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- 香港交易所計劃推出特別獨立戶口（SPSA）集中管理服務以優化滬深港通機制
- 香港聯合交易所有限公司刊發最新上市委員會報告
- 香港聯合交易所有限公司就環境、社會及管治彙報推出網上培訓及刊發指引材料
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責長城一帶一路控股有限公司（股份代號：524）違反《上市規則》
- 香港證券及期貨事務監察委員禁止陳丹璐重投業界14個月
- 香港金融管理專員公布香港適用的逆周期緩衝資本
- 香港個人資料私隱專員公署回應傳媒查詢有關英國資訊專員辦公室向國泰航空罰款50萬英鎊
- 美國證券交易委員會采納就可變年金和可變人壽保險合同披露之改進措施
- 美國證券交易委員會調整加快披露公司和大型加快披露公司的定義以减少較小額發行人的不必要負擔
- 美國證券交易委員會指控俄羅斯公民僞造存單欺詐幷造成投資者2600萬美元的損失
- 中國證券監督管理委員會進一步放鬆創業投資基金股東退出政策
- 首批防疫公司債信用保護合約業務在深圳證券交易所順利推出
- 深圳證券交易所完善債券分期償還方式以推動債券市場協同發展
- 上海證券交易所就公開發行公司債券實施注册制答記者問
- 澳大利亞證券與投資委員會發布關于外國金融服務供應商向澳大利亞批發客戶提供金融服務的新監管框架
- 澳大利亞證券與投資委員會根據澳大利亞證券與投資委員會市場完整性規則指示大型股市參與者限制日交易量直至得到另行通知以確保股票市場具有彈性
年份：2020年
金融服務監管資訊 2020/03/06
- 香港聯合交易所有限公司更新及精簡上市指引材料
- 香港聯合交易所有限公司發布有關在嚴重新型傳染性病原體呼吸系統病的旅游限制下刊發業績公告的聯合聲明（聯合聲明）的常問問題
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表季度報告
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會就其未能在刊發初步年度業績公告前取得其核數師同意及未能遵守須予披露及╱或持續關連交易規定譴責煜新控股有限公司（前股份代號：1048），幷譴責或批評該公司數名前任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》
- 香港按證保險有限公司將在中小企融資擔保計劃下推出百分百擔保特惠貸款
- 美國富國銀行因就其核心業務誤導投資者被美國證券交易委員會罰款5億美元
- 美國證券交易委員會就投資建議服務指控富國銀行
- 美國證券交易委員會以違反《反海外腐敗法》的罪名指控康德樂
- 美國證券交易委員會將對于農村商業投資公司的投資顧問納入注册豁免
- 美國證券交易委員會修訂包含增信措施的注册債務發行之財務披露要求以提升披露質量幷鼓勵發行人基于注册進行發債
- 深圳證券交易所修訂規範運作指引以銜接新證券法
- 深圳證券交易所發布公司債券注册制業務通知，推進證券發行制度改革
- 歐洲證券和市場管理局就《歐洲市場基礎設施監管規則》下C6能源衍生産品及相關義務向歐盟執行委員會提出意見與建議
- 倫敦高等法院命令國際律師事務所大成律師事務所披露與前客戶涉嫌欺詐相關的文件
金融服務監管資訊 2020/02/21
- 關于香港證券及期貨事務監察委員會的前置式監管方針的最新資訊
- 香港證券及期貨事務監察委員會因邦盟匯駿證券有限公司違反打擊洗錢的監管規定而對其作出譴責和罰款370萬港元幷暫時吊銷其負責人員的牌照
- 香港證券及期貨事務監察委員會對瑞興全球財富管理有限公司作出譴責及罰款150萬港元
- 香港原訟法庭駁回就香港證券及期貨事務監察委員會的調查權力提出的反對
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消鎳資源國際控股有限公司（于開曼群島注册成立的有限責任公司）上市地位（股份代號：2889）
- 美國證券交易委員會指控加密貨幣計劃策劃者誘騙醫生投資者
- 美國證券交易委員會提議對負責收集，合幷和發布證券市場數據的關鍵市場基礎設施進行現代化改造
- 美國證券交易委員會指控房地産公司和高管欺詐散戶投資者
- 美國證券交易委員會指控國際酒精生産商披露不當
- 初始代幣發行人向美國證券交易委員會支付，同意返還資金幷將代幣注册爲證券
- 深圳證券交易所快速通過湖北企業發債申請 — 首單支持防疫創新品種公司債發行獲批
- 急市場所需，深圳證券交易所升級遠程培訓
- 上海證券交易所構築“人民戰疫”金融防綫
- 香港金融管理局召開銀行業中小企貸款協調機制特別電話會議商討業界協助中小企應對疫情衝擊的方法
- 香港金融管理局發出2020年4至6月季度內外匯基金票據及債券的暫定發行時間表
- 香港保險業監管局鑒于新型冠狀病毒疫情的最新發展决定繼續提供有限度公衆服務
- 英國金融行爲監管局發布行業年度觀點以評估消費者在金融服務市場上所面臨的風險和潜在危害幷著重强調其重點關注領域
- 澳大利亞證券與投資委員會已就抵押貸款經紀人最大利益義務最新指導草案展開爲期四周的意見徵求以幫助抵押貸款經紀人提高其對新義務的確定性
- 新加坡金融管理局歡迎金融機構采取措施支持正在面對新型冠狀病毒COVID-19衝擊的客戶
金融服務監管資訊 2020/02/07
