• 香港裁判法院裁定公司秘書透過配偶證券戶口進行內幕交易罪成
• 香港市場失當行為審裁處裁定李奕璿就美維控股有限公司股份進行內幕交易罪成
• 香港聯合交易所有限公司宣佈取消康佰控股有限公司（股份代號：8190）的上市地位
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評偉志控股有限公司（股份代號：1305）及其執行董事陳緯武先生違反上市規則及/或董事承諾
• 香港聯合交易所有限公司刊發有關無紙化上市及認購機制、網上展示檔及減少須展示檔類別的諮詢總結
• 香港聯合交易所有限公司刊發有關發行人企業管治常規的最新檢討以及業界人士有關企業管治及ESG事宜的觀點
• 香港聯合交易所有限公司宣佈取消華瀚健康產業控股有限公司 （強制清盤中）（股份代號：587）的上市地位
• 香港聯合交易所有限公司宣佈取消金利通科技（控股）有限公司（股份代號：8256）的上市地位
• 香港中央結算有限公司推出新服務 利便股東提交提請事項
• 富昌證券有限公司遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款360萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關開放式基金型公司的客戶盡職審查規定的諮詢總結
• 預覽香港證券及期貨事務監察委員會於其就試算表及網上提交服務的平臺WINGS下新的電子發牌服務
• 香港證券及期貨事務監察委員會建議修訂《集資退休基金守則》
• 香港證券及期貨事務監察委員會向首個虛擬資產交易平臺發牌
• 香港證券及期貨事務監察委員會建議提升業界的勝任能力標準
• 美國聯邦法院命令一名男子就期貨和外匯欺詐計畫支付超過255,000美元
• 美國聯邦法院就外匯期權市場中的欺騙性交易手法命令經紀交易商支付700萬美元
• 美國法院就註冊、披露和記錄保存違規對公司及其委託人作出740,968美元的判決
• 美國證券交易委員會提議對規則144和表格144進行修訂
• 美國證券交易委員會對投資顧問採用現代化的行銷規則
• 美國證券交易委員會通過資源開採發行人付款披露的最終規則
• 美國證券交易委員會就誤導客戶收入來源和未能滿足最佳成交責任控告Robinhood Financial
• 美國證券交易委員會通過清算機構規則以減少潛在的重疊或重複監管
• 美國證券交易委員會取得緊急資產凍結令，控告加密貨幣基金經理欺詐
• 新加坡金融管理局宣佈將進一步延長與美國聯邦儲備系統的600億美元貨幣互換安排
• 澳大利亞證券投資委員會在區域快線控股有限公司接連披露違規後對其施加限制
• 澳大利亞證券投資委員會對La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事訴訟
• 澳大利亞證券投資委員會強調了新型冠狀病毒大流行影響下2020年度財務報告的重點領域
• 英國金融行為監管局為加密資產業務建立臨時註冊制度
• 英國金融行為監管局就保護及合規問題對Charles Schwab UK Ltd處以869萬英鎊罰款
• 新加坡交易所與中國中央國債登記結算有限公司簽署諒解備忘錄以加強新加坡和中國債券市場
• 新加坡交易所歡迎溢科集團有限公司於凱利板上市
• 新加坡交易所投入2000萬新元加強可持續發展
• 新加坡交易所連續第三年榮膺Regulation Asia年度最佳交易所
• 新加坡交易所歡迎中國國際金融股份公司成為證券交易會員
• 新加坡交易所歡迎長信文化傳媒控股集團在主機板上市
• 深圳證券交易所發佈國證香蜜湖文化創意指數
• 深圳證券交易所上線辦事指南專欄，扎實推進監管工作“四化”建設
• 深圳交易所新聞發言人就修訂退市相關業務規則答記者問
• 上海證券交易所就退市制度修訂答記者問
• 中國人民銀行副行長潘功勝就金融管理部門約談螞蟻集團有關情況答記者問

