 美國證券交易委員會就社交媒體和交易活動暫停多個發行人的交易
- 美國證券交易委員會指控天然氣勘探和生產公司及前首席執行官未能披露高級管理人員津貼
- 美國證券交易委員會針對4,500萬美元的欺詐計畫起訴七人
- 深圳證券交易所基礎設施公募REITs相關技術系統正式上線啟用
- 深圳證券交易所舉辦大灣區基礎設施REITs發展論壇
- 深圳證券交易所發佈新三板掛牌公司向創業板轉板上市辦法
- 深圳證券交易所新聞發言人就近期創業板首發企業資訊披露品質現場檢查情況答記者問
- 深圳證券交易所優化債券協議回購 提升市場參與主體獲得感
- 中國證券監督管理委員會發佈《證券市場資信評級業務管理辦法》
- 中國證券監督管理委員會發佈《公司債券發行與交易管理辦法》
- 中國證券監督管理委員會召開刑法修正案（十一）宣傳貫徹座談會
- 中國證券監督管理委員會新聞發言人就IPO申報企業情況答記者問
- 上海證券交易所新聞發言人就近期科創板首發企業資訊披露品質現場檢查情況答記者問
- 上海證券交易所發佈《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司向上海證券交易所科創板轉板上市辦法（試行）》
- 新加坡交易所和歐洲清算銀行將推出胡姬債券結構
- 新加坡股市交易節借助線上峰會和投資模擬大賽讓夢想照進現實
- 英國金融行為監管局向未經授權吸收存款及集體投資計畫的受害者返還資金
- 英國金融行為監管局：譴責外匯交易商Premier FX違反支付規則
- 澳大利亞證券及投資委員會為訴訟資金立法文書設定5年終止日期
- 新加坡金融管理局與新加坡銀行協會聯合發表了一篇關於管理金融機構遠端工作風險的論文
金融服務監管資訊 2021/02/19
- 香港證券及期貨事務監察委員會證監會就適用於簿記建檔及配售活動的操守規定展開諮詢
- 香港交易所入股廣州期貨交易所
- 香港聯合交易所有限公司對浩沙國際有限公司（已除牌，前股份代號：2200）及其五名董事（除牌當日）執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消凱華集團有限公司（清盤中）（股份代號：275）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消福建諾奇股份有限公司 （股份代號：1353）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司對(1) 匯創控股有限公司（清盤中）（股份代號：8202）前執行董事夏振揚先生；及(2) Teamway International Group Holdings Limited（股份代號：1239）前執行董事何笑明先生及謝雁女士執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對光匯石油（控股）有限公司（已除牌，前股份代號：933）及其四名董事（除牌當日）執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司更新生物科技公司指引信
- 香港聯合交易所有限公司對滿地科技股份有限公司（股份代號：1400）六名董事執行紀律行動
- 市場失當行為審裁處因李奕璿就美維控股有限公司股份進行內幕交易而對其施加制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會簽署關於“跨境理財通”的諒解備忘錄
- 香港證券及期貨事務監察委員會就適用於簿記建檔及配售活動的操守規定展開諮詢
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對遠東控股國際有限公司前高層人員的取消資格令
- 香港證券及期貨事務監察委員會向兩家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
- 香港證券及期貨事務監察委員會向13家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
- 美國商品期貨交易委員會指控掉期交易員操縱、試圖操縱和作出虛假陳述
- 美國證券交易委員會就欺詐17,000多名散戶投資者指控投資顧問和其他機構
- 美國證券交易委員會指控指控一家公司的前高層管理人員違反會計準則
- 美國證券交易委員會就數位資產欺詐起訴三人
- 美國證券交易委員會美國證券交易委員會就有關未披露模型調整指控評級機構披露和內部控制缺失
- 深圳證券交易所新聞發言人就基礎設施公募REITs配套業務規則正式發佈答記者問
- 深圳證券交易所強化規則與技術保障 積極構建基礎設施公募REITs市場體系
- 深圳證券交易所啟動合併主機板與中小板工作
- 深圳證券交易所新聞發言人就合併主機板 與中小板有關安排答記者問
- 建立可轉債程式化交易報告機制促進可轉債市場健康發展
- 深圳證券交易所新聞發言人就發佈《關於可轉換公司債券程式化交易報告工作有關事項的通知》答記者問
- 深圳證券交易所新聞發言人就申請首發上市企業股東資訊披露監管答記者問
- 中國證券監督管理委員會通報2020年案件辦理情況
- 中國證券監督管理委員會發佈申請首發上市企業股東資訊披露指引
- 中國證券監督管理委員會發佈《關於上市公司內幕資訊知情人登記管理制度的規定》
- 中國人民銀行與中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局、香港金融管理局、香港證券及期貨事務監察委員會、澳門金融管理局簽署《關於在粵港澳大灣區開展“跨境理財通”業務試點的諒解備忘錄》
- 建立可轉債程式化交易報告機制 維護可轉債市場交易秩序
- 上海證券交易所發佈《上海證券交易所科創板發行上市審核規則適用指引第1號——保薦業務現場督導》