- 香港證券及期貨事務監察委員和香港聯合交易所有限公司發布有關在嚴重新型傳染性病原體呼吸系統病的旅游限制下刊發業績公告的聯合聲明
- 香港聯合交易所有限公司刊發有關發行人年報內容的最新審閱結果
- 深交所發布關于全力支持上市公司等市場主體堅决打贏防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情阻擊戰的通知
- 香港證券及期貨事務監察委員會將就中國鼎益豐股份的涉嫌市場操控活動展開法律程序及撤銷有關暫停該公司股份交易的指示
- 香港證券及期貨事務監察委員會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
- 香港聯合交易所有限公司刊發有關法團身份的不同投票權受益人的諮詢文件
- 美國證券交易委員會合規檢查辦公室發布有關網絡安全和彈性實踐的意見
- 美國證券交易委員會提出修正案，以現代化和加强財務披露
- 香港證券及期貨事務監察委員會强調風險管理的重要性
- 中國《外商投資法》及實施條例于2020年1月1日起施行
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷蕭猷華的牌照五個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會禁止謝嘉熙重投業界12個月
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消中國動物保健品有限公司（股份代號：940）上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消麥達斯控股有限公司（于新加坡清盤中）（股份代號：1021）上市地位
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消鼎和礦業控股有限公司（清盤中）（股份代號：705）上市地位
- 2019年深圳證券交易所幷購重組市場及監管服務情况綜述
- 廣東省2020年首批政府債券于深圳證券交易所成功發行
- 2019年深市再融資市場情况綜述
- 2019年深市上市公司股權激勵和員工持股計劃情况綜述
- 上海證券交易所通報2019年滬市上市公司信披違規處理情况
- 中華人民共和國科學技術部與上海證券交易所簽署合作備忘錄
- 英國金融行爲監管局推出新透支規則或令十分之七用戶的經濟狀况好轉或維持現狀
金融服務監管資訊 2020/01/17
- 香港證券及期貨事務監察委員會提供適用于私募股本公司及家族辦公室的申領牌照指引
- 香港場外結算公司成爲日本金融廳認可海外衍生産品結算機構
- 香港證券及期貨事務監察委員會撤銷有關UBS Securities Hong Kong Limited暫時不得擔任保薦人的處分
- 美國證券交易委員會宣布2020年檢查重點
- 深圳證券交易所舉辦“媒體走進深交所”之上市公司監管交流會
- 中國證券登記結算有限責任公司、深圳證券交易所聯合發布《H股“全流通”業務實施細則》
- 深圳證券交易所發布國證達卡精選指數推進中孟資本市場深化合作
- 深圳證券交易所發布國證南山50指數
- 2019年深圳證券交易所紀律處分情况綜述
- 深圳證券交易所召開2019年度債券監管業務座談會
- 深圳證券交易所召開2020年ETF市場發展座談會
- 上海證券交易所新一代市場監察系統正式上綫運行
- 英國金融市場行爲監管局提議對隨用隨取型現金儲蓄市場進行改革以幫助客戶獲得現金儲蓄更優利率
- 澳洲證券及投資監察委員會鼓勵爲受到森林大火影響的人們提供公正有效的保險索賠處理 – 警惕無良“服務提供商”
金融服務監管資訊 2020/01/03
- 香港證券及期貨事務監察委員會建議修改開放式基金型公司制度
- 滬深港通南向投資者識別碼制度實施
- 香港證券及期貨事務監察委員會對安德思資産管理（香港）有限公司作出譴責及罰款250萬港元
- 富達基金（香港）有限公司因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款350萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責中信裏昂證券有限公司、中信證券經紀（香港）有限公司、北京控股有限公司及其代表違反《公司股份回購守則》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責鼎和礦業控股有限公司（股份代號：705）及數名現任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責高鵬礦業控股有限公司（股份代號：2212）前執行董事胡國安先生違反《上市規則》及《董事承諾》
- 香港金融管理局發表銀行業應用人工智能技術的報告
- 香港金融管理局指定具本地系統重要性認可機構
- 國際貨幣基金組織肯定香港具備穩健的政策框架和充裕的緩衝空間以應對經濟挑戰及維持金融穩定
- 美國證券交易委員會就審計師的獨立性整理編纂相關諮詢，修改及現代化相關規則
- 新疆兵團政府債首次登陸深圳證券交易所交易
- 深市滬深300ETF期權成功在深圳證券交易所上市
- 深圳證券交易所與工業和信息化部簽署優質中小企業上市培育戰略合作協議
- 澳洲證券及投資監察委員會評論環保集團修訂其收購會計信息，强調高質量財務信息的重要性