FS_Regulatory_Update_JML_20201231

• 歐洲聯盟通過新規例以成立統一歐洲眾籌框架
• 香港聯合交易所有限公司宣佈取消星辰通信國際控股有限公司 （臨時清盤中）（股份代號：1155）的上市地位
• 香港聯合交易所有限公司宣佈取消中新控股科技集團有限公司 （正式清盤中）（股份代號：8207）的上市地位
• 香港聯合交易所有限公司宣佈取消DBA電訊（亞洲）控股有限公司（股份代號：3335）的上市地位
• 香港交易及結算所有限公司發佈《現貨市場交易研究調查2019》
• 香港交易及結算所有限公司擬推HKEX SYNAPSE平臺加快滬深港通結算流程
• 香港交易及結算所有限公司就香港首次公開招股結算程式現代化徵詢市場意見
• 香港證券及期貨事務監察委員會禁止彭漢彬重投業界21個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會禁止陳舜瓊重投業界24個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會與以色列證券局簽訂金融科技合作協定
• 美國商品期貨交易委員會一致通過授予衍生品結算組織註冊豁免的最終規例
• 美國商品期貨交易委員會一致通過修改掉期執行設施要求的最終規例
• 美國證券交易委員會通過規則以便利向機構以電子方式提交檔
• 美國證券交易委員會通過修正案以現代化和增強管理層討論及分析以及其他財務披露
• 美國證券交易委員會提出臨時規則以便利某些「平臺員工」根據規則701和表格S-8參與補償性發行
• 美國證券交易委員會修訂證券發行和出售給工人的框架
• 澳大利亞證券投資委員會敦促保險公司對最新會計準則做出回應
• 關於實施《金融服務法案》所載審慎改革的聯合聲明
• 英國金融行為監管局提醒公司處理客戶資料須承擔責任
• 英國財政部、英國央行和英國金融行為監管局召集工作組以促進對生產性融資領域的投資
• 英國金融行為監管局宣佈新資料收集平臺RegData的好處
• 新加坡金融管理局計畫向銀行系統注資250億元人民幣以增強人民幣流動性
• 新加坡金融管理局推出全球首個綠色可持續發展貸款津貼計畫
• 新加坡銀行業協會與新加坡交易所監管公司攜手提升盡職調查標準
• 深圳證券交易所第一屆會計專業諮詢委員會成立以凝聚市場合力提升資本市場財務資訊披露品質
• 上海證券交易所就《上市公司自律監管規則適用指引第3號——資訊披露分類監管》答記者問
• 中國證券監督管理委員會有關部門負責人就中美審計監管合作事宜答記者問
• 成都華澤鈷鎳材料股份有限公司資訊披露違法案

FS_Regulatory_Update_JML_20201127

• 香港聯合交易所有限公司發佈包括最終實益擁有人披露指引的須予公佈的交易規則的網上培訓簡報
• 香港聯合交易所有限公司宣佈取消光匯石油（控股）有限公司的上市地位
• 香港聯合交易所有限公司宣佈取消中國宇天控股有限公司的上市地位
• 香港證券及期貨事務監察委員會譴責高盛（亞洲）有限責任公司在1Malaysia Development Berhad債券發售犯有嚴重監管缺失並罰款5億美元
• 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷張詠儀的牌照12個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會就應對基金所涉及的氣候相關風險展開諮詢
• 美國商品期貨交易委員會執法部門發佈有關認可自我舉報、進行合作和補救的工作人員指引
• 美國商品期貨交易委員會和英格蘭銀行簽署新的監督跨境結算機構的諒解備忘錄
• 美國商品期貨交易委員會為期貨傭金商發佈虛擬貨幣建議
• 在聯席公開會議上，美國商品期貨交易委員會和美國證券交易委員會批准了關於證券期貨保證金的最終規則，並要求就證券組合保證金發表評論
• 美國商品期貨交易委員會和美國證券交易委員會主席簽署聯合函，建立有關“取消不良行為者資格”規定A及D的規定的試驗計畫
• 美國證券交易委員會就註冊基金和業務發展公司的衍生品使用採用現代化的監管框架
• 美國證券交易委員會指控高盛(Goldman Sachs)違反《反海外腐敗法》
• 美國證券交易委員會獲得針對Kik Interactive未註冊發行的最終判決
• 上海證券交易所就《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第2號——紀律處分實施標準》答記者問
• 深圳證券交易所與國家中小企業發展基金深化戰略合作，共同提升服務中小企業廣度和深度
• 深圳證券交易所啟動信用保護憑證試點，進一步加大對實體經濟支援力度
• 深圳證券交易所發佈創科技、創醫藥指數，豐富創業板市場指數投資工具
• 深圳證券交易所嚴密監控可轉債交易，提醒投資者警惕交易風險
• 優監管、促服務、明預期，深圳證券交易所公佈監管服務事項清單
• 深港ETF互通成功開通，助力提升粵港澳大灣區金融市場一體化水準
• 英國金融行為監管局歡迎《金融服務法案》
• 英國金融行為監管局及審慎監管局就與1Malaysia Development Berhad相關的風險管理不到位而對高盛國際處以9,660萬英鎊罰款
• 英國金融行為監管局譴責Aviva Plc違反《上市規則》
• 澳大利亞證券投資委員會發佈了關於使用《公司法》第444GA條為股份轉讓提供豁免的最新監管指南
• 澳大利亞證券投資委員會限制Smiles Inclusive Ltd發佈減少披露的招股說明書
• 新加坡交易所歡迎中聯盛地成為認證發行經理

