金融服務監管資訊 2021/04/30

  • 新加坡金融管理局與私營業界合作成立“新加坡基金行業小組”以加强新加坡的基金管理生態系統
  • 香港聯合交易所有限公司宣布取消環球通證有限公司(股份代號:8192)的上市地位
  • 香港聯合交易所有限公司宣布取消康宏環球控股有限公司(股份代號:1019)的上市地位
  • 香港證券及期貨事務監察委員會撤銷IDS Forex HK Limited的牌照幷終身禁止其前聯席行政總裁重投業界
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與警方對上市公司及高層人員采取聯合行動
  • 美國商品期貨交易委員會命令一名男子及其公司就數字資産募集計劃支付超過7萬美元
  • 美國聯邦法院命令貴金屬公司所有者向欺詐性貴金屬計劃的受害者支付130萬美元
  • 美國證券交易委員會指控基金經理和前賽車隊擁有人涉嫌數百萬美元欺詐
  • 美國證券交易委員會獲得緊急救濟及指控一家公司和首席執行官挪用了投資者資金幷實施了龐氏騙局
  • 新加坡交易所歡迎宜康醫療保健集團(亞洲)有限公司在凱利板上市
  • 新加坡交易所與CNBC合作創建指數,專注增長經濟體和未來行業
  • Alsford Page & Gems Limited受到英國金融行爲監管局譴責,幷同意向客戶支付延長保修保險£399,902
  • 英國金融行爲監管局針對欺詐和未經授權的業務開始刑事訴訟
  • 澳大利亞證券和投資委員會禁止梅菲爾101區董事James Mawhinney 20年內籌款和推廣投資産品
  • 深圳證券交易所推進業績說明會:逾六成披露年報上市公司發出業績說明會通知
  • 中國證券監督管理委員會加强系統離職人員投資擬上市公司監管
  • 中國證券監督管理委員和其他金融管理部門聯合約談部分從事金融業務的網絡平臺企業
  • 上海證券交易所修訂幷發布《關于企業在上海證券交易所科創版發行和上市的申請和建議的暫行規定》
FS_Regulatory_Update_JML_20210430

金融服務監管資訊 2021/04/16

  • 美國證券交易委員會對使用特殊目的收購公司(SPAC)在美國證券市場上市的飈升現象之最新回應
  • 香港聯合交易所有限公司對心心芭迪貝伊集團有限公司(股份代號:8297)及兩名董事執行紀律行動
  • 香港聯合交易所有限公司對中國唐商控股有限公司(股份代號:674)及其執行董事執行紀律行動
  • 香港證券及期貨事務監察委員會因貝格隆證券有限公司內部監控缺失和違反監管規定遭譴責及罰款其180萬港元
  • 香港市場失當行爲審裁處因亞洲電信媒體有限公司兩名前行政人員就該公司股份進行內幕交易對其作出制裁
  • 香港東區裁判法院裁定律師就時富金融服務集團有限公司股份進行內幕交易的罪名不成立
  • 香港東區裁判法院對涉嫌在社交媒體唱高散貨的操縱者發出逮捕手令
  • 香港證券及期貨事務監察委員會因中庸資本有限公司因淡倉申報缺失而譴責及罰款其105萬港元
  • 美國商品期貨交易委員會命令一名男子就參與欺詐性二元期權計劃支付逾100萬美元
  • 美國聯邦法院命令公司及其所有者就加密貨幣欺詐和盜用計劃支付超過3200萬美元
  • 美國聯邦法院命令一名男子就長期龐氏騙局中詐騙商品期貨客戶支付1030萬美元
  • 美國商品期貨交易委員會命令The Alista Group, LLC和一名男子就貴金屬欺詐行爲支付超過260萬美元
  • 美國證券交易委員會指控審計師未向PCAOB注册和多次審計失誤
  • 美國證券交易委員會獲得緊急資産凍結及指控演員實施9億美元的龐氏騙局
  • 美國證券交易委員會就石油和天然氣發行的欺詐行爲控告重罪犯和其他六人
  • 新加坡交易所歡迎海通國際新加坡成爲證券及衍生品清算會員
  • 新加坡交易所就特殊目的收購公司上市框架徵詢公衆意見
  • 新加坡交易所、新加坡企業發展局和中國點鋼網宣布推出首届新加坡國際黑色金屬周
  • 新加坡交易所與新西蘭證券交易所就乳製品衍生品達成合作,開啓發展潜力
  • 新加坡交易所歡迎中大(香港)期貨成爲衍生品交易會員
  • 英國金融行爲監管局警告年輕投資者正在承擔重大金融風險
  • 英國金融行爲監管局發起活動鼓勵個人舉報不當行爲
  • 澳大利亞證券及投資委員會將對周年股東大會采取 “不行動” 立場
  • 澳大利亞證券及投資委員會叫停面向澳大利亞零售交易者的二元期權産品
  • 深圳證券交易所主板與中小板正式合幷 更好服務經濟高質量發展
  • 深圳證券交易所發布上市公司2020年投資者關係管理狀况調查報告
  • 中國證券監督管理委員會對海通證券、海通資管及相關責任人員下發行政監管措施事先告知書
  • 中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局發布《關于金融支持海南全面深化改革開放的意見》
  • 中國證券監督管理委員會就修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》公開徵求意見
  • 上海證券交易所舉辦“通過指數追踪中國”虛擬路演
  • 上海證券交易所適應市場結構變化,加强對投資者權益的保護
FS_Regulatory_Update_JML_20210416

金融服務監管資訊 2021/04/02

  • 香港證券及期貨事務監察委員會要求要約人在提供非上市證券作爲要約代價時就該等證券的未來意向作出額外披露
  • 香港交易及結算所有限公司就優化海外發行人上市制度的改革諮詢市場意見
  • 香港聯合交易所有限公司宣布取消和美醫療控股有限公司(股份代號:1509)的上市地位
  • 香港聯合交易所有限公司對光宇國際集團科技有限公司(股份代號:1043)及其十名董事執行紀律行動
  • 香港聯合交易所有限公司對中國宇天控股有限公司(已除牌,前股份代號:8230)及其七名董事執行紀律行動
  • 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對百齡國際(控股)有限公司前高層人員的取消資格令
  • 香港證券及期貨事務監察委員會因智易東方證券有限公司違反牌照條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失譴責及罰款其630萬港元
  • 美國聯邦法庭就營業比特幣交易欺詐計劃裁定英國男子需支付超過71億美金
  • 美國商品期貨交易委員會就虛假、誤導或不正確的報告和虛假交易命令Coinbase Inc.支付650萬美元
  • 美國商品期貨交易委員會指控前燃油貿易商操縱燃油基準
  • 美國商品期貨交易委員會就33億美元幽靈牛只欺詐計劃指控養牛場
  • 美國證券交易委員會發布修正案,就使外國公司問責法案徵求公衆意見
  • 中國證券監督管理委員會主席易會滿在2021年中國發展高層論壇圓桌會上的主旨演講
FSR_Regulatory_Update_JML_20210402