金融服務監管資訊 2020/10/30

  • 香港聯合交易所有限公司發佈包括最終實益擁有人披露指引的須予公佈的交易規則的網上培訓簡報
  • 香港聯合交易所有限公司宣佈取消光匯石油(控股)有限公司的上市地位
  • 香港聯合交易所有限公司宣佈取消中國宇天控股有限公司的上市地位
  • 香港證券及期貨事務監察委員會譴責高盛(亞洲)有限責任公司在1Malaysia Development Berhad債券發售犯有嚴重監管缺失並罰款5億美元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷張詠儀的牌照12個月
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就應對基金所涉及的氣候相關風險展開諮詢
  • 美國商品期貨交易委員會執法部門發佈有關認可自我舉報、進行合作和補救的工作人員指引
  • 美國商品期貨交易委員會和英格蘭銀行簽署新的監督跨境結算機構的諒解備忘錄
  • 美國商品期貨交易委員會為期貨傭金商發佈虛擬貨幣建議
  • 在聯席公開會議上,美國商品期貨交易委員會和美國證券交易委員會批准了關於證券期貨保證金的最終規則,並要求就證券組合保證金發表評論
  • 美國商品期貨交易委員會和美國證券交易委員會主席簽署聯合函,建立有關“取消不良行為者資格”規定A及D的規定的試驗計畫
  • 美國證券交易委員會就註冊基金和業務發展公司的衍生品使用採用現代化的監管框架
  • 美國證券交易委員會指控高盛(Goldman Sachs)違反《反海外腐敗法》
  • 美國證券交易委員會獲得針對Kik Interactive未註冊發行的最終判決
  • 上海證券交易所就《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第2號——紀律處分實施標準》答記者問
  • 深圳證券交易所與國家中小企業發展基金深化戰略合作,共同提升服務中小企業廣度和深度
  • 深圳證券交易所啟動信用保護憑證試點,進一步加大對實體經濟支援力度
  • 深圳證券交易所發佈創科技、創醫藥指數,豐富創業板市場指數投資工具
  • 深圳證券交易所嚴密監控可轉債交易,提醒投資者警惕交易風險
  • 優監管、促服務、明預期,深圳證券交易所公佈監管服務事項清單
  • 深港ETF互通成功開通,助力提升粵港澳大灣區金融市場一體化水準
  • 英國金融行為監管局歡迎《金融服務法案》
  • 英國金融行為監管局及審慎監管局就與1Malaysia Development Berhad相關的風險管理不到位而對高盛國際處以9,660萬英鎊罰款
  • 英國金融行為監管局譴責Aviva Plc違反《上市規則》
  • 澳大利亞證券投資委員會發佈了關於使用《公司法》第444GA條為股份轉讓提供豁免的最新監管指南
  • 澳大利亞證券投資委員會限制Smiles Inclusive Ltd發佈減少披露的招股說明書
  • 新加坡交易所歡迎中聯盛地成為認證發行經理
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金融服務監管資訊 2020/10/17