FS_Regulatory_Update_JML_20201030

• 倫敦法院就英國金融行為監管局的業務中斷測試案例作出裁決，厘清保險公司在一些業務中斷條款下的責任
• 香港證券及期貨事務監察委員會就打擊洗錢指引展開諮詢
• 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷蒙煒燊的牌照九個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會與香港保險業監管局簽訂新的諒解備忘錄
• 香港證券及期貨事務監察委員會譴責中國光大證券（香港）有限公司及罰款250萬元
• 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關以電子形式發放投資產品檔的通函
• 美國商品期貨交易委員會就針對老年人持續進行的85億美元欺詐指控貴金屬交易商
• 美國商品期貨交易委員會下令花旗銀行三家聯屬公司為監督錯誤導致了傳喚的錄音的刪除而支付450萬美元
• 美國商品期貨交易委員會對淨資本短缺的紐約和英國公司處以罰款
• 美國證券交易委員會通過修訂以使股東提案規則現代化
• 摩根大通證券（P. Morgan Morgan Securities LLC）承認進行美國國債操縱交易
• 美國證券交易委員會指控寶馬(BMW)向債券投資者提供不正確和誤導性的零售資訊
• 美國證券交易委員會指控指數經理和其朋友涉及內幕交易
• 中國證券監督管理委員會對上市公司再融資實施分類審核
• 中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局發佈《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》
• 深圳證券交易所進一步強化創業板發行承銷監管，更好發揮市場化資源配置機制作用
• 深圳證券交易所與珠海市簽署戰略合作框架協定，服務珠海建設粵港澳大灣區重要門戶樞紐
• 上海證券交易所就《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第2號——自願資訊披露》答記者問
• 中國證券監督管理委員會關於吳某某等人涉嫌內幕交易王府井集團股份有限公司股票案的通報
• 英國金融行為監管局公佈就一般保險定價操作市場研究的最終結果，促進一般保險產品市場價格的合理定價
• 首批公司開始從Gabriel遷移至英國新資料收集平臺RegData
• 澳大利亞證券投資委員會和國際證券委員會組織關於債務融資過程中的利益衝突的報告
• 新加坡交易所與印度國家證券交易所關於NSE國際金融服務中心—新交所互通的最新進展

