- 美國證券交易委員會使用複雜分析工具查出濫用職權以擇優挑選和進行其他欺詐行爲的投資專業人士
- 香港聯合交易所有限公司對天喔國際控股有限公司（已除牌，前股份代號：1219）及九名董事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對森美（集團）控股有限公司（股份代號：756）五名前任董事作出紀律行動
- 香港證券及期貨事務監察委員會與泰國證券及交易事務監察委員會實施基金互認安排
- 香港證券及期貨事務監察委員會就建議更新牌照申請人在入行時需要遵守的規定及提升業界的勝任能力標準發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會與香港金融管理局就場外衍生工具結算制度下的金融服務提供者的名單的年度更新發表聯合諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會因德意志證券亞洲有限公司發出錯誤結單予主要經紀業務客戶而對其作出譴責及罰款245萬港元
- 美國商品期貨交易委員會前能源經紀人及其所有者盜用非公開信息、欺詐和違反監管規定
- 美國商品期貨交易委員會就報告違規行爲向巴西大豆生産商處以罰款
- 美國商品期貨交易委員會指控一名男子及其公司進行外匯欺詐
- 美國證券交易委員會、北美證券管理員協會和金融業監管局向證券公司提供免費資源，以協助檢測、預防和報告對老年人的金融剝削行爲
- 美國證券交易委員會對矽谷內幕交易圈的六人提出指控
- 美國證券交易委員會指控發行人網絡安全披露控制缺失
- 美國證券交易委員會指控首次代幣發行發行人和首席執行官欺詐和發行未注册證券
- 新加坡交易所爲全球投資者提供亞太地區綠色、社會和可持續發展債券數據
- 英國金融行爲監管局就進一步的氣候相關披露規則進行磋商
- 澳大利亞證券和投資委員會取消交易所交易基金類別令中的本地授權參與者要求
- 深圳證券交易所首單鄉村振興專項債落地 助力推動脫貧攻堅與鄉村振興有效銜接
- 深圳證券交易所首批基礎設施公募REITs成功上市
FS_Regulatory_Update_JML_20210625
- 澳大利亞證券與投資委員會厘清關于重組安排計劃下宣布分配股息的要求—與香港的要求比較—規管香港在這方面的鬆散管治
- 香港聯合交易所有限公司對東岳集團有限公司（股份代號：189）和十位董事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對北斗嘉藥業股份有限公司（已除牌，前股份代號：8197）、其十二名董事及四名監事作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司對中國金屬資源利用有限公司（股份代號：1636）執行董事及主席俞建秋先生作出紀律行動
- 香港聯合交易所有限公司于2021年5月28日至2021年6月11日期間的重要指引及監管措施
- 香港證券及期貨事務監察委員會因內部監控缺失及違反操守準則譴責及罰款穎翔證券有限公司150萬港元
- 香港原訟法庭命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
- 香港證券及期貨事務上訴審裁處批准蔡洪平先生就禁止他重投業界五年的决定而提出的覆核申請
- 香港市場失當行爲審裁處因鄭則鍔先生就中國燃氣股份進行內幕交易對其作出制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷藺常念先生的牌照2個月
- 美國商品期貨交易委員會利率基準改革小組委員會建議在 7 月 26 日將交易商間掉期市場交易慣例從 LIBOR 過渡到 SOFR
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- 澳大利亞證券與投資委員會對造船商 Austal Limited 提起民事訴訟，稱其持續違反披露規定
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- 深圳證券交易所依法依規對*ST斯太作出終止上市决定
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FS_Regulatory_Update_JML_20210611