  • 香港法院拒絕認許協議安排計畫 – 聯合地產(香港)有限公司 [2020] HKCFI 2624
  • 香港聯合交易所有限公司(聯交所)宣佈取消創達科技控股有限公司的上市地位
  • 香港證券及期貨事務上訴審裁處確認香港證券及期貨事務監察委員會因賴文偉干犯首次公開招股保薦人缺失而禁止他重投業界五年的決定
  • 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責蘇煜均違反《公司收購及合併守則》並對其施加冷淡對待令
  • 民銀資本控股有限公司及其前董事因未有及時披露內幕消息而遭香港市場失當行為審裁處施加制裁
  • 香港證券及期貨事務監察委員會提醒公眾注意社交媒體上的投資騙局
  • 美國商品期貨交易委員會就非法操作加密貨幣衍生品交易平臺和違反反洗黑錢罪指控BitMEX所有者
  • 美國商品期貨交易委員會要求聯屬網路行銷商為二元預算欺詐支付超過1380萬美元
  • 美國商品期貨交易委員會就欺詐和相關刑事定罪撤銷公司及其首席執行官的登記
  • 美國商品期貨交易委員會命令一名男子及其公司就外匯交易計畫支付超過120萬美元
  • 美國證券交易委員會提議有條件豁免創辦人以協助小企業籌集資金
  • 美國證券交易委員會更新基金中基金安排的監管框架
  • 美國證券交易委員會指控John McAfee欺詐性推銷ICO
  • 美國證券交易委員會就違反披露要求和監控事故指控惠普 (HP Inc.)
  • 中國證券監督管理委員會同意首單創業板上市公司重大資產重組註冊
  • 深圳證券交易所發佈國證藍色100指數,助力海洋經濟高品質發展
  • 中華人民共和國國務院發佈《國務院關於進一步提高上市公司品質的意見》
  • 澳大利亞證券投資委員會與Volkswagen Financial Services Australia就聯邦法院的訴訟程式達成和解
  • 澳大利亞證券投資委員會敦促澳大利亞機構遵守ISDA IBOR回檔及補充協定
  • 英國金融行為監管局發佈在過渡期結束時所適用的規則
  • 英國金融行為監管局協助創新公司應對新型冠狀病毒大流行的挑戰
  • 英國金融行為監管局敦促投資於未經授權土地儲備計畫的受害者取得聯繫以退還資金
  • 新加坡首個推動以亞洲為重點的綠色金融研究與人才發展中心
  • 新加坡金融管理局和金融業為需要更多時間恢復貸款還款的個人和中小型企業提供支援
  • 新交所歡迎輝立新元貨幣市場ETF上市,該ETF為東南亞的首個同類型產品
FS_Regulatory_Update_JML_20201017

金融服務監管資訊 2020/10/02

  • 倫敦法院就英國金融行為監管局的業務中斷測試案例作出裁決,厘清保險公司在一些業務中斷條款下的責任
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就打擊洗錢指引展開諮詢
  • 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷蒙煒燊的牌照九個月
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與香港保險業監管局簽訂新的諒解備忘錄
  • 香港證券及期貨事務監察委員會譴責中國光大證券(香港)有限公司及罰款250萬元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關以電子形式發放投資產品檔的通函
  • 美國商品期貨交易委員會就針對老年人持續進行的85億美元欺詐指控貴金屬交易商
  • 美國商品期貨交易委員會下令花旗銀行三家聯屬公司為監督錯誤導致了傳喚的錄音的刪除而支付450萬美元
  • 美國商品期貨交易委員會對淨資本短缺的紐約和英國公司處以罰款
  • 美國證券交易委員會通過修訂以使股東提案規則現代化
  • 摩根大通證券(P. Morgan Morgan Securities LLC)承認進行美國國債操縱交易
  • 美國證券交易委員會指控寶馬(BMW)向債券投資者提供不正確和誤導性的零售資訊
  • 美國證券交易委員會指控指數經理和其朋友涉及內幕交易
  • 中國證券監督管理委員會對上市公司再融資實施分類審核
  • 中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局發佈《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》
  • 深圳證券交易所進一步強化創業板發行承銷監管,更好發揮市場化資源配置機制作用
  • 深圳證券交易所與珠海市簽署戰略合作框架協定,服務珠海建設粵港澳大灣區重要門戶樞紐
  • 上海證券交易所就《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第2號——自願資訊披露》答記者問
  • 中國證券監督管理委員會關於吳某某等人涉嫌內幕交易王府井集團股份有限公司股票案的通報
  • 英國金融行為監管局公佈就一般保險定價操作市場研究的最終結果,促進一般保險產品市場價格的合理定價
  • 首批公司開始從Gabriel遷移至英國新資料收集平臺RegData
  • 澳大利亞證券投資委員會和國際證券委員會組織關於債務融資過程中的利益衝突的報告
  • 新加坡交易所與印度國家證券交易所關於NSE國際金融服務中心—新交所互通的最新進展
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