FS_Regulatory_Update_JML_20201002

• 新加坡金融管理局發佈加強金融行業責任和道德行為準則
• 香港聯合交易所有限公司（聯交所）宣佈取消香港生命科學技術集團有限公司的上市地位
• 香港證券及期貨事務監察委員會會因天合化工集團有限公司招股章程內容欠妥對該公司及其執行董事展開研訊程式並尋求法庭向投資者作出賠償命令
• 開放式基金型公司制度的修訂生效
• 香港證券及期貨事務監察委員會因首次公開招股保薦人缺失禁止冼易重投業界20個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會對魏麗霞就涉嫌違反《收購守則》展開紀律研訊
• 香港證券及期貨事務監察委員會譴責東亞銀行有限公司違反監管規定及罰款420萬元
• 紐約龐氏騙局的受害者在美國商品期貨交易委員會執法行動中追回超過10億美元
• 美國商品期貨交易委員會就數位資產欺騙計畫指控四名男子
• 美國商品期貨交易委員會發佈有關評估與執法事項相關的公司合規措施的因素的指南
• 美國證券交易委員會通過修正案以加強對散戶投資者的保護並使場外證券報價規則現代化
• 美國證券交易委員會使註冊銀行的披露現代化
• 美國證券交易委員會控告電影製片人、說唱歌手和其他人參與兩個初始代幣發行騙局
• 美國證券交易委員會就欺詐性的市政債券發行控告特許學校運營者及其前任主席
• 上海證券交易所大力精簡優化上市公司持續監管規則體系
• 深圳證券交易所通報2019年度上市公司資訊披露考核結果，修訂發佈資訊披露考核辦法
• 深圳證券交易所嚴密監控新疆天山畜牧生物工程股份有限公司交易情況，提醒中小投資者理性投資
• 深圳證券交易所再次要求新疆天山畜牧生物工程股份有限公司停牌核查，著力強化對炒小炒差的監管
• 中國證券監督管理委員會依法向公安機關移送獐子島集團股份有限公司及相關人員涉嫌證券犯罪案件
• 深圳證券交易所深交所與重慶市簽署戰略合作框架協定，積極服務重慶建設內陸國際金融中心
• 所有在新加坡交易所上市的發行人直至2021年6月30日均可通過電子方式召開股東大會
• 新加坡交易所在2020《外匯市場》電子外匯交易獎中榮膺 “最佳外匯交易所”
• 新加坡交易所歡迎南方東英資產管理有限公司成功發行全球最大的中國政府純債ETF

FS_Regulatory_Update_JML_20200918

• 香港聯合交易所有限公司刊發有關檢討紀律處分權力及制裁的諮詢文件
• 香港聯合交易所有限公司刊發《檢討《上市規則》第三十七章 — 僅售予專業投資者的債務證券的諮詢總結》及《《上市規則》第三十七章 ─ 僅售予專業投資者的債務證券下有關上市文件披露及持續責任指引》
• 香港交易及結算所有限公司計畫推出MSCI指數衍生品期貨系列新產品及微結構優化措施
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表季度報告
• 香港證券及期貨事務監察委員會就美國政府施加的制裁發表聲明
• 香港證券及期貨事務監察委員會向兩間經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
• 香港證券及期貨事務監察委員會發佈有關壹傳媒有限公司的聲明
• 香港證券及期貨事務監察委員會就正利控股有限公司股份的市場操縱活動展開刑事檢控
• 美國商品期貨交易委員會一致通過有關掉期交易商和掉期交易主要參與者的保證金要求的修改提案
• 美國商品期貨交易委員會命令加拿大豐業銀行就幌騙、虛假陳述及違反監管規定支付274億美元
• 美國商品期貨交易委員會責令盈透證券有限責任公司就違反打擊洗錢和監管規定支付超過1200萬美元
• 美國證券交易委員會指控發行人和首席執行官在欺詐性首次代幣發行中就平臺技術作虛假陳述
• 美國證券交易委員會指控赫茲租車的前首席執行官協助和教唆公司作出財務報告和披露的違規行為
• 美國證券交易委員會通過NMS計畫費用生效之前需進行公告、評論和批准的要求
• 新加坡交易所大力拓展泛亞洲股票衍生品市場領域
• 澳大利亞證券投資委員會協調訴訟資助計畫向新監管制度過渡
• 中華人民共和國最高人民法院發佈《關於為創業板改革並試點註冊制提供司法保障的若干意見》
• 中國證券監督管理委員會有關部門負責人就美國總統金融市場工作組發佈《關於保護美國投資者防範中國公司重大風險的報告》事宜答記者問

FS_Regulatory_Update_JML_20200821

 