- 上海證券交易所新聞發言人就申請首發上市企業股東資訊披露監管答記者問
- 新加坡交易所與淡馬錫合資公司同共價資本合作建立端到端數字基礎設施
- 新加坡金融管理局與新加坡交易所監管公司建議投資大眾提防線上討論引發的與交易有關的風險
- 新加坡交易所、Trumid及高瓴資本成立合資公司推出全新亞洲債券交易平臺
- 英國金融行為管理局報告概述公司可考慮採取的減少因技術變革失敗而造成消費者損害的做法
- 英格蘭銀行與英國金融行為監管局關於市場基礎設施和支付系統監管的諒解備忘錄的更新
金融服務監管資訊 2021/01/29
- 證券交易所如何滿足發行人多樣性的現代需求：都柏林泛歐交易所“全球交易所市場”日益普及作為歐洲債券上市的首選之地的故事
- 香港交易及結算所有限公司歡迎合資格科創板股票納入滬深港通股票範圍及進一步擴大港股通股票範圍
- 香港聯合交易所有限公司對聖馬丁國際控股有限公司（股份代號：482）及其八名現任及前任董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消瑞年國際有限公司（股份代號：2010）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消華普智通系統有限公司（股份代號：8165）的上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消飛克國際控股有限公司 （股份代號：1998）的上市地位
- 香港證券及期貨事務監察委員會與泰國證券及交易事務監察委員會就基金互認安排簽署諒解備忘錄
- 香港證券及期貨事務監察委員會向五家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操縱活動有關的客戶帳戶
- 美國商品期貨交易委員會就涉及比特幣和乙太幣的數百萬美元數字資產龐氏騙局中控告一名男子
- 美國證券交易委員會更新使用不正確資訊招攬投資者公司名單
- 美國證券交易委員會指控Vuuzle Media Corp.及其連絡人涉嫌欺詐1400萬美元
- 中國深圳證券交易所發佈《深圳證券交易所證券投資基金業務指引第1號——指數基金開發》
- 2020年深圳證券交易所市場並購重組市場情況綜述
- 深圳證券交易所上市公司2020年再融資情況綜述
- 深圳證券交易所與日本交易所集團深化合作 中日ETF互通再結碩果
- 中國證券監督管理委員會發佈《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》
- 中國證券監督管理委員會批准設立廣州期貨交易所
- 上海證券交易所通報2020年滬市上市公司資訊披露違規查處情況
- 上海證券交易所發佈《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第1號——指數基金開發》
- 上海證券交易所修訂發佈《上海證券交易所滬港通業務實施辦法》
- 開啟合作新篇章，開拓共贏新局面——上海證券交易所與日本交易所集團更新簽署中日ETF互通合作協定
- 新加坡交易所與淡馬錫合作推進資本市場數字資產基礎設施建設
- 新加坡交易所2021財年上半年實現淨利潤28億新元
- 新加坡交易所推出ESG衍生品加速推進可持續發展
- 英國金融行為監管局提醒公司定期審查監管許可
- 英國金融行為監管局遏制消費者投資危害
- 英國金融行為監管局提議理賠管理公司費用上限
- 澳大利亞證券投資委員會就Accellion 網路事件進行回應
- 澳大利亞證券及投資委員會就外部管理公司財務報告和年度股東大會延期措施進行諮詢
金融服務監管資訊 2021/01/15
- 澳大利亞證券和投資委員會判處違反董事職責的前任董事(刑事罪行)
- 香港聯合交易所有限公司對新明中國控股有限公司（股份代號：2699）及其執行董事執行紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司宣佈取消中國匯源果汁集團有限公司（股份代號：1886）的上市地位
- 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止翁立康重投業界
- 香港東區裁判法院判處中國自動化集團有限公司公司秘書因內幕交易監禁45日
- 香港原訟法庭維持對前GEM上市集團財務經理的內幕交易監禁判刑
- 美國商品期貨交易委員會批准NFA的掉期交易商資本模式審查計畫
- 美國商品期貨交易委員會與ESMA簽署與認可中央交易對手方有關的進一步諒解備忘錄
- 美國證券交易委員會指控德意志銀行違反與協力廠商仲介機構有關的FCPA
- 美國證券交易委員會指控房地產基金經理從散戶投資者盜用超過700萬美元
- 違規零容忍 監管有力量——深圳證券交易所2020年紀律處分情況綜述
- 深圳證券交易所與多家股交中心深化區塊鏈合作
- 以資訊披露為核心 推動創新創業企業高品質發展——深圳證券交易所發佈通信、網路安全2件創業板行業資訊披露指引
- 深耕行業監管不斷提升上市公司資訊披露品質——深圳證券交易所發佈食品及酒製造、電力、汽車製造等5件行業資訊披露指引
- 中國證券監督管理委員會發佈《關於加強私募投資基金監管的若干規定》
- 中國證券監督管理委員會發佈《可轉換公司債券管理辦法》
- “零容忍”處理債券違規行為，護航債券市場高品質發展——上海證券交易所對華晨集團及有關責任人予以公開譴責
- 英國金融行為監管局與歐洲當局就證券、保險和養老金以及銀行領域達成諒解備忘錄
- 英國金融行為監管局提醒消費者基於加密貨幣資產宣傳高回報的投資存在風險
- 新加坡交易所公佈2020年12月市場資料
- 新加坡交易所監管公司加強對審計師、估價師和估價報告的相關規定
- 新加坡交易所任命趙惠利為首位可持續發展和可持續金融主管
- 澳大利亞證券投資委員會批准變更《銀行業務守則》