金融服務監管資訊 2020/05/29

  • 香港交易及結算所有限公司推出新措施提升交易所買賣產品流動性
  • 西證(香港)證券經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款500萬港元
  • 康宏資產管理有限公司因在推薦債券時違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款640萬港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會尋求法庭頒令將康佰控股有限公司清盤
  • 香港證券及期貨事務監察委員會歡迎行政總裁獲再度委任
  • 香港交易及結算所有限公司與MSCI簽訂授權協定 推出亞洲及新興市場指數期貨及期權產品
  • 香港金融管理局發表香港銀行業金融科技採用和創新調查報告
  • 美國證券交易委員會指控信用評級機構違反利益衝突規則並罰款350萬美元
  • 美國證券交易委員會通過管理合併審核跟蹤的國家市場體系計畫的修訂以提高透明度和財務責任
  • 美國證券交易委員會向舉報人獎勵逾2700萬美元
  • 美國證券交易委員會通過修正案以改善有關業務收購和處置的財務披露要求
  • 美國商品期貨交易委員會針對COVID-19疫情危機發佈客戶須知報告
  • 上海證券交易所發佈關於開展公開發行短期公司債券試點有關事項的通知
  • 中國證券監督管理委員會批准開展低硫燃料油期貨交易
  • 英國金融行為監管局公佈提案以繼續扶持受新型冠狀病毒影響而在償還住房抵押貸款方面有困難的客戶
  • 英國金融行為監管局啟動磋商為支付公司提供額外指導以完善其管理客戶資金的方式
  • 新加坡金融管理局推出600萬新元專項補助計畫以支援新加坡金融科技企業
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金融服務監管資訊 2020/05/15

  • 兆豐國際商業銀行股份有限公司就銷售集體投資計畫違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款700萬港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對聯洲國際集團有限公司前董事的取消資格令
  • 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司的法庭命令
  • 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責僑雄國際控股有限公司(股份代號:381)前執行董事張雲先生未有遵照培訓指令及《上市規則》
  • 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責江山控股有限公司(股份代號:295)及其七名現任及前董事違反《上市規則》及《董事承諾》
  • 香港競爭事務委員會提醒參與抗疫資助計畫的企業遵守《競爭條例》
  • 香港保險業監管局向第四間虛擬保險公司發出快速通道授權
  • 香港金融管理局和香港證券及期貨事務監察委員會共同發起成立綠色和可持續金融跨機構督導小組
  • 美國證券交易委員會指控公司及其首席執行官發佈有關COVID-19誤導聲明
  • 美國證券交易委員會指控彭博旗下Bloomberg Tradebook不實陳述
  • 美國證券交易委員會指控摩根士丹利提供誤導資訊
  • 美國商品期貨交易委員會就洗盤銷售指控交易商及其公司
  • 美國商品期貨交易委員會指控2000萬美元二元期權及數字資產行銷欺詐
  • 上海證券交易所科創板公司年報全部披露
  • 深圳證券交易所就公開發佈創業板改革並試點註冊制業務規則答記者問
  • 深圳證券交易所全力推進基礎設施公募REITs試點工作
  • 深圳證券交易所發佈公共健康、長江100等5條深市特色主題股票指數
  • 澳大利亞證券及投資委員會告誡消費者:投資廣告並不總是 “所見即所得”
  • 澳大利亞證券及投資委員會推遲啟動抵押經紀人改革以及設計及分銷義務
  • 英國金融服務監管倡議論壇推出網格系統以協助金融公司進行規劃
  • 新加坡金融管理局推出臨時措施以允許電子供股配售和並購文件
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金融服務監管資訊 2020/05/01

  • 香港證券及期貨事務監察委員就買賣原油期貨及ETF作出勸誡
  • 香港證券及期貨事務監察委員會在新冠疫情下的監管對策
  • 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出通函,以管理與遠程辦公室安排有關的網絡安全風險
  • 交銀國際證券有限公司因內部監控缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1,960萬港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對百齡國際(控股)有限公司前董事的取消資格令
  • 無牌基金經理被香港法院判處社會服務令
  • 香港證券及期貨事務監察委員會更新有關房地産投資信托基金的常見問題
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與香港競爭事務委員會簽訂諒解備忘錄
  • 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評中國鼎益豐控股有限公司(股份代號:612),幷譴責或批評該公司數名前任及現任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》
  • 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責或批評冠軍科技集團有限公司(股份代號:92)及/或看通集團有限公司(股份代號:1059)數名前任董事違反《上市規則》
  • 香港聯合交易所有限公司延長《有關法團身份的不同投票權受益人的諮詢文件》諮詢期
  • 香港交易及結算所有限公司將于2020年5月11日實施首階段市調機制優化措施
  • 中國證券監督管理委員會有關負責人就瑞幸咖啡財務造假事件答記者問
  • 美國證券交易委員會下令三家自我報告諮詢公司向投資者償還股份類別選擇披露計劃費用1.39億美元
  • 美國證券交易委員會就2019新冠肺炎疫情騙局指控Praxsyn Corp.及其首席執行官
  • 紐約聯邦法院命令被告就外匯誘騙和挪用行爲支付共計逾59.5萬美元
  • 英國金融行爲監管局發布關于支付保護保險申訴(PPI)截止日期最終報告
  • 英國金融行爲監管局就未經授權投資對24HR交易學院有限公司提起訴訟
  • 澳大利亞證券與投資委員會發布關于公司融資活動監管報告 – 2019年7月至12月
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