• 香港聯合交易所有限公司就建議推行無紙化上市及認購機制、網上展示檔及減少須展示檔類別諮詢市場意見
• 香港東區裁判法院裁定百年資本有限公司及其董事進行無牌活動罪成並處以罰款
• 美國商品期貨交易委員會控告NYMEX和兩名前雇員洩露重要非公開信息
• 美國證券交易委員就委託單流量費用的失實陳述指控聯屬顧問
• 製藥公司和前高管被指控作出誤導性財務資訊
• 美國證券交易委員會指控VALIC Financial Advisors未能向佛羅里達州的教育者披露就推廣服務所付出的款項
• 美國證券交易委員會控告Trustify Inc. 及其創始人欺詐
• 美國證券交易委員會指控前佐治亞州議員在龐氏騙局中詐騙投資者
• 美國證券交易委員會控告令投資者損失數百萬的首席執行官和公司
• 美國證券交易委員會制定《多德-弗蘭克法案》第二章中有序清算指定範圍的經紀交易商的最終規則
• 中國證券監督管理委員會擬對神州優車股份有限公司、北京氫動益維科技股份有限公司資訊披露違法案作出行政處罰
• 中國證券監督管理委員會發佈《<上市公司重大資產重組管理辦法>第二十八條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號》與《監管規則適用指引——上市類第1號》
• 中華人民共和國最高人民法院發佈《關於證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》
• 深圳證券交易所發佈公司債券置換業務通知以推動構建市場化法治化債務管理體系
• 英國金融行為監管局啟動升級的金融服務登記簿以保護消費者
• 英國金融行為監管局就改善開放式不動產基金結構的新規則進行磋商
• 新加坡交易所率先推出亞洲首只國際房地產投資信託期貨

FS_Regulatory_Update_JML_20200807

• 香港法院重申協助中國清盤人處理香港資產的依據 – 深圳市年富供應鏈有限公司[2020] HKCFI 965
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表與《國家安全法》相關的政策聲明
• 香港交易及結算所有限公司推出特別獨立戶口集中管理服務
• 香港場外結算有限公司推出基於港元隔夜平均指數定價利率產品結算服務
• 香港特別行政區政府歡迎立法會通過《有限合夥基金條例草案》
• 英國金融行為監管局就延長認證制度及行為準則的實施期限徵詢意見
• 新加坡金融管理局提議增強權力以提高應對金融業整體風險的有效性
• 歐洲證券及市場管理局促進招股說明書披露要求的一致適用
• 新交所監管公司與納斯達克宣佈開展監管合作助力企業在兩大司法管轄區實現融資
• 中國最高人民法院發佈《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》
• 中國證券監督管理委員會發佈《非上市公眾公司監管指引第5號—精選層掛牌公司持續監管指引（試行）》及五項掛牌公司定期報告格式準則
• 中國證券監督管理委員會依法對新時代證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國盛期貨有限責任公司實行接管
• 中國證券監督管理委員會發佈《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》以進一步提升公募基金風險防控能力
• 美國商品期貨交易委員會宣佈取消17個美國境外實體商品池運營商註冊豁免資格
• 美國商品期貨交易委員會處罰兩家違法進行數字資產和外幣交易所外交易的公司
• 美國商品期貨交易委員會批准最終掉期交易商資本規則並就此完成多德-弗蘭克法案第731條所有必要的規則制定
• 美國證券交易委員會通過規則修正案為使用代理投票建議的投資者提供更透明準確和完整資訊
• 美國證券交易委員會指控風力渦輪機公司及個人欺詐投資者
• 美國證券交易委員會對IIG聯合創始人提出欺詐指控
• 美國證券交易委員會指控財務顧問欺詐竊取投資者百萬資金
• 瑞銀因違反市政債券散戶投資者優先規則被罰款1000萬美元
• 美國證券交易委員會指控矽谷初創公司和首席執行官欺詐投資者

FS_Regulatory_Update_JML_20200724

• 香港證券及期貨事務監察委員會發佈第53期《收購通訊》
• 香港證券及期貨事務監察委員會對散戶投資者展開虛假交易檢控
• 香港證券及期貨事務監察委員會就違反《操守準則》禁止黎永發重投業界20個月
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關香港聯合交易所有限公司規管上市事宜表現的檢討報告
• 香港證券及期貨事務監察委員會發表《2019-20年報》
• 香港聯合交易所有限公司譴責國能集團國際資產控股有限公司（股份代號：918）及周新宇先生違反《上市規則》及 / 或《董事承諾》
• 中國人民銀行、香港金融管理局、澳門金融管理局發佈關於在粵港澳大灣區開展「跨境理財通」業務試點的聯合公告
• 香港競爭事務委員會發表反競爭行為的建議罰款政策
• 香港競爭事務審裁處就一宗涉及十間裝修工程公司的合謀案件首次作出罰款裁決
• 香港東區裁判法院裁定兆容創富有限公司前高級人員進行無牌活動罪成並處以罰款
• 深圳證券交易所公開上市公司違規處分標準以護航創業板改革並試點註冊制
• 上海證券交易所發佈科創板再融資相關規則
• 上海證券交易所發佈科創板上市公司股東以向特定機構投資者詢價轉讓和配售方式減持股份實施細則
• 美國證券交易委員會罰令Telegram支付12億美元歸還予投資者並處以1,850萬美元罰款
• 美國證券交易委員會更新規則17經紀交易商報告要求的申報門檻
• 美國證券交易委員會通過豁免申請程式修正案
• 新加坡警察局商業事務部及新加坡金融管理局緊隨Wirecard相關審查的發展之後對Citadelle及Senjo展開聯合調查
• 澳大利亞證券與投資委員會發佈不採取行動立場以允許將使用權租賃資產計入滿足澳大利亞金融服務牌照被許可人要求
• 氣候金融風險論壇發佈指南以説明金融業應對氣候相關的金融風險
• 英國金融行為監管局確認將繼續支援消費信貸產品使用者

FS_Regulatory_Update_JML_20200710

• 香港證券及期貨事務監察委員會建議修改《房地產投資信讬基金守則》
• 香港證券及期貨事務監察委員會就場外衍生工具發牌制度的規管範圍及勝任能力規定發表諮詢總結
• 香港證券及期貨事務監察委員會就規避內部監控政策行為禁止郭周武重投業界九個月
• 香港法庭裁定兆容創富有限公司前董事及股東進行無牌活動罪成並處以罰款
• 波多馬克投資有限公司因違反《財政資源規則》遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款800,000港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責傅軍違反《收購守則》
• 美國證券交易委員會向舉報人獎勵近5000萬美元
• 美國證券交易委員會指控試圖利用COVID-19疫情策動微型股欺詐計畫的參與者
• 美國證券交易委員會指控加利福尼亞交易商參與涉及COVID-19索賠的操縱性交易計畫
• 美國商品期貨交易委員會一致通過最終規則修訂商品合資基金經理和商品交易顧問的註冊和合規要求
• 上海證券交易所進一步完善滬市退市股票重新上市首日交易機制
• 上海證券交易所發佈通知明確紅籌企業申報科創板發行上市有關事項
• 深圳證券交易所新聞發言人就創業板改革並試點註冊制相關審核工作銜接安排答記者問
• 深圳證券交易所發佈交易與關聯交易資訊披露指引
• 新加坡金融管理局對資金流動質詢的回應
• 英國金融行為監管局確認指導保險公司在評估產品價值時將新型冠狀病毒對保險產品價值的影響考慮在內
• 新加坡交易所宣佈推出新加坡單一股票期貨並簽署MSCI新加坡授權合約

FS_Regulatory_Update_JML_20200612

• 香港交易及結算所有限公司推出新措施提升交易所買賣產品流動性
• 西證（香港）證券經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款500萬港元
• 康宏資產管理有限公司因在推薦債券時違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款640萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會尋求法庭頒令將康佰控股有限公司清盤
• 香港證券及期貨事務監察委員會歡迎行政總裁獲再度委任
• 香港交易及結算所有限公司與MSCI簽訂授權協定 推出亞洲及新興市場指數期貨及期權產品
• 香港金融管理局發表香港銀行業金融科技採用和創新調查報告
• 美國證券交易委員會指控信用評級機構違反利益衝突規則並罰款350萬美元
• 美國證券交易委員會通過管理合併審核跟蹤的國家市場體系計畫的修訂以提高透明度和財務責任
• 美國證券交易委員會向舉報人獎勵逾2700萬美元
• 美國證券交易委員會通過修正案以改善有關業務收購和處置的財務披露要求
• 美國商品期貨交易委員會針對COVID-19疫情危機發佈客戶須知報告
• 上海證券交易所發佈關於開展公開發行短期公司債券試點有關事項的通知
• 中國證券監督管理委員會批准開展低硫燃料油期貨交易
• 英國金融行為監管局公佈提案以繼續扶持受新型冠狀病毒影響而在償還住房抵押貸款方面有困難的客戶
• 英國金融行為監管局啟動磋商為支付公司提供額外指導以完善其管理客戶資金的方式
• 新加坡金融管理局推出600萬新元專項補助計畫以支援新加坡金融科技企業

FS_Regulatory_Update_JML_20200529

• 兆豐國際商業銀行股份有限公司就銷售集體投資計畫違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款700萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對聯洲國際集團有限公司前董事的取消資格令
• 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司的法庭命令
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責僑雄國際控股有限公司（股份代號：381）前執行董事張雲先生未有遵照培訓指令及《上市規則》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責江山控股有限公司（股份代號：295）及其七名現任及前董事違反《上市規則》及《董事承諾》
• 香港競爭事務委員會提醒參與抗疫資助計畫的企業遵守《競爭條例》
• 香港保險業監管局向第四間虛擬保險公司發出快速通道授權
• 香港金融管理局和香港證券及期貨事務監察委員會共同發起成立綠色和可持續金融跨機構督導小組
• 美國證券交易委員會指控公司及其首席執行官發佈有關COVID-19誤導聲明
• 美國證券交易委員會指控彭博旗下Bloomberg Tradebook不實陳述
• 美國證券交易委員會指控摩根士丹利提供誤導資訊
• 美國商品期貨交易委員會就洗盤銷售指控交易商及其公司
• 美國商品期貨交易委員會指控2000萬美元二元期權及數字資產行銷欺詐
• 上海證券交易所科創板公司年報全部披露
• 深圳證券交易所就公開發佈創業板改革並試點註冊制業務規則答記者問
• 深圳證券交易所全力推進基礎設施公募REITs試點工作
• 深圳證券交易所發佈公共健康、長江100等5條深市特色主題股票指數
• 澳大利亞證券及投資委員會告誡消費者：投資廣告並不總是 “所見即所得”
• 澳大利亞證券及投資委員會推遲啟動抵押經紀人改革以及設計及分銷義務
• 英國金融服務監管倡議論壇推出網格系統以協助金融公司進行規劃
• 新加坡金融管理局推出臨時措施以允許電子供股配售和並購文件

FS_Regulatory_Update_JML_20200515

• 香港證券及期貨事務監察委員就買賣原油期貨及ETF作出勸誡
• 香港證券及期貨事務監察委員會在新冠疫情下的監管對策
• 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出通函，以管理與遠程辦公室安排有關的網絡安全風險
• 交銀國際證券有限公司因內部監控缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1,960萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對百齡國際（控股）有限公司前董事的取消資格令
• 無牌基金經理被香港法院判處社會服務令
• 香港證券及期貨事務監察委員會更新有關房地産投資信托基金的常見問題
• 香港證券及期貨事務監察委員會與香港競爭事務委員會簽訂諒解備忘錄
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評中國鼎益豐控股有限公司（股份代號：612），幷譴責或批評該公司數名前任及現任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》
• 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責或批評冠軍科技集團有限公司（股份代號：92）及/或看通集團有限公司（股份代號：1059）數名前任董事違反《上市規則》
• 香港聯合交易所有限公司延長《有關法團身份的不同投票權受益人的諮詢文件》諮詢期
• 香港交易及結算所有限公司將于2020年5月11日實施首階段市調機制優化措施
• 中國證券監督管理委員會有關負責人就瑞幸咖啡財務造假事件答記者問
• 美國證券交易委員會下令三家自我報告諮詢公司向投資者償還股份類別選擇披露計劃費用1.39億美元
• 美國證券交易委員會就2019新冠肺炎疫情騙局指控Praxsyn Corp.及其首席執行官
• 紐約聯邦法院命令被告就外匯誘騙和挪用行爲支付共計逾59.5萬美元
• 英國金融行爲監管局發布關于支付保護保險申訴（PPI）截止日期最終報告
• 英國金融行爲監管局就未經授權投資對24HR交易學院有限公司提起訴訟
• 澳大利亞證券與投資委員會發布關于公司融資活動監管報告 – 2019年7月至12月

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• 香港證券及期貨事務監察委員會發佈第52期《收購通訊》
• 香港證券及期貨事務監察委員會向海納資產管理有限公司發出限制通知書
• 香港證券及期貨事務監察委員和香港聯合交易所有限公司發佈有關在嚴重新型傳染性病原體呼吸系統病的旅遊限制下刊發業績公告的聯合聲明
• 滙豐投資基金（香港）有限公司及滙豐環球投資管理（香港）有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款350萬港元
• 香港證券及期貨事務監察委員會、香港交易及結算所有限公司及證券登記公司總會有限公司發表有關無紙證券市場模式的聯合諮詢總結
• 香港證券及期貨事務監察委員會審視杠杆式外匯交易
• 香港競爭事務委員會根據香港《競爭條例》附表 2 第 2 條就擬接受網上旅行社個案中的承諾發出通知
• 中國證券監督管理委員會高度關注瑞幸咖啡財務造假事件
• 美國證券交易委員會合規檢查與檢查辦公室發佈風險提示，提供有關符合最佳利益規則和CRS表格的初檢資訊
• 美國證券交易委員會通過對商業發展公司和註冊的封閉式基金的發行進行改革
• 美國證券交易委員會為在中小企業進行投資的商業發展公司提供臨時有條件政策
• 美國證券交易委員會提高關鍵市場基礎設施的標準
• 深圳證券交易所細化年報延期披露安排
• 上海證券交易所落實年度報告披露延期安排
• 深圳證券交易所與馬來西亞交易所簽署合作備忘錄進一步拓寬跨境合作領域和管道
• 美國商品期貨交易委員會指控佛羅里達被告及其公司欺詐性外匯和加密貨幣計畫
• 新加坡金融管理局採取監管措施以幫助金融機構專注于為客戶提供支援
• 澳大利亞證券與投資委員會對內部做市指南進行更新
• 關於澳大利亞證券與投資委員會為應對新型冠狀病毒對其監管工作和優先順序別進行臨時調整的詳細資訊
• 歐盟委員會提供臨時框架通訊以指導企業間進行有限合作以應對當前與新型冠狀病毒爆發相關的緊急情況

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• 香港市場失當行爲審裁處裁定美即控股國際有限公司及其董事未有及時披露內幕消息
• 香港證券及期貨事務監察委員會因應2019冠狀病毒疫情向基金業發表指引
• 香港證券及期貨事務監察委員會延長實施三項監管預期的期限，幷發出COVID-19大流行下訂單記錄要求的提醒
• 香港金融管理局與香港證券及期貨事務監察委員會發表關于對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新的諮詢
• 香港金融管理局發表未來首次公開招股對香港銀行同業拆息的影響研究報告
• 香港證券及期貨事務監察委員會對華晋證券資産管理有限公司前負責人員施加制裁
• 香港證券及期貨事務監察委員終身禁止巫秀華重投業界
• 香港交易及結算所有限公司歡迎首只鐵礦石期貨ETF上市
• 香港交易及結算所有限公司研究調查發現香港衍生産品市場顯著增長
• 美國商品期貨交易委員會發布關于數字資産實際交付的最終解釋性指南
• 美國證券交易委員會指控未注册的細價股交易商
• 美國證券交易委員會爲受2019冠狀病毒疫情影響的注册轉讓代理人等提供有條件的監管豁免
• 美國證券交易委員會爲受2019冠狀病毒疫情影響的投資公司賦予了更多的靈活性幷允許使用額外的資金和其他工具來管理投資組合以造福投資者

• 美國證券交易委員會對受2019冠狀病毒疫情影響的上市公司，基金和投資顧問的報告和代理交付要求采取有條件的臨時措施
• 美國證券交易委員會針對受2019冠狀病毒疫情影響的市場參與者的備案義務提供額外的臨時監管措施
• 中國證券監督管理委員會對中國資本市場的持續改革開放充滿信心
• 上海證券交易所發布科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定
• 深圳證券交易所强調壓實市場中介機構責任以建設債券市場良好生態
• 歐盟委員會將班輪運輸業集體豁免條例有效期延長至2024年4月25日
• 歐盟委員會鑒于新型冠狀病毒爆發對經濟的影響修改了短期出口信用保險通訊
• 澳大利亞證券與投資委員會促進資金募集以協助公司在新型冠狀病毒疫情期間緊急的資金籌集需求
• 新加坡金融管理局對新型冠狀病毒（臨時措施）草案的評論
• 香港個人資料私隱專員就2019冠狀病毒疫情給雇主和雇員的指引
• 香港競爭事務委員會就教科書銷售合謀案件入禀香港競爭事務審裁處
• 香港競爭事務委員會公告有關新型冠狀病毒疫情期間施行《競爭條例》的事宜

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